DB34 T 5490-2026 专利申请预审规范.pdf

1、 ICS 03.140 CCS A 00 34 安徽省地方标准 DB34/T 54902026 专利申请预审规范 Specifications for patent application pre-examination2026-04-30 发布2026-05-30 实施安徽省市场监督管理局发 布 DB34/T 54902026 I 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由安徽省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：合肥市知识产权保护中心、安徽省

2、质量和标准化研究院。本文件主要起草人：李守贝、金玥、陈鑫、张旭、方晨、吴玉莹、吴倩、徐娟、魏焱、王海棠、曹静、舒方玲、夏伟、杨林侠、周旭、周筱雅、杨梅、汪洋雪芬。DB34/T 54902026 1 专利申请预审规范 1 范围 本文件规定了专利申请预审的基本要求、服务流程、备案与登记、预审受理、预审审查、正式申请、服务评价与改进等。本文件适用于专利申请预审服务的开展。2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。专利申请预审 patent application pre-examination 具备专利预审资质的单位对企事业单位自愿提交的专利申请预审请

3、求进行的一种审查活动。4 基本要求 资质 依法成立并经国务院专利行政部门和地方政府共同建设的国家级知识产权保护中心和国家级快速维权中心（以下简称“预审单位”）。制度 应制定预审业务实施全过程规范化管理等各类规章制度，包括但不限于流程管理、质量管理、周期管理、人力资源管理、能力提升管理、档案管理、保密管理、廉洁自律、舆情监控等制度。人员 4.3.1 入职后应接受专利预审上岗培训并考核通过，方可具备专利预审资格。4.3.2 预审员比例应满足预审工作开展需要。管理 4.4.1 对备案主体和登记代理机构提交的信息应形成档案，档案信息应真实、准确、翔实，不可随意更改。4.4.2 应对备案主体、登记代理机

4、构的信息动态更新和复核，复核不通过的，应将其从名单中予以剔除。4.4.3 应对备案主体、登记代理机构采取提醒、暂停专利申请预审服务、取消备案或登记资格的方式维护专利预审工作秩序，并通知备案主体或登记代理机构。DB34/T 54902026 2 4.4.4 应对备案主体和登记代理机构分级分类管理。安全 4.5.1 信息化建设所需场地、设备、网络应能够保障预审服务工作安全有效开展。4.5.2 应具备符合保密要求的场所和配套的软硬件设备设施。4.5.3 应合规使用国务院专利行政部门的网络资源，履行网络安全保护的责任和义务，定期开展网络安全监督检查。5 服务流程 专利申请预审主要服务流程见附录 A。6

5、 备案与登记 备案 6.1.1 备案材料 备案材料应包括以下内容：加盖企事业单位公章的企事业单位基本信息表（见附录 B.1）原件或彩色扫描件；加盖企事业单位公章的专利申请预审服务承诺书（见附录 C）原件或彩色扫描件；加盖企事业单位公章的企业营业执照或事业单位法人证书复印件或彩色扫描件；预审单位要求提交的其他证明材料。6.1.2 备案审核 预审单位应及时对企事业单位提交的备案材料进行审核，将审核通过的名单报国务院专利行政部门复核。6.1.3 资格复核确认 预审单位应定期公布国务院专利行政部门备案资格复核通过备案资格的名单。登记 6.2.1 登记材料 代理机构登记材料至少应包括：代理机构基本信息表

6、见附录 B.2）；专利申请预审服务承诺书（见附录 C）；专利代理机构执业许可证复印件；代理机构状态及历年（一年内成立的机构除外）年检合格的页面截图；预审单位要求提供的其他证明材料。6.2.2 登记审核 应对代理机构的登记申请进行审核，审核通过即登记成功。代理机构方可接受备案主体委托办理专利申请预审业务。DB34/T 54902026 3 7 预审受理 受理条件 7.1.1 受理条件应包括：申请主体（共同申请情形下指第一申请人）为该预审单位的备案主体；专利申请预审请求所属分类号为预审单位被批准开展专利申请预审业务的分类领域；专利申请文件尚未正式向国务院专利行政部门提交；如果申请人希望享受专利费

7、用减缴，应在提交专利申请前，在专利费减备案系统进行专利费减备案；符合预审单位其他相关规定。7.1.2 不予受理情形应包括以下内容：按照专利合作条约（PCT，Patent Cooperation Treaty）提出的专利国际申请；进入中国国家阶段的 PCT 国际申请；同一申请人同日对同样的发明创造所申请的实用新型专利和发明专利；分案申请；需要进行保密审查的申请；不以保护创新为目的的专利申请；不属于预审单位受理领域的专利申请；其他不予受理的情形，如未经允许的重复提交，非 XML 格式的专利申请等。受理材料 受理材料应包括以下内容：专利法中规定的申请专利应提交的申请文件；专利申请预审服务承诺书（见附

