DB43 T 1129-2015 工业企业自愿性清洁生产审核报告 编制技术规范.pdf

1、DB43/T 11292015 湖南省地方标准DB43ICS 03.100.50A 01工业企业自愿性清洁生产审核报告of Industrial Enterprises编制技术规范Technical Specification of Audit Reports for Voluntary Cleaner Production 湖南省质量技术监督局 发 布2015-12-12实施2015-10-12 发布DB43/T 11292015 I 目 次 前言1 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 审核报告编写技术要求 24.1 总体要求 24.2 报告框架 24.3 报告内容要求 24

2、.4 编写格式要求 3附录A（资料性附录） 清洁生产审核报告编写模板 4附录B（资料性附录） 清洁生产审核报告编写格式要求27附录C（资料性附录） 需重点审核的有毒有害物质名单29附录D（资料性附录） 清洁生产方案经济可行性分析方法31DB43/T 11292015 II 前 言 本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。 本标准由湖南省经济和信息化委员会提出并归口。 本标准起草单位：长沙市节能技术服务中心、一都矿业科技有限公司。 本标准的附录A、B、C和附录D为资料性附录。 本标准主要起草人：姚青、刘跃辉、潘楚阳、曾立芬、刘小丽、王超剑。 DB43/T 11292015 1 工业企业

3、自愿性清洁生产审核报告编制 技术规范 1 范围 1.1 本标准规定了工业企业自愿性清洁生产审核报告编制的总体要求和审核报告正文编写的技术要求。 1.2 本标准适用于工业企业自愿性清洁生产审核报告的编制。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 4754 国民经济行业分类与代码 GB/T 12452 企业水平衡测试通则 GB/T 16615 企业能量平衡表编制方法 GB/T 17166 企业能源审计技术通则 GB/T 25973 工业企业清洁生产审

4、核技术导则 GB 8978 污水综合排放标准 GB 16297 大气污染物综合排放标准 GB 17167 用能单位能源计量器具配置和管理通则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准 3.1 清洁生产 cleaner production 指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。 3.2 清洁生产审核 cleaner production audit 指按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、

5、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用和产生，降低能耗物耗以及废物产生的方案，进而选定技术、经济及环境可行的清洁生产方案的过程。 3.3 自愿性清洁生产审核 voluntary audit of cleaner production 在企业自愿的前提下，开展的清洁生产审核过程。 3.4 清洁生产审核评估 assessment of cleaner production audit DB43/T 11292015 2是指按照一定程序对企业清洁生产审核过程的规范性，审核报告的真实性，以及清洁生产方案的科学性、合理性、有效性等进行技术审查。 3.5 审核期 audit period 企业开

6、展一轮清洁生产审核活动从起始日期到结束日期的时间段。 3.6 审核考察期 review period of audit 企业开展清洁生产审核活动当年回溯两个自然年的时间加上审核当年年初到审核启动前的时间段。 3.7 审核基准年 benchmark year of audit 企业清洁生产审核活动启动年的上一自然年度。非连续生产企业可取上一年度同一生产期为审核基准年。 3.8 清洁生产目标实现期 period for achieving cleaner production goal 企业开展一轮清洁生产审核活动为完成全部清洁生产目标所需要花费的时间段。 4 审核报告编写技术要求 4.1 总体要

7、求 审核报告应全面、真实地反映企业自愿性清洁生产审核工作。 4.2 报告框架 工业企业自愿性清洁生产审核报告的框架包括前言、正文及结论等内容。 4.3 报告内容要求 参照附录A，具体内容根据企业实际情况填写，应包括但不限于附录所示内容。 4.3.1 审核报告的前言 应包括但不限于以下内容： a） 开展清洁生产工作的背景； b） 审核的要求、范围、过程、时段； c） 法律法规、标准规范等依据。 4.3.2 审核报告的正文 应包括但不限于以下内容： a） 企业基本情况； b） 清洁生产审核程序及其结果 c） 清洁生产方案汇总和效益预测分析； d） 清洁生产方案实施计划； e） 持续清洁生产计划。

