GB T 21076-2007 证券及相关金融工具 国际证券识别编码体系.pdf

1、ICS 03060A 11 鳕亘中华人民共和国国家标准GBT 2 1 076-2007证券及相关金融工具国际证券识别编码体系Securities and related financial instruments-International securities identification numbering system2007-09-05发布(IS0 6166：200l，MOD)2007-12-01实施宰瞀髁鬻瓣訾糌瞥星发布中国国家标准化管理委员会促19刖 肓GBT 2 1 076-2007本标准修改采用ISO 6166：2001(证券及相关金融工具国际证券识别编码体系。本标准与IsO

2、6166：2001的主要差异如下：增加了标准在中国境内的应用范围；增加了引用文件ISO 10962金融工具分类；补充了部分术语；补充了基本编码部分的规则；补充了中国的编码机构，修改了对于已有的ISIN编码部分内容，删除未有编码机构的国家；补充了中国的注册机构；增加了附录A“产品类别的编码方式”，增加了附录B“顺序码”的编码方式；IsO 6166：2001第七章“信息及查询”调整为本标准的附录F，补充了中国境内本标准注册机构的信息。本标准的附录A、附录B、附录C和附录D为规范性附录，附录E和附录F为资料性附录。本标准由中国证监会提出。本标准由全国金融标准化技术委员会归口。本标准起草单位：中国证监

3、会信息中心、深圳证券交易所、上海证券交易所、上海期货交易所、中国证券登记结算公司、中央国债登记结算公司。本标准的主要起草人：杨淑琴、白硕、李大鹏、高斌、宋其章、邹胜、王毛路、曾海泉、何晓雷。本标准首次发布。GHT 2 1 076-2007引 言随着国际证券业务的快速发展，市场日渐需要一种能在全球范围内广泛使用的国际证券识别编码。实施ISIN编码有助于统一各国现有的证券编码，支持国际化证券的识别和证券信息交换，支持各种跨境交易和结算的国际证券业务。证券及相关金融工具国际证券识别编码体系GBT 2 1 076-20071范围本标准的内容为国际证券识别编码提供了统一结构。它应用于所有证券及相关金融工

4、具的交易和管理。本标准规定了中国境内注册发行的证券及相关金融工具的国际识别码(ISIN)，规定了中国ISIN码的编码规则、编码分配、编码注册机构、信息及查询等内容。本标准适用于发行人注册地在中国境内，并在中国证券市场、期货市场、银行间市场、场外市场以及境外资本市场挂牌交易的证券及相关金融工具；适用于发行人注册地在中国境内，并且在本标准实施前已经分配了ISIN识别码的证券及相关金融工具。本标准不适用于发行人注册地在中国境外，并在中国境内的证券市场、期货市场、银行间市场、场外市场挂牌交易的证券及相关金融工具。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，

5、其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GBT 2659世界各国和地区名称代码(GBT 2659-2000，eqv ISO 31661：1997)GBT 12406 表示货币和资金的代码(GBT 12406-1996，idt IS0 4217：1990)IsO 10962金融工具分类3术语和定义本标准采用下列术语和定义。31国际证券识别编码International Securities Identification Number；ISIN唯一她识别给定证

6、券或其他金融工具的代码。32交易业务Trading Business Process利用交易报盘设施进行证券买卖的市场业务，如买入、卖出、修改和撤销等业务。33非交易业务Non-Traded Business Process利用交易报盘设施进行非证券买卖的市场业务，如网络投票、新股申购、配股认购、可转债转股等业务。34非交易业务的工具编码Product Codes for Non-Traded Business处于某种非交易业务的证券及相关金融工具单独分配的ISIN编码，此编码不同于该工具在交易业务中所分配的ISIN编码。1GBT 2 1 076-200735国家编码机构National Nu

7、mbering Agency；NNA代表一国家加入国家编码机构协会(Association of National Numbering Agencies，ANNA)组织，负责管理分配该国的ISIN编码的编码机构。在中国，国家编码机构是指国务院证券监督管理机构授权的证券行业标准化机构。36ISIN编码申请人ISIN number applicant为某金融工具向国家编码机构申请分配ISIN编码的金融工具发行人。4编码规划ISIN编码应由以下部分组成：a)前缀码：GBT 2659规定的两位字母国家编码。b)基本编码：由产品类别码和顺序码组成。产品类别码表示证券及相关金融工具的类型码，它由1位字母组

8、成的。产品类别码根据附录A的说明进行产品类别编码；顺序码是根据该种证券及相关金融工具的申请顺序而自动生成的编码，它由8位的数字字母组合而成。顺序码根据附录B的说明进行排序计算。c)检验码：由1位的数字组成，按照附录c提供的模10“隔位乘2”求和算法进行计算。5编码分配51 拥有编码机构的国家对于拥有编码机构的国家，国家编码机构应按照相关的编码规则分配ISIN编码。在中国，国家编码机构是国务院证券监督管理机构授权的证券行业标准化机构，它根据第4章的编码规则负责为证券及相关金融工具分配ISIN编码。52对于已有的ISIN编码所有已经分配的ISIN编码应保持不变，而对无ISIN编码的现有证券，根据本

