国网（科2)419-2018 国家电网公司科技成果转化管理办法.pdf

1、- 1 - 规章制度编号 ： 国网 （ 科 /2)419-2018 国家电网公司科技成果转化管理办法 第一章 总 则 第 一 条 为规范国家电网公司 （ 以下简称 “公司 ”）科技成果转化管理 ， 建立以科技成果增值为导向的成果转化机制 ， 提升公司科技成果转化效率 ， 促进科技成果转化为现实生产力 ， 依据 中华人民共和国促进科技成果转化法 、 实施 中华人民共和国促进科技成果转化法 若干规定 （ 国发 2016 16 号 ） 、 国有科技型企业股权和分红激励暂行办法 （ 财资 20164 号 ） 等相关法律 、法规和公司有关规定 ， 制定本办法 。 第 二 条 本办法所称的科技成果指通过科

2、学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果 。 本办法所称的科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验 、 开发 、 应用 、 推广直至形成新产品 、新工艺 、 新材料 ， 发展新产业等活动 。 第 三 条 公司科技成果转化应当有利于促进公司发展和电网发展 ， 有利于提高电网装备技术水平 ， 有利于促进科研与产业的合作 。 第 四 条 公司科技成果转化遵循 “统一管理 、 协同推进 ， 自主洽谈 、 规范评估 ， 有序实施 、 有效激励 ”的原则 。 - 2 - 第 五 条 本办法适用于公司总 （ 分 ） 部以及公司所属各级单位的科技成

3、果转化管理工作 。 各级参股单位参照执行 。 第二章 总体要求 第 六 条 公司科技成果转化分为公司系统内转化和公司系统外转化两类 。 公司系统内转化是指公司所属各级单位将所持有的科技成果向公司所属其他各级单位 （ 含公司全资公司和控股企业 ） 转化 。 公司系统外转化是指 公司所属各级单位 引进 系统外的科技成果 （ 含个人成果 ） ， 或将所持有的科技成果转化给公司全资 、 控股企业以外的其他单位 。 第 七 条 公司 科技成果转化方式包括 ： （ 一 ） 自行实施转化 ； （ 二 ） 向他人转让该科技成果 ； （ 三 ） 许可他人使用该科技成果 ； （ 四 ） 以该科技成果作为合作条件

4、， 与他人共同实施转化 ； （ 五 ） 以该科技成果作价投资 ， 折算股份或者出资比例 ； （ 六 ） 其他协商确定的方式 。 - 3 - 第 八 条 以知识产权作价投资的方式实施科技成果转化的 ， 应严格按照 国家电网公司股权投资管理办法 和相关管理规定 ， 履行决策和审批程序 。 第 九 条 以转让 、 许可的方式实施科技成果系统外转化的 ， 或以作价投资的方式实施系统内 、 外转化的 ， 在实施前应委托具有资质的评估机构对该科技成果的价值进行评估 。 第 十 条 各单位开展科技成果转化工作应遵守国家法律法规 ， 符合公司所确定的本单位功能定位 、 业务范围和发展规划 。 公司科研单位以知

5、识产权作价投资的方式实施科技成果转化的 ， 原则上不得对所投资的公司具有实际控制权 。 第 十一 条 各单位用于科技成果转化的经费 ， 按照国家规定及公司会计核算办法规范处理 。 第 十二 条 各单位对职务科技成果实施转化后 ， 应按照国家法律法规及公司有关规定对做出重要贡献的单位给予表彰 ， 对相关人员给予激励和奖励 。 第三章 政策支持 第 十三 条 公司设立科技成果孵化器 ， 围绕公司和电网发展需求 ， 以提升科技成果转化效率为目标 ， 开展成果孵化工作 ， 并对孵化项目予以资金支持 ， 以促进科研单位 、- 4 - 产业单位 、 省 （ 自治区 、 直辖市 ） 电力公司协同攻关 ， 联