8、4.3.3 审核报告的结论 DB43/T 11292015 3 应包括但不限于以下内容： a） 企业清洁生产水平现状评价（包括生产工艺、管理水平、技术水平）； b） 企业产污、排污现状评价分析； c） 企业完成清洁生产审核目标、指标的情况； d） 已实施清洁生产方案成果总结； e） 拟实施清洁生产方案效益预测。 4.4 编写格式要求 报告的编写格式参照附录B。 DB43/T 11292015 4附录A （资料性附录） 清洁生产审核报告编写模板 审核企业名称 清洁生产审核报告 （申请评估的审核报告应在此处标注“评估版”） （此处添加代表企业主体生产线或代表企业形象的标志性建筑的图片） 报告编制单

9、位名称 年 月 DB43/T 11292015 5 企业名称： 法人代表： 企业联系人： 联系电话： 工商注册号： 地 址： 企业名称（盖章） 报告编制单位： 法人代表： 报告编制人： 报告审核人： 报告批准人： 联系电话： 地 址： 编制单位名称（盖章） DB43/T 11292015 6参加清洁生产审核项目人员表 项目名称 清洁生产审核项目名称 项目单位 项目单位名称 公司主管 （所担任公司职务、审核工作小组组长） 项目负责人 （所担任公司职务、审核工作小组副组长） 项目主要参加人 参加清洁生产审核报告编写人员表 姓名 职务/职称 工作单位 签字 DB43/T 11292015 7 目 录

10、 前 言 A.1 审核准备 A.1.1 审核小组 A.1.2 审核工作计划 A 1.3 宣传和培训 A.2 预审核 A.2.1 企业概况 A.2.2 现场考察 A.2.3 资源与能源消耗分析 A.2.4 产物和排污现状分析 A.2.5 确定审核重点 A.2.6 清洁生产目标 A.2.7 清洁生产备选方案的提出与实践 A.3 审核 A.3.1 审核重点概况 A.3.2 输入输出的测定 A.3.3 平衡分析 A.3.4 物耗高、能耗高、效率低和污染重产生原因的分析 A.4 备选方案的产生、筛选、和清洁生产方案的确定 A.4.1 备选方案的产生与汇总 A.4.2 备选方案筛选 A.4.3 已实施无/

11、低费方案的效果分析 A.4.4 中/高费清洁生产备选方案的可行性分析 A.4.4.1 方案内容 A.4.4.2 技术评估 A.4.4.3 环境评估 A.4.4.4 财务评估 A.4.4.5 评估结论、确定并推荐可行的方案 A.5 清洁生产方案的实施 A.5.1 方案实施情况简述 A.5.2 已实施的方案成果汇总 A.5.3 已实施方案对企业的影响分析 A.5.4 拟实施方案的效益预测分析 A.6 持续清洁生产 A.6.1 健全完善清洁生产的组织机构 A.6.2 健全完善清洁生产的管理制度 A.6.3 持续清洁生产计划 A.7 清洁生产审核结论 附 件 DB43/T 11292015 8前 言

12、a） 企业开展清洁生产审核工作的必要性； b） 政府主管部门对企业开展清洁生产审核工作的要求； c） 清洁生产审核范围、对象、审核时限划分（包括：审核期、审核考察期、审核基准年、清洁生产目标实现期）； d） 审核所依据的国家和地方政府开展清洁生产工作相关的法律、法规、政策、标准、规范等文件。 注：清洁生产审核范围出现同一法人所属公司分布于不同地理位置、企业注册地和生产地不在同一地区等情况时，应予以说明。 DB43/T 11292015 9 第1章 审核准备 1.1 审核小组 a） 说明企业主要负责人对清洁生产审核工作的重视以及高层领导在审核工作小组中所承担的职责和所做的工作。 b） 说明企业清

13、洁生产审核工作小组成立情况，编制工作小组成员与职责分工表，如下： 表A.1 公司清洁生产审核工作小组成员构成与职责分工表 姓 名 职 务 来自部门 小组职务 职 责 审核工作小组是企业组织推进清洁生产审核工作的执行层，审核领导小组组长应由企业高层主管领导担任，副组长应由牵头职能管理部门领导担任，组员视企业规模大小而定；对于规模大，由集团公司组织开展审核工作的企业，工作小组成员应由相关职能管理部门、生产单位领导担任，同时各单位指定一名联络员加入工作小组中；对于企业规模较小，组织层级简单的企业，小组成员由各相关单位业务骨干人员构成；工作小组负责具体组织、推进、落实清洁生产审核工作。 1.2 审核工