8、录 C）；发明、实用新型专利申请预审请求自检表或外观设计专利申请预审请求自检表（见附录 D）；委托代理机构的，应提交加盖企事业单位公章的专利代理委托书；预审单位要求提交的其他材料，如提交与本申请技术方案密切相关的或共同参与的研发证明材料等。受理结论 7.3.1 符合受理条件的专利申请预审请求，预审单位应受理。7.3.2 对不满足受理条件的专利申请预审请求，预审单位应不予受理。8 预审审查 预审审查过程 预审审查过程至少应包括以下步骤：技术领域核查，核查专利申请预审请求所属分类号在国务院专利行政部门批复的产业领域分类号小类范围内；专利申请行为核查，按照国务院专利行政部门关于规范专利申请行为的法律

9、法规和规范性文件，排除不以保护创新为目的的专利申请预审请求，并将线索上报国家知识产权局；DB34/T 54902026 4 形式缺陷审查和明显实质性缺陷预审，按照专利审查指南相关规定，对专利申请预审请求文件进行形式缺陷和明显实质性缺陷审查；实质性预审，按照专利审查指南相关规定对发明专利申请文件进行实质性缺陷预审，重点审查权利要求书中技术方案是否存在新颖性、明显创造性、实用性、单一性缺陷等，排除低质量专利申请；出具预审审查意见。预审审查意见 8.2.1 预审单位对于有预审通过前景的专利申请预审请求文件，应就存在的形式和实质性缺陷发出预审意见通知书。8.2.2 申请主体应积极配合预审单位，在指定时

10、间内针对预审意见中指出的缺陷修改专利申请文件，撰写提交答复意见。预审审查结论 8.3.1 预审单位应自收到专利申请预审请求之日起 7 个工作日内做出预审审查结论。8.3.2 对预审合格的专利申请预审请求，预审单位应给予预审合格并出具预审合格通知书。8.3.3 对于超过规定修改次数、期限仍不合格的专利申请预审请求，预审单位应给予预审不合格通知书。8.3.4 对于超过规定的修改期限仍未提交答复意见的专利申请预审请求，预审单位应将其视为撤回。9 正式申请 提交申请 申请主体收到预审合格通知后，应在规定的期限内向国务院专利行政部门提交与预审合格文件一致的专利申请文件。缴费并反馈申请号及缴费凭证 9.2

11、1 申请主体应在收到受理通知书当日或者下一个工作日通过中国专利电子申请网向国务院专利行政部门足额缴纳如下费用：发明需缴纳申请费、实质审查请求费和公布印刷费；实用新型、外观设计需分别缴纳申请费；国务院专利行政部门要求缴纳的其他费用。9.2.2 申请主体应于申请日当日或次日向预审单位预审业务系统反馈正确的申请号及缴费凭证截图。一致性确认 9.3.1 预审单位在收到申请主体反馈的专利申请号后，应对申请主体向国务院专利行政部门提交的专利申请文件与预审合格文件的一致性、足额缴纳费用情况进行确认。9.3.2 一致性确认通过的，预审单位应在国务院专利行政部门业务系统中标识加快标记，正式进入加快审查程序的，

12、预审单位应及时在预审业务系统发出进入快速审查通知。9.3.3 一致性确认不通过的，预审单位应发出不予进入快速审查通知，预审单位可视情告知申请主体。9.3.4 预审单位操作不当导致未成功标识加快标记，预审单位应协助申请主体采取补救措施。DB34/T 54902026 5 10 服务评价与改进 应采取积极有效的举措服务当地优势产业领域的创新发展，营造优质营商环境。应适时按照相关规定申请调整预审分类号，或申请调整或拓展预审服务产业领域。应优化服务流程，提供高效、优质、专业预审服务，可根据需要发布典型案例、工作简报、作业指导书、专利预审分析报告并与服务对象开展线上线下座谈交流。应提供专利申请预审服务反