6、合完成科技成果的产业化开发 。 第 十四 条 公司应加大科技成果转化所需资金的投入 ， 科研经费和技改 、 基建投资应向成果转化项目倾斜 。 第 十五 条 公司搭建科技成果转化平台 ， 组织成果供需双方在该平台上开展科技成果转化工作 。 第 十六 条 对于通过公司科技成果转化并成功实现产业化的产品 ， 公司将优先考虑将其纳入 国家电网公司重点推广新技术目录 和 国家电网公司新技术目录 ，加快其在公司系统的挂网试运行及推广应用 。 第四章 职责分工 第 十七 条 国网科技部是公司科技成果转化的归口管理部门 。 其主要职责包括 ： （ 一 ） 总体指导公司科技成果转化工作 ， 制定有关规章制度并组

7、织执行 ； （ 二 ） 搭建科技成果转化平台 ， 审核 、 发布公司科技成果转化信息和成果需求信息 ； （ 三 ） 建立公司科技成果孵化器并制定其实施计划 ，组织 、 监督 、 指导孵化项目的执行 ； （ 四 ） 会同有关部门对各单位科技成果转化工作进行监督 、 评价及考核 。 第 十八 条 国网财务部主要职责包括 ： - 5 - （ 一 ） 监督 、 指导公司科技成果转化的资产评估工作 ； （ 二 ） 处置与公司有关的成果转化收益 ； （ 三 ） 审查科技成果孵化项目的可研经济性和财务合规性 ， 负责监督项目经费使用情况 。 第 十九 条 国网产业部主要职责包括 ： （ 一 ） 组织产业单位

8、落实重大科技成果转化后的产业化工作 ； （ 二 ） 会同国网科技部对有关单位科技成果转化工作进行监督 、 评价及考核 。 第 二十 条 国网人资部主要职责包括 ： （ 一 ） 指导有关单位开展成果转化激励工作 ， 审核相关单位的科技成果转化激励方案 ； （ 二 ） 会同科技部对有关单位科技成果转化工作进行考核 。 第 二十一 条 总部其他部门按照专业技术分工和行政职责范围 ， 参与公司科技成果转化工作 。 第 二十二 条 公司各单位主要职责包括 ： （ 一 ） 负责本单位科技成果及其知识产权的创造 、 保护 、 管理和运用 。 （ 二 ） 负责本单位科技成果信息 、 技术需求信息申报 。 （

9、三 ） 负责本单位科技成果转化洽谈和合同签订 。 落实本单位科技成果转化工作 。 （ 四 ） 负责本单位孵化项目的组织实施 。 - 6 - 第五章 权益归属 第 二十三 条 公司所属各级单位或个人承担国家 、 地方和公司科技项目完成的科技成果 ， 应依据科技项目研发合同 （ 或科技成果孵化项目合同 ） 中的有关条款 ， 明确成果所有权及其权益归属 。 第 二十四 条 成果共有人对成果所有权的行使和权益归属有约定的 ， 从其约定 。 没有约定的 ， 共有人的任何一方可以以自行实施或以普通许可的方式进行转化 。 除前款规定的情形外 ， 以其他方式进行成果转化 ， 应征得该成果其他共有人的同意 。

10、第 二十五 条 根据成果转化方式的不同 ， 转化后的成果所有权归属如下 ： （ 一 ） 自行投资转化的科技成果 ， 成果所有权不变 。 （ 二 ） 一次性转让成果所有权的科技成果 ， 成果所有权归成果受让方所有 。 （ 三 ） 以许可或授权使用的方式实施科技成果转化的 ， 成果所有权仍归成果持有人所有 。 （ 四 ） 与他人共同实施科技成果转化的 ， 双方应在合同中对合作产生成果的所有权予以约定 。 如无约定 ， 由对成果做出实际贡献的单位享有新产出成果的所有权 。 （ 五 ） 以作价投资的方式 实施科技成果转化的 ， 成果所有权转移至所投资的公司 。 - 7 - 第 二十六 条 公司总部与下