14、作计划 根据企业审核工作起始与截止时间，采用表格形式，按照审核7个阶段合理安排审核时间和审核工作任务，审核工作计划表如下： 表A.2 XXX公司清洁生产审核工作计划表 工作阶段 工作内容 完成时间 责任部门 负责人 审核准备 预审核 审核 实施方案的产生与筛选 实施方案确定 方案实施 持续清洁生产 DB43/T 11292015 10 1.3 宣传和培训 a） 开展清洁生产审核人员培训的时间、地点、培训机构、参加人员和人数及培训内容，应有文字表述和相关照片证明； b） 企业开展清洁生产宣传普及活动的宣传材料、场所与内容的说明和相关照片证明。 第2章 预审核 2.1 企业概况 2.1.1 企业简

15、况 a） 企业成立时间； b） 所有制性质； c） 行业类别； d） 审核基准年主要生产工艺、生产规模、产品结构情况等。 e） 审核基准年生产设置配置、产品产量和产品产值等相关情况。 2.1.2 企业地理位置和平面布置 a） 企业所在区域地理位置图及相关文字描述说明； b） 企业厂界周边环境敏感点分布情况（如水源地、河流、医院、学校、幼儿园等）及相关内容说明； c） 审核基准年企业厂区平面布置图及相关文字说明，图中应标有主要生产车间、有毒有害物质的贮存及分布；平面图应标注方位、有关点位和比例尺； d） 当审核活动由集团公司发起组织，审核范围涉及集团公司下属二级公司或三级公司时，应采用图表并配文

16、字，说明审核范围内不同审核单元在该集团公司内的组织隶属关系及空间分布情况。 2.1.3 企业组织机构设置及在册人员构成情况 a） 简述审核基准年企业组织机构设置及职责分工情况； b） 审核基准年企业在册人员构成情况，包括在册人员总数，管理干部、专业技术人员、生产岗位人员构成情况。 2.1.4 企业管理情况 a） 审核考察期内能源、环境、质量管理情况； b） 审核考察期内在节能减排、清洁生产、循环经济等方面取得的各项荣誉； c） 建立及保持环境管理体系、能源管理体系、质量管理体系、职业健康安全管理体系情况及环境标志产品认证情况； d） 有毒有害物质识别、产生、使用、处置场所情况；环境风险源识别及

17、厂区平面分布情况； e） 环境风险应急预案制定及演练情况。 2.1.5 生产工艺流程 a） 说明企业生产全过程，包括：企业各主要生产工序、各生产辅助单元和企业生产的技术路程； b） 绘制企业生产流程方块图，配相关文字说明，并标注污染物产排环节； DB43/T 11292015 11 c） 评价企业生产工艺流程是否先进合理。 2.1.6 主要生产装备配置情况 说明审核基准年企业主要生产装备、辅助设备及主要用能设备配置情况，并编制配置情况一览表，如下表：（主要用能设备表具体内容可参照GB 17167进行说明） 表A.3 主要生产设备、辅助生产设备和主要用能设备配置情况一览表 序号 设备名称 规格型

18、号 生产能力 出厂时间 投产时间 一、主要生产设备 二、辅助生产设备 三、主要用能设备 2.1.7 主要产品产量、成品率及回收再利用情况 a） 说明审核考察期各年度企业产品产量、成品率及回收再利用情况； b） 编制企业审核考察期内各主要产品产量、成品率及回收再利用情况汇总表。 2.2 现场考察 a） 企业生产过程中的主体生产设施与环保设施运行状况； b） 企业生产过程自动化控制水平情况； c） 企业生产过程中能源与物料消耗计量检测、记录与统计情况，固废、污染物产生与排放监测，危险废物贮藏场所、环保标志标识设置情况及处置协议、转移联单等情况； d） 企业与清洁生产相关的规章制度贯彻执行、生产岗位

