DB13 T 5840-2023 行政备案事项要素通用要求.pdf

1、 ICS 03.100 CCS A 00 13 河北省地方标准 DB 13/T 58402023 行政备案事项要素通用要求 2023-10-25 发布2023-11-25 实施河北省市场监督管理局发 布 DB 13/T 58402023 I 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由河北省政务服务管理办公室提出并归口。本文件起草单位：河北省政务服务管理办公室、河北省市场监督管理局技术评价中心。本文件主要起草人：翟江、连青、李瑛、安晓彤、白雪飞、贾冰洋、

2、陈中璇、王伟宁、袁丽飞、李禹南、陈雅靖、范建斌、梁娜、刘凤英、郑倩。DB 13/T 58402023 1 行政备案事项要素通用要求 1 范围 本文件规定了行政备案事项要素的设定原则、基本要求、设定和表述、要素实施。本文件适用于各级行业主管部门或行政审批部门对行政备案事项要素的规范管理。2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。行政备案 行政机关或者法律、法规、规章授权的组织，依法接受公民、法人或者其他组织报送其从事特定活动的有关材料，并将备案资料存档以备事后监督的行为。4 原则 应遵循依法依规、公开透明、标准统一、便民高效的原则。5 要素设定 基

3、本要求 5.1.1 行政备案事项要素由基本要素和实施要素构成。5.1.2 应依据法律、法规、规章或规范性文件规定，由行业主管部门逐项明确行政备案事项的基本要素和实施要素。基本要素 5.2.1 同一行政备案事项的基本要素在不同层级、不同区域应保持相对一致。5.2.2 基本要素应包括事项名称、设定依据、行使层级、实施部门。5.2.3 事项名称分为主项名称、子项名称。5.2.4 基本要素应按表 A.1 的要求表述。实施要素 5.3.1 实施要素应以事项子项为单位进行表述，无子项的以事项主项为单位进行表述。同一行政备案事项实施要素在不同层级、不同区域应保持相对一致。5.3.2 实施要素宜包括备案条件、

4、申请材料、备案流程、办理时限、备案结果等。5.3.3 实施要素应按表 A.2 的要求表述。6 要素实施 行政备案应严格按照事项基本要素和实施要素实施。行政备案事项基本要素和实施要素应编制形成办事指南，在政务服务大厅、政务服务网站及部门门户网站公布。行政备案事项要素的动态调整，应按规定的管理权限和调整程序进行。行政备案事项目录编制参照表 B.1。DB 13/T 58402023 2 行政备案事项清单编制参照表 C.1。应建立行政备案评估和清理制度，定期对行政备案的设定及实施进行动态评估和清理，并根据法律、法规、规章修订和调整。DB 13/T 58402023 3 A A 附录A （规范性）政备案

5、事项要素设定及表述要求 A.1 基本要素设定及表述要求 行政备案事项基本要素的设定及表述应符合表A.1的要求。表A.1 基本要素设定及表述要求 序号 要素名称 表述要求 表述示例 1 事项名称 1 应采用法律、法规、规章以及规范性文件中确定的名称。如上述规定中未明确名称的，应当按照准确、通顺、简练要求进行概括提炼，原则上不超过 25 个汉字，名称中不能加入备案机构的名称、地名和数字。2 事项名称包括主项名称和子项名称。以法律、法规、规章设定的行政备案事项为基础，按照事项可办、方便群众、规范统一的原则设置事项子项，并按照以下原则进行梳理完善：2.1 按照不同实施内容进行拆分。同一行政备案事项涉及

6、不同类别、专业、等级的，应按类别、专业、等级分列子项。2.1.1 例：“通过互联网等信息网络从事出版物发行业务的备案”子项拆分为：a)批发单位通过互联网等信息网络从事出版物发行业务的备案；b)零售单位通过互联网等信息网络从事出版物发行业务的备案。2.1.2 例：“企业投资项目备案”子项拆分为：a)企业投资项目备案（内资）；b)外商投资项目备案；2.2 按照不同实施阶段进行拆分。同一行政备案事项可按设立、变更、延续、注销等不同实施阶段分列子项。2.2.1 例：“会计师事务所变更、终止备案”子项拆分为：a)会计师事务所变更备案；b)会计师事务所终止备案。2.2.2 例：“担任或离任宗教活动场所主要