13、馈入口，供申请主体填写反馈内容。应建立申请主体投诉处理制度，并及时反馈处理结果。DB34/T 54902026 6 A A 附录A （资料性）专利申请预审主要服务流程 专利申请预审主要服务流程见图 A.1。图A.1 专利申请预审主要服务流程图 DB34/T 54902026 7 B B 附录B （资料性）基本信息表 B.1 企事业单位基本信息表的格式见表 B.1。表B.1 企事业单位基本信息表 企事业单位基本信息 申请单位（盖章）法定代表人 统一社会信用代码 邮编 登记地址 联系人 手机 固定电话 邮箱 所属行业 单位性质 企业【民营企业 国有企业 国有控股企业 国防军事企业 外资企业 合资企

14、业 其他类型企业】事业单位【科研机构 大专院校 医疗机构 其他事业单位】其他（请填写具体性质，如新型研发机构）单位类型 地区支柱企业（大型企业）高校和科研院所 专利密集型企业 小微企业 双创企业 从外地到本地进行登记的企业 单位规模 大型 中型 小型 微型（参考国家统计局关于印发的通知填写）是否属于专精特新企业 是【制造业单项冠军 专精特新“小巨人”安徽省专精特新】否 是否属于独角兽企业 是 否 是否属于上市企业 是【北交所 上交所 深交所 科创板 其他 】上市辅导名单 否 单位人数 合计 管理人员 研发人员 普通员工 近三年销售收入（万元）合计 年 年 年 近三年研发投入（万元）合计 年 年

15、 年 近三年产品发布频次（次/年）平均值 年 年 年 近三年知识产权经费投入（万元）平均值 年 年 年 DB34/T 54902026 8 近三年知识产权经费投入占研发投入的比值（%）平均值 年 年 年 企事业单位知识产权信息 知识产权管理部门名称 知识产权管理人员数量 知识产权负责人姓名 知识产权负责人电话 有效专利数量（件）发明 实用新型 外观设计 提供至少一件有效发明专利授权公告号 知识产权运用 转化实施数量（件）许可数量（件）转让数量（件）质押融资数量（件）融资金额（万元）知识产权维权次数 行政机关或法院（件）自行和解（件）获奖情况 中国 专利奖（项）省市区 专利奖（项）其他科技类奖项

16、项）企事业单位知识产权意识与管理 是否通过贯标绩效评价或认证 是 否 是否承担省企业专利 战略推进计划项目 是 否 是否属于知识产权示范或者优势企业 是 否 是否承担省高价值专利 培育计划项目 是 否 申请备案单位声明（须确认）1.申请材料均真实、合法、有效。如有不实之处，愿负相应法律责任。2.已经提交并遵守专利申请预审服务承诺书；遵守相关知识产权法律法规。3.三年内无国务院专利行政部门认定的非正常专利申请、故意侵犯他人知识产权等不诚信行为。B.2 代理机构基本信息表的格式见表 B.2。表B.2 代理机构基本信息表 机构名称（盖章）机构代码 机构地址 XX 市办事处地址 业务范围 专利代理

17、商标代理 高企申报 著作权代理 专利分析 无效宣告 知识产权诉讼 DB34/T 54902026 9 单位人员 单位总人数 专利代理师数量及占比（%）法定代表人及手机号 专利申请预审业务负责人及手机号 专利申请预审联系人及手机号 专利情况 xx 年 xx 年 xx 年 申请量 授权量 申请量 授权量 申请量 授权量 发明 实用新型 外观设计 主要服务产业领域 专利检索工具 DB34/T 54902026 10 C C 附录C （资料性）专利申请预审服务承诺书 下面给出了专利申请预审服务承诺书的样式。专利申请预审服务承诺书 申请人 （单位名称）自愿在预审单位申请专利预审备案，知悉并愿意承担专利预

18、审涉及的有关法律风险，承诺不提交虚假材料、遵守专利申请预审服务规范、自愿接受预审单位的专利预审管理。承诺自愿遵守如下专利申请预审服务规范的有关事项：一、在预审单位专利申请预审阶段（一）提交符合要求的 XML 格式专利申请文件。（二）提交专利申请预审请求不涉及以下情形：按照专利合作条约（PCT）提出的专利国际申请、进入中国国家阶段的 PCT 国际申请、根据专利法第九条第一款所规定的同一申请人同日对同样的发明创造所申请的实用新型专利和发明专利、分案申请和根据专利法实施细则第七条所规定的需要进行保密审查的申请。（三）提交的专利申请不涉及规范申请专利行为的规定(国家知识产权局令第 77 号)、国家知识