19、作业文件执行情况等； e） 企业自主开展节能、降耗、减污、增效、降本、改进管理等活动情况； f） 企业生产现场管理情况等。 2.3 资源与能源消耗分析 2.3.1 原辅料消耗及分析 a） 说明审核考察期内各年度原辅料消耗情况，并对企业原辅料消耗情况及存在问题进行分析说明； b） 编制企业审核考察期内各主要生产工序原辅料消耗一览表及相关文字说明； c） 说明生产过程中在用危险化学品、有毒有害物质识别、使用与处置情况。 DB43/T 11292015 12 2.3.2 能源与水资源管理状况及消耗分析 a） 编制企业审核考察期内各主要生产单元能源消耗汇总表，并对企业能耗消耗（包括外购能源、自产能源）

20、情况及存在问题进行分析说明； b） 编制企业审核考察期内各主要生产单元的水资源消耗汇总表，并对企业水资源消耗情况及存在问题进行分析说明； c） 分析审核考察期能源和水资源的逐年消耗情况并进行分析； d） 对企业现有节能、节水技术措施与指标完成情况及存在问题进行分析说明。 2.4 产污和排污现状分析 a） 说明企业主要污染源分布及污染物种类、产生部位、排放去向及预防控制措施（涉及国家管控的重要环保设施，还应说明环保设施处理工艺），提供环保设施运行情况照片； b） 说明企业环保设施运行状况（包括主要环保设施、设备运转率、运行效果）； c） 说明所执行的污染物排放标准及污染物达标排放情况（包括废水、

21、废气、噪声、固废等）； d） 说明污染物排放总量控制及主要污染物减排情况，主要污染物总量减排按照国家有关要求进行核算，并对存在问题进行分析说明：说明企业废水、废气、固废等的处理处置及综合利用情况； e） 说明企业是否使用或产生危废，若使用或产生危废，应说明种类、产生量、贮存、处置情况并提供危废贮存场所照片，是否与有资质单位签订协议，并核实危险废物转移联单。 2.5 确定审核重点 2.5.1 审核重点的选择依据 a） 使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的问题； b） 通过与行业标准、行业指标对比发现的主要问题指标； c） 能耗高、物耗高、产排污高的生产单元，需要列出各生产单

22、元能耗、物耗、产排污对比表； d） 企业存在的环保不达标、限期整改，超能耗限额造成高耗能等问题； e） 地方政府主管部门下达的节能减排目标及企业急需解决的问题； 2.5.2 确定审核重点的原则 a） 根据预审核阶段查明的清洁生产问题筛选审核重点（采取定性与定量结合的方法） b） 最终确定审核重点 2.6 清洁生产目标 2.6.1 清洁生产目标设置依据 设置依据应包括：国家现行清洁生产标准及评价指标体系、国家或湖南省节能减排分解指标、行业先进水平、企业历史最好水平、企业资金与技术实力、有无中/高费方案支撑等。 2.6.2 清洁生产目标设置 企业清洁生产目标表中应体现绝对量与相对量、现状值（审核基

23、准年的指标值）、近期值（原则上为企业开展审核活动的当年）、中期值及远期值（根据国家对不同行业企业清洁生产审核周期要求设置），如下表。清洁生产目标设置应与审核重点相对应，应有中高费清洁生产方案做支撑；如企业无清洁生产方案支撑，可不设远期值。 DB43/T 11292015 13 表A.4 企业本轮清洁生产审核目标设置一览表 近期目标 中期目标 远期目标 指标分类 指标项 现状值 绝对量 相对量 绝对量 相对量 绝对量 相对量 资源类指标 能源类指标 减排类指标 其他类指标 2.7 清洁生产备选方案的提出与实践 根据企业生产现场考察、基础资料整理和企业清洁生产现状水平分析发现的清洁生产问题，结合企

24、业生产过程，从审核八个方面（原辅材料和能源、生产过程、设备维护和更新、过程优化控制、生产、废物回收利用和循环使用、管理、员工）分析能耗、物耗、水耗、污染物产生原因，提出备选清洁生产方案，并将备选方案进行汇总形成清单，明确备选方案与原因分析的逻辑关系；对于简单易行的备选方案经初步筛选后应尽快组织实施。 第3章 审核 3.1 审核重点概况 根据预审核的结论，简要说明企业清洁生产审核过程中的重点并说明理由。 3.2 输入输出的测定 a） 对物料、能源、水的输入、输出及污染物产生与排放监测仪器的分布、配置、使用与维护、记录、统计与管理等情况应进行说明，并附相关统计表； b） 引用企业同期能源审计数据资