9、标准分配ISIN码。对于中国境内的证券及相关金融工具，根据本标准予以分配。53 ISIN的申请若要申请对证券及相关金融工具分配ISIN编码，则需要向国家编码机构提交申请信息(附录D所示)。在新的金融工具发行前，宜由相关主要管理人或发行人申请分配ISIN编码。为满足市场需要，国家编码机构将及时分配ISlN编码。根据51不能获得ISIN编码时，应根据ISIN注册机构的规定予以解决。54信息交换为了确保证券及相关金融工具信息能在世界范围内便于获取，中国的国家编码机构将与其他国家的国家编码机构相互交换有关ISIN编码的信息。6注册机构根据ISOIEC指南的第1部分附录N给出的条款，ISO理事会已经指定

10、国家编码机构协会(Association of National Numbering Agencies，ANNA)作为本标准的国际注册机构。在中国，本标准的注册机构是国家标准化管理委员会批准组建，在证券、期货领域内从事全国性标准化工作的技术组织。2附录A(规范性附录)产品类别的编码方式GBT 21076-2007对于交易业务类的证券及相关金融工具，采用了IsO 10962规定的金融工具分类依据和分类代码进行产品类别编码。对于股票类的金融工具用字母“E”进行编码；对于债券类的金融工具用字母“D”进行编码；对于权益类的金融工具用字母“进行编码；对于期权类的金融工具用字母“o”进行编码；对于期货类的

11、金融工具用字母F进行编码；对于综合类的金融工具用字母“M”进行编码。对于非交易业务类的证券及相关金融工具，用字母“z”进行产品类别编码。表A1给出了上述产品类别码的具体产品种类。表A1 产品类别码及覆盖的具体产品产品类别 产品类别码 具体产品种类股票 E 普通股票、优先股票、可转债股、优先可转债股、共同基金等债券、可转换债券、带权证的债券、中期票据、货币市场工债券 D 具等权益 R 分配权益、认购权益、购买权益、权证等交易业务类期权 。 买人期权、卖出期权等期货 F 商品期货、金融期货等具有参考性金融工具(如货币、商品、利率等)、其他资产产品综合类 M(如房地产契约、保险计划等)转托管、市值配

12、售、网络投票、新股申购、配股认购、可转债转非交易业务类Z股、可转债回售等GBT 2 1 076-2007附录B(规范性附录)顺序码的编码方式证券及相关金融工具的顺序码将遵循如下编码规则：a)该顺序编码为一个8位字符组成的代码；b) 每位字符由数字(o9)及字母(Az)依次顺序排列，因此该顺序编码可视为一个36进制的代码。设，i一。为一个8位的36进制的代码，是紧随，一之后的代码，那么有一，+I；c)对于本标准实施前现有的证券及相关金融工具，其顺序编码的起始值为So一00000000；对于本标准实施后未来的证券及相关金融工具，其顺序编码的起始值为So一10000000；其后的顺序码可按下列数列递

13、推公式进行自动生成(以So-00000000开始为例)；fo一00000000，lSo+100000001m一g七1-0000000A，35一，34+10000000Zf36一，35+1=00000010f。=f。+1为了进一步描述上述顺序码的编码原则，下图B1给出了本标准实施后，产品顺序码的一部分编码例子。100000011000ZYZ01000ZYZA1000ZYZZ1000ZZZl1000ZZZ9100啦二zZZ100100091001000ZZEZZZZZOZZZZZZZ9ZZZZZZZA图B1 顺序编码的编码方式例子耋|舢附录C(规范性附录)利用模10“隔位乘2”求和算法计算校验码的

14、方法具体计算方法见如下步骤：a)步骤1每一英文字母的具体数值见表C1。表C1GBT 21076-2007字母 数值 字母 数值 字母 数值 字母 数值 字母 数值A 10 F 15 K 20 P 25 U 30B 1l G 16 L 2l Q 26 V 31C 12 H 17 M 22 R 27 W 32D 13 I 18 N 23 S 28 X 33E 14 J 19 o 24 T 29 Y 34Z 35b)步骤2：以包括零在内的右边第一个数字开始(按序数从低到高)，每隔一位交替将对应位上的数字乘以2。c)步骤3：将按步骤2获得的数字与其他未受影响位上的原始数字相加。d)步骤4：将步骤3获得

15、的数字之和从与其最接近的且末位为0的较大数中扣减相当于计算从步骤3获得的数字之和的较低位(个位)数字与10之差的余数。若从步骤2获得的数字之和是个个位数为0的数字(30，40等)，则校验位为0。例子C1WRGrace and CosharesUS 3 8 3 8 8 3 10 530 28 3 8 3 8 8 3 10 521 21 2 1 2 1 2 1 21 260 48 6 8 6 8 16 3 20 106+0+4+8+6+8+6+8+1+6+3+2+0+1+0591校验码南Hitaehi LtdsharesJP 3 7 8 8 6 o 00019 25 3 7 8 8 6 0 000