11、属单位共有的科技成果 ，进行转化所产生的收益 ， 暂由公司系统内的其他成果持有人或共有人管理 。 第六章 科技成果的转让、许可流程 第 二十七 条 公司科技成果的转让和许可工作包括信息报送 、 自主洽谈 、 合同签署和转化实施等流程 。 第 二十八 条 成果供需双方每年按时报送科技成果信息或转化需求信息 ， 相关信息应真实 、 准确 ， 报送的科技成果应不存在知识产权争议 。 第 二十九 条 国网科技部完成材料形式审查后 ， 对相关信息进行发布 。 第 三十 条 成果供需双方针对有意向的成果进行洽谈 ， 明确转化方式 、 转化费用 、 知识产权归属 、 后期合作 、合作产生的相关权益归属及利益

12、分配等关键事项 。 第 三十一 条 对于完成自主洽谈并达成一致的 ， 成果供需双方签署科技成果转化合同 。 第 三十二 条 转化实施阶段 ， 双方应按照合同规定 ，自觉履行相关责任和义务 ， 保障公司科技成果转化工作的顺利实施 。 第七章 考核与激励 - 8 - 第 三十三 条 科技成果转化工作完成情况纳入公司企业负责人年度业绩考核体系 。 各成果转化工作实施单位应定期跟踪成果转化工作进展 ， 成果转化工作完成后对相关技术的市场化水平 、 效益情况和组织管理有效性进行评估 。 第 三十四 条 公司将依据表彰奖励办法对在科技成果转化工作中做出重要贡献的单位和人员给予表彰和奖励 。 第 三十五 条

13、 公司所属的国有科技型企业对在自主创新 、 科技成果转化中发挥主要作用 、 做出重要贡献的关键核心技术 、 管理人员 ， 可采取项目收益分红 、 岗位分红等分红方式进行激励 ； 也可依托以科技成果作价投资方式组建的科技型企业 ， 进行股权激励 。 第 三十六 条 公司所属的国有科技型企业对同一激励对象只能采取一种激励方式 ， 就同一职务科技成果只能给予一次激励 。 第 三十七 条 公司所属的国有科技型企业实施分红激励所需支出计入工资总额 ， 但不受当年本单位工资总额限制 、 不纳入本单位工资总额基数 ， 不作为企业职工教育经费 、 工会经费 、 社会保险费 、 补充养老及补充医疗保险费 、 住

14、房公积金等的计提依据 。 第 三十八 条 公司所属的国有科技型企业实施股权或分红激励的 ， 应按照国家相关法规和公司有关规定 ， 拟- 9 - 定分红激励方案 ， 履行内部审议和相关决策程序 ， 报公司审核批准后方可实施 。 第 三十九 条 公司科技成果转化活动应符合国家及公司的有关保密要求 ， 对于重要且具有保存价值的文件资料 ， 各单位要按照档案管理要求 ， 完成收集 、 整理 、 归档和移交工作 。 对因泄密造成公司科技成果流失或公司利益损失的 ， 视其情节轻重给予相应处罚 。 第 四十 条 在公司科技成果转化活动中 ， 有关单位和个人不得侵占他人权利 ， 不得弄虚作假 。 对违反规定者

15、 ，公司有权追究其法律责任 。 第 四十一 条 科技成果转化过程中 ， 通过技术交易市场挂牌交易 、 第三方进行评估或采用拍卖方式确定价格的 ，或者通过协议定价并在本单位及技术交易市场公示拟交易价格的 ， 单位领导在履行勤勉尽责义务 、 没有牟取非法利益的前提下 ， 免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化产生的决策责任 。 第四十二条 公司所属的国有科技型企业实施激励过程中 ， 应当接受公司财务 、 科技 、 人资 、 审计 、 法律等部门监督 。 对违反有关法律法规及管理规定 ， 导致国有资产流失 、 损害公司合法权益的 ， 公司将责令中止方案实施 ，并追究相关人员的法律责任 。

16、第八章 附 则 - 10 - 第 四十三 条 本办法由国网科技部负责解释并监督执行 。 第 四十四 条 本办法自 2018年 4月 10日起施行 。 原 国家电网公司科技成果转化管理办法 （ 国家电网企管 2014 1312 号 之 国网 （ 科 /2)419-2014） 同时废止 。 附件 ： 公司科技成果转让 、 许可流程 - 11 - 附件 公司科技成果转让、许可流程 公司科技成果转让 、 许可流程图公司科技成果转让 、 许可流程图公司各单位公司各单位国网科技部及相关部门国网科技部及相关部门过程描述过程描述成果转化跟踪与考核科技成果与需求报送成果转化对接与洽谈1 . 开始1 . 开始2