25、料，应给出相关文字说明。 3.3 平衡分析 3.3.1 物料、水、能量平衡及损失原因分析 a） 说明编制物料、水、能量平衡图表的数据来源； b） 绘制企业审核重点生产过程物料、水平衡图表及能量流向网络图或能量流向平衡表； c） 对审核重点物料、水、能量平衡图表中的平衡结果进行分析； d） 对审核重点物料平衡图表中物料、水、能量流失的部位、流失的原因、流失量进行分析； e） 与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，寻找和发现减少物料、水、能量消耗的清洁生产潜力与机会； f） 采用表格方式，从审核八个方面对物料、水、能量损失原因进行分析并用文字说明，如下表： DB43/T 11292015 14

26、表A.5 物料损失原因及分析表 影响因素 物料 名称 损失 部位 原辅料 和能源 工艺 技术 设备 过程 控制 产品 废物 特性 管理 员工 表A.6 水量损失原因分析表 影响因素 工业用 水级别 损失 部位 原辅料 和能源 工艺 技术 设备 过程 控制 产品 废物 特性 管理 员工 工业用水一般按水质进行分类，通常分为工业新水、软化水、除盐水、循环水等，第一列即按水质分类填写相应工业用水类别名称。 表A.7 能源损失原因分析表 影响因素 能源介质 名称 损失 部位 原辅料 和能源 工艺 技术 设备 过程 控制 产品 废物 特性 管理 员工 所属行业有能效标准的，要进行能效对标，并对达到能效情

27、况给予说明。 注：水平衡测试方法应符合GB/T 12452的要求，能量平衡表的编制应符合GB/T 16615的要求。 3.3.2 企业审核重点特征污染因子平衡及产生原因分析 a） 说明编制特征污染因子平衡图表的数据来源； b） 绘制企业审核重点特征污染因子平衡图表； c） 对特征污染因子平衡图表中特征污染因子平衡结果进行分析； d） 对特征污染因子平衡图表中特征污染因子产生的部位、原因、排放量进行分析； e） 与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，以寻找和发现减少特征污染因子排放的清洁生产潜力与机会； f） 采用表格方式，从审核八个方面对特征污染因子产生原因进行分析并用文字说明，如下表： D

28、B43/T 11292015 15 表A.8 污染物产生原因分析表 影响因素 污染因子 名称 产生 部位 原辅料 和能源 工艺 技术 设备 过程 控制 产品 废物 特性 管理 员工 注：特征污染因子主要包括国家规定的需进行排污总量控制的污染物、重点防治防控的重金属及有毒有害物质（需重点审核的有毒有害物质名录见附录C）等因子。 3.4 物耗高、能耗高、效率低和污染重产生原因的分析 根据对企业审核重点的审核、输入输出的测定及平衡分析。简要分析说明造成企业物耗高、能耗高、效率低和污染重的原因。 第4章 备选方案的产生、筛选和清洁生产方案的确定 4.1 备选方案的产生与汇总 4.1.1 备选方案的方案

29、产生 a） 围绕审核重点、清洁生产目标、物料/能源/污染因子产生或损失原因分析提出清洁生产方案； b） 说明本轮审核清洁生产合理化建议、方案产生的途径和方式； c） 说明清洁生产方案初选方法和结果。 表A.9 方案简易筛选方法表 筛选因素 方案 编号 技术 可行性 环境效益 经济效益 实施难易 程度 发展前景 结论 F1 F2 Fn 注：方案初选可采用简易筛选法，如下表。简易筛选方法步骤为：结合本企业的实际情况确定筛选因素；确定每个方案与这些筛选因素之间的关系（正面影响关系打“”，反面影响关系打“”）；最后综合评价，得出结论。 4.1.2 备选方案的方案汇总 a） 说明清洁生产方案无、低、中、

30、高费划分界限； b） 编制方案汇总表。按审核八个方面进行分类，内容包含方案类别、方案名称、方案简介、方案投资，方案费用类别及预期效果，如下表： DB43/T 11292015 16 表A.10 清洁生产方案汇总表 预计效果 方案编号 方案名称 方案简介 预计投资 费用类别 环境效益 经济效益 一、原辅材料和能源 二、技术工艺改造 三、设备维护和更新 四、过程优化控制 五、产品更换或改进 六、废弃物回收利用和循环使用 七、加强管理 八、员工素质的提高及积极性的激励 4.2 备选方案筛选 a） 文字说明中高费方案筛选的依据，并绘制方案权重、计分依据表，如下表： 表A.11 中/高费方案的权重和计分

