GB T 24011-1996 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核.pdf

1、中华人民共和国国家标准环境审核指南审核程序环境管理体系审核发布实施国家技术监督局发布前言随着经济的高速增长环境问题已迫切地摆在我们面前它严重地威胁着人类社会的健康生存和可持续发展并日益受到全社会的普遍关注国际竞争的需要国家政策的要求社会公众的期望使各种类型的组织都越来越重视自己的环境表现行为和环境形象并希望以一套系统化的方法规范其环境管理活动满足法律的要求和它们自身的环境方针求得生存和发展九十年代初一些国家在质量管理标准化成功经验的启发下率先开展了环境管理标准化活动国际标准化组织随之也在一些成员国家的推动下着手从事这项工作并于年月成立了环境管理标准化技术委员会正式将环境管理工作纳入了国际标准化

2、的轨道环境管理系列标准就是在这一形势下应运而生的分别于年月日和月日发布了和等五个国际标准本系列中的其他标准也在制定和拟议中本标准等同采用国际标准环境审核指南审核程序环境管理体系审核本标准的附录为提示的附录本标准由国家技术监督局标准化司提出由全国环境管理标准化技术委员会归口本标准起草单位中国标准化与信息分类编码研究所国家技术监督局管理研究所国家环境保护局冶金部信息标准研究院本标准主要起草人范与华伍小秦周扬胜张宇春黄进前言国际标准化组织是由各国标准化团体成员团体组成的世界性联合会制定国际标准的工作通常由的技术委员会完成对某技术委员会工作感兴趣的成员团体有权参加该技术委员会国际上的其他组织无论是官方

3、的或非官方的也可通过与的联络参加其工作在电工技术标准化方面与国际电工委员会保持密切的合作关系由技术委员会正式通过的国际标准草案提交各成员团体表决国际标准须取得至少参加表决的成员团体同意才能正式通过国际标准是由环境管理技术委员会环境审核与有关的环境调查分技术委员会制定的本标准的附录仅供参考引言各类组织都可能有证实环境责任的需要环境管理体系注概念和相应的环境审核实践为满足这一需要提供了一种途径建立这些体系旨在帮助组织制定并持续满足其环境方针目标标准和其他要求本标准提供了进行审核的程序它对实施的各种类型和规模的组织都是适用的注是英文环境管理体系的缩写以下直接采用时不再加注中华人民共和国国家标准环境审

4、核指南审核程序环境管理体系审核国家技术监督局批准实施范围本标准规定了一套用于计划和实施审核的程序以判定体系是否符合审核准则引用标准本标准引用下列标准的有关条款本标准发布时这些引用标准均为有效版本所有标准都将修订因此鼓励依据达成协议的各方尽可能采用下列标准的最新版本和成员均持有现行有效的国际标准环境管理体系规范及使用指南环境审核指南通用原则环境审核指南环境审核员资格要求定义和中的定义与下列定义均适用于本标准注关于环境管理的术语与定义在中给出环境管理体系整个管理体系的一个组成部分包括为制定实施实现评审和保持环境方针所需的组织结构计划活动职责惯例程序过程和资源环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以

5、评价以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程包括将这一过程的结果呈报委托方环境管理体系审核准则审核员用来作为参照与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据进行比较的方针惯例程序或要求如中提到的要求以及其他适用的环境管理体系要求审核的目的作用与职责审核目的每一次审核都应明确其目的审核目的典型实例如下对照审核准则确定受审核方的符合情况判定受审核方的是否得到了妥善的实施与保持确定受审核方中可予改进的领域对内部管理评审在确保持续适用性和有效性方面效能的评估对一个有意与之建立合同关系的组织如一个可能成为供方的组织或合资经营伙伴的进行评价作用职责与活

6、动审核组长审核组长的职责是确保审核根据委托方认可的审核范围和计划有效地实施与完成此外审核组长的职责与活动还应包括与委托方必要时并与受审核方商定审核准则和范围获取实现审核目的所需的背景材料如受审核方的活动产品服务工作现场及周围环境的具体情况此前审核的详情等判定中规定的环境审核要求是否得到了满足组建审核组在人员的选用上应对可能存在的利害关系予以考虑其最后组成应与委托方达成一致根据和两个指南指导审核组的活动制定审核计划必要时应与委托方受审核方和审核组成员进行磋商将最终审核计划传达到审核组委托方和受审核方协调工作文件和详细程序的准备并下达审核组设法解决审核中出现的问题当审核目的无法实现时予以确认并向委

7、托方和受审核方通报原因在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商谈及时向受审核方通知关于严重不符合的审核发现在审核计划规定的时间内向委托方清晰明确地通报审核情况若审核范围内有所约定则对的改进提出建议审核员审核员的职责和活动应包括根据审核组长的指导支持审核组长开展工作在审核范围内客观地高效地富于成果地计划与开展指定的工作充分收集与分析有关的审核证据以确定审核发现并进而作出关于的审核结论在审核组长的指导下准备工作文件将个人审核发现形成文件保管好与审核有关的文件如有要求应予归还协助编写审核报告审核组审核组的组建应保证其具备实施审核的全面经验与技能此外还应考虑以下问题对审核员的资格要求例如中所规定的

8、要求有待审核的组织过程活动或职能的类型人数小组成员的语言能力和技能小组成员与受审核方之间可能存在的利害关系委托方认证与认可机构的要求审核组中可包括技术专家此外当委托方受审核方和审核组长一致同意时还可包括见习审核员委托方委托方的责任和活动应包括决定是否需要进行审核与受审核方接触以取得后者的充分合作而后启动审核确定审核目的遴选审核组长或审核机构必要时对审核组的组成予以审批提供开展审核所需的权限与资源与审核组长商定审核范围认可审核准则批准审核计划接受审核报告并决定其分发范围受审核方受审核方的责任和活动应包括必要时向员工传达审核的目的与范围向审核组提供所需的设施以保证审核的有效进行选派负责并胜任的人员