7、教职备案”子项拆分为：a)担任宗教活动场所主要教职备案；b)离任宗教活动场所主要教职备案。印刷业经营者变更主要登记事项备案 2 行使层级 1 按照法律、法规、规章或规范性文件规定，明确行政备案事项的行使层级，分别为：省级，市级，县级。2 备案事项为多层级共同实施，应将所涉层级全部列出，部层级间用顿号间隔。省级；省、市级；省、市、县级。3 实施部门 1 应表述实施行政备案事项的部门全称或规范简称。2 备案事项涉及多个部门实施的，应列出所有部门的全称或规范简称，部门间用顿号间隔。河北省发展和改革委员会 河北省发改委、河北省教育厅 DB 13/T 58402023 4 表 A.1 基本要素设定及表述

8、要求（续）序号 要素名称 表述要求 表述示例 4 设定依据 1 应明确设立行政备案事项的法律法规、国务院决定、政府规章，以及行使层级的其他相关规范性文件等规定。2 规定应现行有效，使用全称，列明依据文号、条款号。3 引用具体条款时，应明确标注“第条”，序号用汉字表示。中 华 人 民 共 和 国 港 口 法（2003 年 6 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过，根据 2015 年 4 月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议关于修改中华人民共和国港口法等七部法律的决定第一次修正，根据 2017 年 11 月 4 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三十次

9、会议关于修改中华人民共和国会计法等十一部法律的决定第二次修正，根据 2018 年 12 月 29 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第七次会议关于修改中华人民共和国电力法等四部法律的决定第三次修正）DB 13/T 58402023 5 A.2 实施要素表述要求 行政备案事项实施要素表述应符合表A.2的要求。表A.2 实施要素表述要求 序号 要素名称 表述要求 表述示例 1 实施依据 1 应明确行政备案实施的法律、法规、规章及规范性文件的规定。2 规定应现行有效，使用全称，列明依据文号、条款号。3 引用具体条款时，应明确标注“第条”，序号用汉字表示。水利部办公厅关于印发生产建设项目水土保持监督

10、管理办法的通知（办水保2019172号）第二章第五条。2 备案条件 1 法律、法规、规章及规范性文件明确标明的应当具备哪些条件才可申请该事项的备案，即备案的前提条件。2 法律法规、国务院决定、国务院部门规章以及政府规章明确的行政备案条件，应按照有关依据填报全部条件。3 备案条件包括肯定性条件和否定性条件，如“申请人必须具备条件”或“申请人存在情况，不得备案”等，备案条件不得设置兜底性条款。3 备案要求 法律、法规、规章及规范性文件明确标明的需要进行备案的内容，如时限、品种、数量等。以民用爆炸物品安全管理条例的购买民用爆炸物备案为例，购买民用爆炸物品的单位，应当自民用爆炸物品买卖成交之日起3日内

11、将购买的品种、数量向所在地县级人民政府公安机关备案。4 申请材料 1 实施部门要求申请人提供的申请材料应有法律、法规、规章作为依据，规范性文件可作为适用依据。2 申请材料名称应与法律法规依据中明确的材料名称一致，材料可包括：居民身份证 居民户口簿 护照 营业执照 3 不应在法律法规规定之外，擅自增加申请材料。4 应对法律法规中的兜底条款或模糊表述加以明确。居民身份证；居民户口簿；护照；营业执照。5 备案流程 1 需表述整个备案流程包括哪些环节，可从申请、审核、备案、其他环节等 4 类中选择，应列出每个环节的具体工作内容。2 申请后依法需要公示、听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、测绘、鉴定、

12、专家评审、现场勘察的事项，应明确特殊环节内容。申请、审核、备案、公示。DB 13/T 58402023 6 表 A.2 实施要素表述要求（续）序号 要素名称 表述要求 表述示例 6 办理时限 1 办理时限为整个备案流程各环节时限的总和。2 应依据法律、法规、规章及规范性文件规定确定办理时限。3 办理时限宜以“工作日”为单位进行填报。2个工作日。7 备案方式 备案方式分为现场备案和网上备案，可多选。现场备案、网上备案。8 备案地址 1 现场办理的应写明线下备案详细地址。2 实行网上备案的，应填写备案办理信息系统平台全称，并提供具体链接网址。河北省石家庄市新华区石清路 9 号 河北政务服务网 网址