31、依据表 方案得分（R） 序号 影响因素 权重 （W） 8-10 5-7 1-4 1 节约资源 7-10 效益非常好 效益较好 效益一般 2 节约能源 7-10 效益非常好 效益较好 效益一般 3 环境效益 7-10 效益非常好 效益较好 效益一般 4 经济效益 7-10 效益非常好 效益较好 效益一般 5 技术可行性 6-8 可操作性强 可操作性一般 可操作性较差 6 可实施性 4-6 可操作性强 可操作性一般 可操作性较差 7 可持续发展前景 5-8 效益非常好 效益较好 效益一般 可持续发展前景指社会、经济、环境效益，可实施性指实施难易程度；技术可行性指技术先进、成熟、可靠。 DB43/T

32、 11292015 17 b） 文字说明中高费方案筛选方法和筛选结果，编制方案简易筛选表和方案权重总和计分排序表，如下表： 表A.12 中/高费方案简易筛选表 备选方案 筛选因素 F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 环境可行性 经济可行性 技术可行性 可实施性 对生产和产品的影响 结论 “”为可以入选可行性分析的方案；“ ” 为不能入选为可行性分析的方案。 表A.13 中/高费方案的权重综合计分排序表 方案得分（R=1-10） 权重因素 权重值（W） 方案编号 方案编号 方案编号 方案编号 节约资源 节约能源 环境效益 经济效益 技术可行 可实施性 可持续发展前景 总分（WR） 排序 c

33、） 对于企业生产规模较小，投资也比较小且内容比较简单的中高费方案可采用清洁生产方案简易筛选表；对于企业生产规模较大，投资也比较大且内容比较复杂的中高费方案可采用权重总和计分排序表。 4.3 已实施无/低费方案的效果分析 已实施无/低费方案成果汇总，用文字并列表说明已实施无/低费方案产生经济效益和环境效益的情况，清洁生产方案效益汇总表如下： DB43/T 11292015 18 表A.14 已实施无/低费清洁生产方案取得效益汇总表 指标 单位 数量 一、节约资源类 二、节约能源类 三、污染减排类 四、其他 五、经济效益 降低生产成本 提高生产效率 提高产品效率 其他 合计 4.4 中/高费清洁生

34、产备选方案的可行性分析 4.4.1 方案内容 说明方案名称、方案类型（节能、降耗、减排、综合利用）、方案内容（方案实施前的现状、存在的问题以及具体措施等），方案与清洁生产及循环经济的符合性。 4.4.2 技术评估 说明该方案采用的技术，包括技术原理、主要工艺流程、技术路径、方案涉及设施、设备、主要指标等，与国家节水、节能、节材、降耗和综合利用等政策的符合性，以及论证在同行业中的先进性、成熟性、安全性、可靠性和适用性。以及方案实施前后的资源与能源消耗的对比分析内容。 4.4.3 环境评估 说明生产中废物产排量的变化（重点是减排内容）；污染物组份毒性变化、可否降解；有无污染物在介质中的转移；有无二

35、次污染或交叉污染；废物/排放物是否减量、回收利用、再生或再利用；环境风险（火灾、爆炸等）；对操作人员身体健康和安全的影响。 4.4.4 财务评估 a） 投资估算； b） 相关财务指标计算； c） 利用财务指标判断该方案在经济上是否可行。 具体计算方法见附录D。 DB43/T 11292015 19 4.4.5 评估结论、确定并推荐可行的方案 综合技术评估、环境评估、财物评估分析评判结果，确定该方案是否可行，并编制表格说明，如下表。根据可行的中/高费方案技术、环境、经济的评估结果对方案进行排序，推荐最佳的中高费方案。 表A.15 中/高费备选方案可行性结论汇总表 方案名称 技术可行性 环境可行性