17、. 启动成果转化工作2 . 启动成果转化工作4 . 形式审查4 . 形式审查3 . 提报成果 / 需求3 . 提报成果 / 需求5 . 是否合格5 . 是否合格否6 . 组织在系统内征集转化意向6 . 组织在系统内征集转化意向9 . 是否洽谈成功9 . 是否洽谈成功15 . 待条件成熟后再进行转化18 . 按照企业负责人业绩考核体系 ， 对成果转化工作进行考核18 . 按照企业负责人业绩考核体系 ， 对成果转化工作进行考核19 . 结束19 . 结束1 . 国网科技部启动成果转化工作 ；2 . 系统内产业单位 、科研单位 、 省公司提报待转化成果 / 转化需求 ；3 . 国网科技部组织开展形式

18、审查 ；4 . 将未通过形式审查的成果 / 需求反馈至提报单位 ， 修改后重新提报 。1 . 国网科技部启动成果转化工作 ；2 . 系统内产业单位 、科研单位 、 省公司提报待转化成果 / 转化需求 ；3 . 国网科技部组织开展形式审查 ；4 . 将未通过形式审查的成果 / 需求反馈至提报单位 ， 修改后重新提报 。1 . 国网科技部组织通过初审的成果首先在公司系统内征集转化意向 ；2 . 对 于 有 意 向 的 成果 ， 国网科技部组织科研 、 产业单位开展现场对接和洽谈 ；3 . 若洽谈成功 ， 双方签署转化合同 ；4 . 对于无转化意向或洽谈不成功的成果 ，国网科技部组织在系统外征集转化

19、意向 ；5 . 如若系统外产业单位有转化意向 ， 科研单 位 对 成 果 进 行 估值 ， 并依照估值结果与相关单位洽谈 ；6 . 若洽谈成功 ， 双方签署转化合同 ；7 . 若系统外单位无意向或洽谈不成功 ， 则待 条 件 成 熟 后 再 转化 。1 . 国网科技部组织通过初审的成果首先在公司系统内征集转化意向 ；2 . 对 于 有 意 向 的 成果 ， 国网科技部组织科研 、 产业单位开展现场对接和洽谈 ；3 . 若洽谈成功 ， 双方签署转化合同 ；4 . 对于无转化意向或洽谈不成功的成果 ，国网科技部组织在系统外征集转化意向 ；5 . 如若系统外产业单位有转化意向 ， 科研单 位 对 成

20、 果 进 行 估值 ， 并依照估值结果与相关单位洽谈 ；6 . 若洽谈成功 ， 双方签署转化合同 ；7 . 若系统外单位无意向或洽谈不成功 ， 则待 条 件 成 熟 后 再 转化 。1 . 公司总部对各单位成果转化情况进行定期跟踪并按照企业负责人业绩考核体系进行考核 ；2 . 各单位定期跟踪 、评估本单位成果转化的实施情况 。1 . 公司总部对各单位成果转化情况进行定期跟踪并按照企业负责人业绩考核体系进行考核 ；2 . 各单位定期跟踪 、评估本单位成果转化的实施情况 。否10 . 组织在系统外征集转化意向8 . 双方对接并自主洽谈是13 . 是否洽谈成功13 . 是否洽谈成功12 . 评估成果价值 ， 双方对接并自主洽谈14 . 签署成果转化合同14 . 签署成果转化合同7 . 产业单位是否有转化意向7 . 产业单位是否有转化意向是否是11 . 系统外单位是否有转化意向11 . 系统外单位是否有转化意向是否是否20 . 定期跟踪 、 评估本单位成果转化的实施情况20 . 定期跟踪 、 评估本单位成果转化的实施情况17 . 定期跟踪 、 评估各单位成果转化的实施情况17 . 定期跟踪 、 评估各单位成果转化的实施情况21 . 结束21 . 结束