9、配合审核组的工作担任现场向导并保证审核组了解卫生安全及其他有关要求应审核员的要求为他们提供调查了解设施员工有关信息和记录的便利协助审核员实现审核目的除非委托方特别禁止可得到一份审核报告的副本审核启动审核审核范围审核范围规定了接受审核的内容和区域包括实际位置或组织的活动及报告方式等审核范围是由委托方和审核组长决定的在决定审核范围时通常还应征求受审核方的意见审核范围决定后如需进行更改须由委托方和审核组长共同认可供审核使用的资源应能满足审核范围的需要文件预审在审核过程开始时审核组长应审阅该组织的文件如环境方针陈述实施方案记录或为实现要求所编制的手册其间应充分利用关于被审核组织的背景资料如果认为用于实

10、施审核的文件不够充足应通知委托方在得到委托方的进一步指示之前不应再进而消耗资源审核准备审核计划审核计划的制定应保证其灵活性使之能根据审核中得到的信息调整重点并保证资源的有效利用视情况需要计划应包括审核目的与范围审核准则受审核方有待审核的建制单位和职能部门名称受审核方组织中对其负有直接重大责任的职能部门和或人员名单确定受审核方中应予重点审核的要素对受审核方中有待审核的要素的审核程序审核的工作语言和报告语言引用文件清单主要审核活动的预定时间和起止日期进行审核的日期和地点审核组成员名单与受审核方管理者举行会议的日程表保密要求报告的内容和格式审核报告的预计签发和分发日期文件留存要求应将审核计划传达委托

11、方审核员和受审核方并由委托方审阅批准如果受审核方对审核计划中的任何内容有异议应通知审核组长应在实施审核之前在审核组长受审核方和委托方之间进行磋商解决分歧对审核计划的任何改动均应在开始审核前或审核过程中取得所涉及的各方的同意审核组任务分配应根据需要对每个审核组成员落实其负责审核的具体要素职能或活动并指示其所应遵循的审核程序任务的分配应由审核组长与所涉及的审核组成员共同商定在审核期间为了更好地实现审核目的审核组长可对任务分配作出变更工作文件为便利审核工作的开展所须提供的工作文件可包括记录审核证据和审核发现的表格文件用于评价要素的程序和检查清单会议记录工作文件至少应保留到审核结束审核组成员应保护好机

12、密信息和产权信息审核的实施首次会议应召集首次会议其目的是向受审核方管理者介绍审核组成员确认审核范围目的和计划共同认可审核进度表简要介绍审核中采用的方法和程序在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道确认已具备审核组所需的资源与设备确认末次会议的日期和时间促进受审核方的参与对审核组现场安全和应急程序的审查收集审核证据应收集充足的证据以便判定受审核方的是否合乎审核准则应通过面谈文件审阅和对活动与状况的观察来收集证据应对不符合审核准则的表现行为作出记录应利用从独立来源如观察记录和现有的测试结果等取得的支持信息对来自面谈的信息加以验证无法验证的信息应予标明审核组应对受审核方活动中采样方案的根据和确保采样与

13、测量过程有效质量控制的程序进行审查审核发现审核组应对所有审核证据进行评审以确定在哪些方面不符合审核准则应确保将关于不符合的审核发现清晰明确地形成文件并以审核证据作为依据应与受审核方的有关负责人共同评议审核发现以确认所有造成不符合的事实基础注在商定的范围内也可将关于符合的审核发现详细载入文件但应注意避免绝对保证的含意末次会议在收集证据阶段结束之后编写审核报告之前审核组应与受审核方的管理者和受审核部门的负责人员举行会议其主要目的是向受审核方介绍审核发现能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据如果可能应在审核组长签发报告之前解决意见分歧关于审核发现的重要性和措辞的最终决定权属于审核组长无论委托方和

14、受审核方是否持有异议审核报告与文件留存审核报告的编写审核报告是在审核组长指导下编写的审核组长对审核报告的准确性与完备性负责审核报告涉及的项目应为审核计划中所确定的如果编写过程中希望加以变动应取得有关各方的一致同意报告内容审核报告应由审核组长注明签发日期并署名审核报告应包含审核发现或其概要并辅以支持证据根据审核组长和委托方的协议报告中还可包含下列内容受审核方和委托方的名称商定的审核目标范围和计划商定的审核准则包括审核中引用文件的清单审核持续的时间和进行审核的日期参与审核的受审核方代表名单审核组成员名单对报告内容保密性质的声明审核报告分发单位名单关于审核过程的简要说明包括所遇到的障碍审核结论如对审

15、核准则的符合情况体系是否得到了正确的实施和保持内部管理评审过程是否足以确保的持续适用性与有效性报告的分发审核报告由审核组长提交委托方分发范围由委托方根据审核计划决定除非委托方特别禁止受审核方应收到一份审核报告的副本向受审核方组织外分发须取得它的同意委托方对审核报告拥有独家所有权审核员和收到审核报告的其他各方都应注意保守机密审核报告应根据审核计划在约定时限内签发如不能按时签发须事先将延误的原因通知委托方和受审核方并确定新的签发日期文件留存与审核有关的所有的工作文件和草稿以及最终报告都应根据委托方审核组长和受审核方间的协议及其他有关要求予以留存审核结束审核计划规定的活动一旦完成审核即告结束附录提示的附录文献目录环境管理术语与定义待发布