36、 经济可行性 评价结论 排序 第5章 清洁生产方案的实施 5.1 方案实施情况简述 a） 已实施方案情况： 1） 已实施方案总数占方案总数的百分比，已实施无/低费方案个数占无/低费方案总数的百分比，已实施中/高费方案个数占中/高费方案总数的百分比； 2） 编制已实施无/低费、中/高费方案及效果汇总统计表，如下表： 表A.16 已实施无/低费、中/高费方案及效果汇总统计表 取得效果 方案编号 方案名称 方案简介 投资 （万元） 费用组成 完成时间 环境效益 经济效益 合计 对已完成中/高费方案还应说明是否办理环评、竣工验收手续及批复情况。 b） 拟实施方案情况： 1） 拟实施方案总数占方案总数的

37、百分比，拟实施无/低费、中/高费方案数分别占无/低费、中/高费方案总数的百分比； DB43/T 11292015 20 2） 编制拟实施无/低费、中/高费方案及效果统计表，如下表： 表A.17 拟实施无/低费、中/高费方案及效果统计表 取得效果 方案编号 方案名称 方案简介 投资 （万元） 费用组成 完成时间 环境效益 经济效益 合计 对拟实施中/高费方案还应说明是否办理环评手续及批复情况。 5.2 已实施的方案成果汇总 a） 已实施无/低费方案成果汇总，用文字并列表说明已实施无/低费方案产生经济效益和环境效益的情况，清洁生产方案效益汇总表如下： 表A.18 已实施无/低费清洁生产方案取得效益

38、汇总表 指标 单位 数量 一、节约资源类 二、节约能源类 三、污染减排类 四、其他 五、经济效益 降低生产成本 提高生产效率 提高产品效率 其他 合计 DB43/T 11292015 21 b） 已实施中/高费方案成果汇总表，用文字、照片和表格等方式说明已实施中/高费方案产生经济效益和环境效益的情况，是否办理环评、竣工验收手续的情况，有关表格内容格式如下： 表A.19 已实施中/高费清洁生产方案取得效益汇总表 指标 单位 数量 一、节约资源类 二、节约能源类 三、污染减排类 四、其他 五、经济效益 降低生产成本 提高生产效率 提高产品效率 其他 合计 c） 已实施方案成果汇总与清洁生产（近期）

39、目标对比： 1） 编制已实施方案清洁生产指标换算表，并进行相关文字说明，具体表格内容如下表： 表A.20 清洁生产方案效益与清洁生产指标换算表 指标项 单位 数量 分子项 分母项 备注 资源类指标 能源类指标 减排类指标 其他类指标 1） 本表指标项应填入清洁生产目标表中列出的对应指标项；所列分子项和分母项与清洁生产目标表中所列清洁生产指标项分子向、分母项内容含义相同。 2） 本表分子项数值应是近期目标年度或是中期目标年度清洁生产方案实施后取得效益的分类汇总数据，分母项是对应近期目标年度或中期目标年度主要产品全年产量或生产所有产品所得到的全年产值 DB43/T 11292015 22 2） 编

40、制已实施方案清洁生产指标值与近期清洁生产目标值对比表，说明清洁生产目标实现情况，具体表格内容如下表；编制与清洁生产标准相关指标对比表，说明清洁生产水平提升情况。 表A.21 近期清洁生产目标完成情况一览表 指标分类 指标项 现状值 近期目标值 完成目标值 变化率（%） 节约资源类 节约能源类 污染物减排类 其他类 变化率是实际完成值与现状值对比计算而得 注1：已实施方案应编制的表格包括清洁生产方案汇总表、清洁生产方案效益汇总表、清洁生产指标换算表（将清洁生产方案取得效益分类汇总后转换为与清洁生产目标表中相对应的清洁生产指标数值）、清洁生产目标兑现表（实际/预计完成值与目标表近期/中期设定值相对

41、比）。通过 4 个表的编制与表述，将清洁生产方案取得效益与清洁生产设定目标对接，最终说明审核工作是否完成了清洁生产设定指标。 5.3 已实施方案对企业的影响分析 a） 编制已实施方案对企业的经济效益和环境效益汇总表，并进行相关文字说明，有关表格内容及形式如下表； 表A.22 已实施清洁生产方案取得效益汇总表 指标 单位 数量 一、节约资源类 二、节约能源类 三、污染减排类 四、其他 五、经济效益 降低生产成本 提高生产效率 提高产品效率 其他 合计 DB43/T 11292015 23 b） 全部方案实施后与清洁生产目标对比结果包括： 1） 编制全部方案实施后清洁生产取得成果与清洁生产指标换算