19、产权局知识产权信用管理规定（国知发保字20228号）所规定的行为。（四）不提交发明创造内容明显相同、或者实质上由不同发明创造特征或要素简单组合变化而形成的多件专利申请预审请求。（五）不提交存在编造、伪造或变造发明创造内容、实验数据或技术效果，或者抄袭、简单替换、拼凑现有技术或现有设计等情况的专利申请预审请求。（六）不提交与申请人实际经营范围、研发能力及资源条件明显不符的专利申请预审请求。（七）不提交利用计算机程序或其他技术随机生成的专利申请预审请求。（八）不提交发明创造内容明显不符合技术改进或设计常理，或者无实际保护价值的变劣、堆砌、非必要缩限保护范围，或者无任何检索和审查意义的专利申请预审请

20、求。（九）不对同一专利申请重复多次提交专利申请预审请求。（十）保证专利申请预审请求的质量，专利申请文件符合专利法实施细则第四十四条规定的初步审查要求。申请人名称、统一社会信用代码、发明人姓名、发明人身份证号、专利代理总委托书编号、专利代理机构代码、专利代理人执业证号等信息均填写准确。（十一）对于发明专利申请预审请求，需在请求书中勾选“请求早日公布该专利申请”、“请求对该专利申请进行实质审查”及“放弃主动修改的权利”。（十二）根据专利法第二十九条的规定要求优先权的，将在先申请文件副本一并提交。（十三）对于根据专利法第二十四条和专利法实施细则第三十条第三款的需要提交证明文件的情形，将相关证明文件一

21、并提交。（十四）在预审过程中仅针对预审通过通知书中指出的缺陷进行修改，需作出其他修改的，提前与预审单位沟通。（十五）在尚未收到预审单位的预审结论前，不向国家知识产权局提交专利申请。（十六）如有需要，预审单位可以要求备案主体提供自主研发人员、项目研发立项、经费投入等证明材料。备案主体需积极配合预审单位提出的讨论约请、实地调研，并及时提交证明材料。DB34/T 54902026 11（十七）积极配合预审单位开展的业务培训、调研座谈、业务反馈、需求调查、满意度评价等工作。（十八）不得委托被预审单位暂停或取消预审服务资格的代理机构提交预审申请。二、在专利申请预审通过后正式向国家知识产权局提交阶段（一）

22、经预审通过的专利申请，在收到预审通过通知书之日起 3 个工作日内，通过国家知识产权局“专利业务办理系统”（网址 http:/）将预审通过的文件以 XML 格式向国家知识产权局提交电子申请。（二）若希望享受专利费用减缴，应在向国家知识产权局提交专利申请前，在专利费减备案系统进行专利费减备案。（三）向国家知识产权局提交的专利申请文本与经预审单位预审通过的专利申请文本实质一致。（四）对同一专利申请不向国家知识产权局进行重复提交。（五）经预审通过的专利申请，在国家知识产权局发出专利申请受理通知书起 1 个工作日内，完成下列费用的网上足额缴费：申请费（含附加费）、公布印刷费（仅限发明专利申请）、优先权要

23、求费（如实际发生）、实质审查费（仅限发明专利申请），并向预审单位反馈申请号、缴费凭证及受理通知书。三、在专利申请预审通过后进入国家知识产权局快速审查程序阶段（一）对于发明专利申请，针对国家知识产权局发出的第一、二次审查意见通知书，分别在 10 个、5 个工作日内提交符合要求的 XML 格式答复意见。对于实用新型专利申请，针对国家知识产权局发出的审查意见通知书，在 5 个工作日内提交符合要求的 XML 格式答复意见。（二）在审查过程中，自愿放弃专利法实施细则第五十一条第一款和第二款所规定的对专利申请进行主动修改的权利。（三）在专利申请办理授权登记前，自愿放弃提出著录项目变更请求的权利。（四）在专

24、利申请授权后进行专利权转让的，在国家知识产权局核准的专利权转移登记生效日起 2 个月内向预审单位提交报备材料，对转让理由进行合理说明。（五）积极配合国家知识产权局提出的讨论约请。申请人知悉并自愿承担有关的法律风险，包括例如抵触申请带来的专利权不稳定性。对于在申请时和审查过程中放弃的权益和机会，申请人将不会在后续法律程序中主张享有。单位名称（加盖公章）：时间：DB34/T 54902026 12 D D 附录D （资料性）专利申请预审请求自检项目 D.1 发明、实用新型专利申请预审请求自检信息见表 D.1。表D.1 发明、实用新型专利申请预审请求自检表 类型 自检项目 自检结果（是：，否：，无此