16、21 21 2 1 2 1 2 1 21229 45 6 7 16 8 12 0 0002+9+4+5+6+7+1+6+8+1+2+0+0+0+05lo校验码蠢International Bank for Reconstruction and Development(Worldbank)15 18due 15December 1991US 4 5 9 0 5 6 D G 95GBT 21076-2007630 28 4 5 9 0 5 6 13 16 921 21 2 1 2 1 2 l 21 2l 260 48 8 5 18 0 10 6 23 26 186+0+4+8+8+5+1+8+0+

17、1+0+6+2+3+2+6+1+869校验码嘉附录D(规范性附录)最低信息要求GBT 2 1 076-2007一般情况下，在申请分配ISIN编码时，申请人应向国家编码机构或代理机构提供如下信息：发行名称及描述(包括类别或种类)；发行人名称及注册地；主要管理人或管理集团(债券类工具)的名称及注册地；国际债券类产品所对应的CSDICSD名称及所在国家；衍生品及商品交易所的名称和所在国家；利率、期限、利息支付日；货币；其他国务院证券监督管理机构授权的证券行业标准化机构要求的信息。向国家编码机构提交申请的申请人应遵守编码机构所指定的业务规则，即编码机构也可要求申请人提供额外的信息。GBT 21076-

18、2007E1 编码系统上线后新发产品的编码实例附录E(资料性附录)实 例例1：编码系统上线后，深圳证券市场需要发行一只新的股票A，对股票A进行ISIN编码的过程如下：首先由于股票A在产品类别上是属于股票大类，因此它的产品类别码为E；然后查阅编码系统在最近一次对股票类产品所分配的ISIN码，假定为CNElABCEDFGO(其中1ABCEDFG是该ISIN的顺序码，0是其数字校验码)，根据上述给定的顺序编码方式，1ABCEDFG下一个顺序码是1ABCEDFH，因此股票A所对应的顺序码是1ABCEDFH。结合前面确定的产品类别码E，股票A的ISIN编码为CNElABCEDFH8。例2：编码系统上线后

19、，上海期货交易所需要发行一个新的期货合约cu0712，需要对该产品进行ISIN编码，过程如下：首先cu0712在产品类别上是属于期货大类，因此它的产品类别码为F；然后查阅编码系统在最近一次对期货类产品所分配的ISIN码，假定为CNFlAl345FGl(其中IAl345FG是该ISIN的顺序码，1是其数字校验码)，根据上述给定的顺序编码方式，1A1345FG下一个顺序码是IAl345FH，因此cu0712所对应的顺序码是1A1345FH。结合前面确定的产品类别码F，期货合约cu0712的ISIN编码为CNFlAl345FH9。假如上海期货交易所同时递交的产品申请有两个，分别是cu0712(铜07

20、年12月份的合约)和a10712(铝07年12月份的合约)。那么，根据产品所属的地区名称拼音、上市地证券代码以及产品名称拼音为序进行排序，由于产品名简称“铝”的拼音排在“铜”之前，因此a10712的顺序码为1A13451m，而eu0712的顺序码为1A1345FI，它们各自对应的ISIN码分别为：CNFIAl345FH9和CNFlAl345F17。假如上海期货交易所、大连商品交易所递交的产品申请如cu0712(铜07年12月份的合约)和m0712(豆粕07年12月份的合约)同时到达编码机构，那么根据产品所属的地区名称拼音、上市地证券代码以及产品名称拼音为序进行排序，由于m0712的产品所属地大

21、连(Dalian)拼音位于cu0712的所属地上海(Shanghai)之前，因此m0712排在cu0712之前，m0712的顺序码为1A1345FH，而cu0712的顺序码为1A1345FI，它们各自对应的ISIN码分别为：CNFlAl345FH9和CNFIAl345F17。E2编码系统上线前已上市产品的编码实例例3：对系统上线前已在上海证券上市的股票郴电国际(600969)进行ISIN编码。由于郴电国际股票在编码系统上线前已经上市交易，属历史遗留问题，将根据新老划断原则进行处理，过程如下：由于郴电国际是属于股票类产品，因此它的产品类别码为E。另外，在系统上线前，对于我国证券市场上所有已上市的

22、股票类产品，编码机构依次根据产品上市时间、产品所属的地区名称拼音和上市地证券代码为序进行重新顺序排序。假定郴电国际在此排序过程中的排序号为002345AZ，该序号便是郴电国际的顺序码。结合前面确定的产品类别码E，郴电国际的ISIN码为CNE002345AZ0(o是其数字校验码)。假如郴电国际由于某种原因，需要从上海证券市场转移到深圳三板市场进行交易，那么其现有的6位本地市场编码(600969)需要改变，但是其ISIN编码保持不变，仍然为CNE002345AZ0。附录F(资料性附录)信息及查询GBT 21076-2007关于本标准的实施和ISIN分配以及国家编码机构和指定代理机构名单的信息与查询，均可与注册机构秘书处联系。ISO 6166注册机构的日常工作地址为：Association of National Numbering Agencies scrlMrAlain Duhamel，Executive Secretaryco Euroclear Franca115，rue ReaumurFR一75081 Paris Cedex 02France在中国，本标准注册机构的日常工作地址为证标委秘书处中国证券监督管理委员会信息中心北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座邮编100032中国