42、表，并进行相关文字说明； 2） 编制本轮审核全部方案实施后清洁生产指标值与中期（远期）清洁生产目标值的对比表（如下表），说明清洁生产目标实现情况；与行业清洁生产标准对比，说明清洁生产水平提升情况。 表A.23 企业本轮审核清洁生产目标完成情况一览表 指标分类 指标项 现状值 中期 （远期） 目标值 预计完成值 变化率（%） 标准 行业指标 节约资源类 节约能源类 污染物减排类 其他类 表中“标准”指行业清洁生产评价指标体系（清洁生产标准）；“ 行 业 指 标 ”： 指同行业技术经济指标及环保指标；变化率是预计完成值与现状值对比计算而得。 5.4 拟实施方案的效益预测分析 a） 编制拟实施方案实

43、施计划表并进行相关文字说明。表中内容及格式如下表： 表A.24 拟实施方案实施计划表 方案编号 方案名称 方案投资额 资金来源 完成时间 负责部门 表A.25 某企业拟实施方案实施行动计划和时间进度表（甘特图） XXX年 内容 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 负责单位 1.设计 2.设备考察 3.设备选型、订货 4.落实公共设施 5.设备安装 6.人员培训 7.试车 8.正常生产 b） 编制拟实施方案成果预测汇总表，对拟实施方案预期取得的经济效益和环境效益进行汇总统计并进行相关文字说明，如下表： DB43/T 11292015 24 表A.26 拟

44、实施清洁生产方案取得效益汇总表 指标 单位 数量 一、节约资源类 二、节约能源类 三、污染减排类 四、其他 五、经济效益 降低生产成本 提高生产效率 提高产品效率 其他 合计 第6章 持续清洁生产 6.1 健全完善清洁生产的组织机构 说明健全完善后的清洁生产管理组织设置情况。 6.2 健全完善清洁生产的管理制度 a） 企业清洁生产奖励机制； b） 生产作业文件，将清洁生产理念融入到企业日常管理制度之中； c） 继续制定持续清洁生产目标、指标考核管理办法； d） 其他相关制度。 6.3 持续清洁生产计划 a） 继续组织实施本轮审核提出的中高费清洁生产方案，确保完成中期或远期清洁生产目标及稳定的清

45、洁生产资金来源，资金来源要求以企业自筹资金为主； b） 针对本轮遗留的清洁生产问题提出解决对策或措施； c） 贯彻落实清洁生产管理制度和清洁生产奖励管理办法，对在清洁生产工作中做出突出贡献的单位及人员及时给予奖励； d） 继续组织开展清洁生产合理化建议活动，对提出切实可行、有良好效益的建议给予组织落实，持续提升企业清洁生产水平。 DB43/T 11292015 25 第7章 清洁生产审核结论 a） 企业清洁生产水平现状评价（包括生产工艺、管理水平、技术水平）； b） 企业产污、排污现状评价分析； c） 企业完成清洁生产审核目标、指标的情况； d） 已实施清洁生产方案成果总结； e） 拟实施清洁

46、生产方案效果预测； DB43/T 11292015 26 附 件 a） 企业简况表，如下表： 表A.27 企业简况表 企业名称 所属行业及行业代码 企业类型 企业组织机构代码 法人代表 企业注册地址 企业生产地址 邮政编码 电话及传真 联系人 建厂日期 投产日期 生产规模 固定资产总值 年产值及年利润 年末在册职工总数 技术人员总数 万元产值能耗 主要生产工艺、生产能力及主要产品： 主要生产设备或生产线及主要能源、资源消耗情况： 主要环保设施及运行情况及主要污染物年排放量情况： 行业分类代码按照GB/T 4754规定要求填写。 b） 企业清洁生产管理制度和清洁生产奖励管理办法； c） 企业持续清洁生产文件； d） 审核考察期及审核期间污染物排放（监测）报告等； e） 审核考察期及审核期间危险废物转移联单及与委托单位签订的委托协议； f） 各类相关证书； g） 清洁生产审核绩效统计表； DB43/T 11292015 27 附录B （资料性附录） 清洁生产审核报告编写格式要求 B.1 报告封面 B.1.1 页面设置 页面设置应符