13、9 备案对象 1 备案对象包括：自然人、营利法人、非营利法人、非法人组织、特别法人。2 备案对象为个人的，选择“自然人”；备案对象为有限责任公司、股份有限公司、其他企业法人等时，选择“营利法人”；备案对象为事业单位、社会团体、基金会、社会服务机构等，选择“非营利法人”；备案对象为个人独资企业、合伙企业、不具有法人资格的专业服务机构等，选择“非法人组织”；备案对象为政府机关、农村集体经济组织、农村合作经济组织、基层群众性自治组织法人（居民委员会、村民委员会）等，选择“特别法人”。3 可以填写多个备案对象。营利法人，非营利法人，非法人组织，特别法人。10 是 否 为 其他 政 务 服务 事 项

14、 的前 置 后 置条件 明确备案事项与其他政务服务事项的前置、后置关系，并注明其他政务服务事项名称。以“班车客运经营者起讫地客运站点、途经路线的备案”为例，属于“道路旅客运输经营许可（班车客运）新设立（含线路）”和“道路旅客运输经营许可（班车客运）新增客运班线”的后置条件。11 备案结果 根据备案事项产生的备案登记结果内容，填写备案结果的名称。生物安全实验室备案凭证；备案登记书；洗染业经营者备案表；备案回执。DB 13/T 58402023 7 B B 附录B （规范性）行政备案事项目录 B.1 行政备案事项目录应包含表 B.1 中列出的基本要素。表 B.1 行政备案事项目录（基本要素）B表

15、B.1 行政备案事项清单C（规范性）序号 主项名称 子项名称 行使层级 实施部门 设定依据 DB 13/T 58402023 8 C C 附录C （资料性）行政备案事项清单示例 表C.1给出了行政备案事项清单的编写示例。表 C.1 行政备案事项清单示例（基本要素+实施要素）D表 B.1 行政备案事项清单E（资料性）序号 主项 名称 子项 名称 行使 层级 实施 部门 设定依据 实施依据 备案 条件 备案 要求 申请材料 备案 流程 办理时限 备案 方式 备案地址 备案 对象 是否为其他政务服务事项的前置或后置条件 备案 结果 资产评估机构以及分支机构的备案 资产评估机构备案 省级 财政主管部门

16、 1中华人民 共 和 国资 产评估法（主席令第 46 号）第十六条；2资产评估 行 业 财政 监督 管 理 办法（财 政 部令 第97 号）第二十三条。资 产 评估 行业 财 政 监督 管理办法（财政部令第 97 号）第二十四条、第二十五条、第二十六条。无 资 产 评估 机 构应 当 自领 取 营业 执 照之 日 起30日内，通 过 备案 信 息管 理 系统 向 所在 地 省级 财 政部 门 备案 1资产评估机构备案表；2资产评估机构合伙人（股东）信息汇总表；3资产评估机构合伙人（股东）简历；4资产评估机构法人合伙人（股东）信息表（有法人合伙人的）；5资产评估专业人员情况汇总表；6资产评估机构

17、为其自然人合伙人（股东）及专业人员缴纳社会保险费的复印件（内退、下岗、退休人员除外）；7公司营业执照复印件；8法人合伙人（股东）营业执照复印件（有法人合伙人的）；9经工商行政管理机关登记的合伙协议或公司章程；10 资产评估行业财政监督管理办法规定的资产评估机构质量控制制度和内部管理制度；11 其他专业领域的评估师资格证书复印件；12 资产评估师转所表。1申请；2审核；3备案；4公开。17个工作日 现场备案、网上备案 河北省财政厅：石家庄市泰华 街 48号 河北政务服务网：http:/10.4.112.130:8080/hbjis/login.do 营 利 法人、非法人组织 是，属于资产评估机构办理企业设立、变更、注销登 记 的 后 置 条件。备案公告（公函编号）DB 13/T 58402023 9 参考文献 1 河北省人民政府办公厅关于印发河北省行政备案规范管理改革试点实施方案的通知（冀政办字2021 100号）2 河北省行政备案管理办法河北省行政备案事项目录（冀政办字202289号）3 河北省政务服务事项清单管理办法（冀政办字2020154号）