25、项：-）发明专利请求书/实用新型专利请求书 1.请求书中发明人姓名与身份证号码是否对应；2.请求书中申请人的社会统一信用代码是否填写正确；3请求书中发明名称是否与说明书中的发明名称一致；4企事业单位的国籍、具体地址等是否用中文正确表示；5是否勾选请求早日公布该专利申请（仅限发明专利）；6请求书、权利要求书、说明书等的页数是否填写正确，权利要求的项数是否填写正确；7委托代理机构的是否附加了专利代理委托书或总委托书；8代表人或专利代理机构签字或盖章是否正确有效；实质审查请求书（仅限发明）1发明名称是否与说明书中的发明名称一致；2是否勾选放弃主动修改的权利；权利要求书 1是否用阿拉伯数字顺序编号；2

26、主题名称是否清楚正确；3是否存在非择一引用、多引多等引用关系的问题；4是否存在“所述”没有引用基础的问题；5是否存在导致权利要求保护范围不清楚的表述；6含有公式的，公式中的相关符号是否都有明确的释义、XML 格式公式是否清晰；7是否存在错别字、多余字等；8是否存在明显单一性的问题；9主题是否属于不授权的客体；说明书 1说明书中用语是否符合相关撰写规定；2是否包括技术领域、背景技术、发明或新型内容、附图说明（如有附图）、具体实施方式；3附图说明是否与附图一致；4说明书附图中的附图标记是否在说明书文字部分有相应的记载；5.发明专利说明书中是否出现有“本实用新型”；实用新型专利说明书中是否出现有“本

27、发明”；说明书摘要 及附图 1摘要的字数是否符合要求；2摘要附图是否是说明书附图中的一幅且最能说明该发明或实用新型专利技术方案主要技术特征的；3.摘要段尾是否没有句号；说明书附图 1有多幅附图的，是否有用阿拉伯数字正确编号；2附图中是否存在说明书文字部分没有的记载；3附图是否清晰、符合制图要求；DB34/T 54902026 13 类型 自检项目 自检结果（是：，否：，无此项：-）其他问题 1是否为专利国际申请或进入中国国家阶段的 PCT 国际申请；2是否存在同一企事业单位同日对同样的发明创造同时提交发明专利和实用新型专利；3是否为分案申请；4是否为需要进行保密审查的申请；5是否存在其他导致预

28、审不合格的问题；6.提交的申请文件是否存在其他导致初审环节被发补正通知书的情形。D.2 外观设计专利申请预审请求自检信息见表 D.2。表D.2 外观设计专利申请预审请求自检表 类型 自检项目 自检结果（是：，否：，无此项：-）外观设计专利请求书 1.专利请求书的产品名称是否与外观设计的图片或照片中表示的外观设计相符合；2.产品名称命名是否符合规定，名称是否不超过 20 个字；3.第一设计人姓名、国籍、身份证号码是否填写正确；4.申请人名称、统一社会信用代码、地址及邮政编码等是否填写正确；5.未委托代理机构时，联系人是否为申请人内部员工，委托代理机构时，是否在附加文件清单填写专利代理委托书或总委

29、编号；6.专利请求书中的代理机构、代理人是否与代理委托书中的代理机构、代理人一致；7.申请文件清单页数与实际提交文件页数是否相符；8.代表人或专利代理机构签字或签章是否正确；简要说明 1.产品名称与请求书中产品名称是否一致；2.设计要点是否恰当；3.是否因无设计要点而省略视图；4.产品用途是否包含宣传用语；5.指定的最能表明设计要点的图片或照片是否恰当；6.是否存在对产品性能和内部结构的描述；7.省略视图原因是否表示恰当；8.设计要点在色彩的，有没有请求保护色彩；9.指定基本设计是否恰当（仅限相似设计）；10.是否说明成套设计的各个套件名称（仅限套件设计）；11.是否说明组件设计的各个组件名称

30、仅限组件设计）；12.是否写明单元图案连续方向（仅限平面设计）；DB34/T 54902026 14 类型 自检项目 自检结果（是：，否：，无此项：-）图片或者照片 1.视图比例是否一致；2.投影关系是否对应；3.是否按照主视图，后视图，左视图，右视图，俯视图，仰视图，立体图的顺序排列各视图；4.是否缺少部分视图；5.请求保护色彩的，是否提交彩色图片或照片；6.图片或照片是否清晰；7.视图名称是否标记错误；其他问题 1.是否存在其他导致预审不合格的问题。DB34/T 54902026 15 参考文献 1专利审查指南 2规范申请专利行为的规定 3DB32/T 4157-2021 专利申请预审规范 4DB3301/T 0471-2024 专利申请预审服务规范 5DB4201/T 711-2024 专利申请预审规范