DB11 T 1089-2014 林业碳汇项目审定与核证技术规范.pdf

1、ICS 65.020.40 B 64 备案号： DB11 北京市地方 标准 DB11/T 1089 2014 林业碳汇项目审定与核证技术规范 Technical specification of forestry carbon project validation and verification 2014 - 05 21发布 2014 - 09 - 01实施 北京市质量技术监督局 发布DB11/T 1089 2014 I 目 次 前言 . II 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 审定与核证的原则 2 5 审定 3 6 核证 6 参考文献 9 DB11/T 1089

2、 2014 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.12009 给出的规则起草。 本标准由北京市园林绿化局提出并归口。 本标准由北京市园林绿化局组织实施。 本标准起草单位：北京市林业碳汇工作办公室、北京林学会、北京林业大学、北京市大兴区园林绿 化局、北京市房山区园林绿化局、北京市延庆县园林绿化局、北京市通州区园林绿化局、北京市林业勘 察设计院。 本标准主要起草人：周彩贤、王小平、陈峻崎、何桂梅 、 武曙红、 张峰 、 于海群、王 永超 、 宋纪琴 、 杨娟、王 海霞 、谢洪石 、张一鸣 、袁士保 。 DB11/T 1089 2014 1 林业碳汇项目审定与核证技术规范 1 范围 本标准规定 了

3、北京市林业碳汇项目 审定与核证工作的原则、 程序 和要 求。 本标准 适用 于指导 审定与核证机构对 北京 地区的碳汇 造 林、 森林 经营 、 森 林保护 和绿 地建 设等类型 的林业碳汇 项目开展 审定与核证工作。 2 规范性引用文件 下列文件 对于 本文件的 应用 是必不可少 的。 凡是注日期的引用文件 ，仅所注日期的 版本 适用 于 本文 件。凡是不注日期 的引用文件，其最新版 本（包括所有的 修改 单）适 用于 本文件。 DB11/T 953 林业碳汇计量监测技 术规 程 3 术语和定义 下列术语和定义 适用 于本文件。 3.1 审定 validation 由审定机构对拟议 林业碳汇

4、 项目进行 设计文件评 审与 现场访问以确 定项目合格 性的独立评估 与提 出 书 面 证 明 的 过 程 。 3.2 核证 verification 由核证 机构 定期 、 独立地评 审 确定林业碳汇 项目开 始以来 所产生 的项目 净碳汇 量， 并提出 书面证明 的 过 程。 3.3 项目参与方 project participants 参与北京 地区林业碳汇 项目 的 企业 法人 或个 人。 3.4 项目边界 project boundary 项目参与 方控制 范围 内的 项目活动 的地 理范围。 一个 项目 活动 可在若干个 不同 的 地块上 进行， 但每 个 地 块应有 特定的 地理

5、边界 ， 该边界 不包括 位于 两个或多个 地块之间 的土 地。 3.5 DB11/T 1089 2014 2 基线情景 baseline scenario 在没有拟议 的项目 活动时 ，最能 合理 地代表 项目 边界内土 地利 用和 管理 的未来情景 。 3.6 项目情景 project scenario 拟议的林业碳汇 项目 活动 下的土 地利 用和 管理 的情景 。 3.7 额外性 additionality 拟议的林业碳汇 项目 活动能够产生减排 量的 情形 。 这种减排 量在没 有拟议 的林业碳汇 项目 活动时是 不 会 产生 的。 3.8 计入期 crediting period

6、对拟议 林业碳汇 项目 活动产生的 减排 量进行 计量 和核证的 时期 。 3.9 利益相关方 stakeholder 已 经 或可 能受 拟议 的林业碳汇项目 活动影响 的个 人、 群 体、 社区 及其 他企事 业单位 或组织。 3.10 排放因子 emission factor 单位活动水 平数据排放 的温 室 气体 的量 或碳 吸收 量。 4 审定与核证的原则 4.1 客观独立 审定与核证 机构应保 持独立于被 审定 或核证的 项目 活动， 避免偏见 以及利益冲突， 在整个 审定或核 证 活动过 程中 保持客观 。 4.2 公平公正 审定与核证 机构 在审定 或核证活动中 的发 现 、

7、结论及报告 应真 实、准 确 。除报告 审定 或核证 过程 中 的 重 要障碍 ，还 应报告未解决的 意见 分歧 。 4.3 诚实守信 审定与核证 机构应 具有 高度 的 责任感 ，确保 审定与核证工作的 完整 性和 保密 性。 4.4 认真专业 审定与核证 机构应 具备 审定与核证 必需 的专 业技 能， 能够 根据 任务 的重 要性 及客户 的具 体要 求， 利 用 其 职业 素养 进行 专业 判断 。 DB11/T 1089 2014 3 5 审定 5.1 审定方法 5.1.1 文件评审 文件的 评审 包括以下 内容 ： a) 审定项目 参与 方所 提供 的数据和 信息 的准 确性、 可

8、信 性 ， 判别 项目 设计的 合理 性并 识别 现场访 问 的 重点； b) 将项目 设计文件 中提 供的 数据和 信息 与其 它可 获得 的信息 来源 进行 交叉 核对 。 5.1.2 现场访问 通 过 现场访问（ 或电话 访问 、 电子邮 件访问 或会 议室 访问） 的形 式开展，包括 但 不限 于以下内容： a) 召开利益 相关 方见面 会介绍 审定计 划、 收集 和验 证信息 、 召开 总结 会介绍 审定 发 现的步骤 实施； b) 审定机构应对 利益 相关 方提 供 的信息 进行 交叉 核对，以确保 信息 的准 确性。 5.2 审定要求 5.2.1 项目资格条件 项目须 在2005

9、年 2月16 日之后 开 工建 设， 并采 用经 碳汇 交易 管理 机构 认可 的方法 学 开发 。 5.2.2 项目设计文件 项目设计文件 应依 据经 碳汇 交易 管理 机构 认可 的格 式和填写 指南 进行 编写 ， 审定 机构应对 提交 的 项 目设计文件的 格式 和完 整性 进行 审定。 5.2.3 项目描述 审定机构应 通过 文件 评审和 现场访问确 认项目 描述 是否完 整和准 确。 5.2.4 方法学 的选择 审定机构应确 认拟议 林业碳汇项目所 选择 和应 用的 方法学 是经 碳汇 交易 管理 机构认 可的 方法 学 ，项 目 设计文件 中应对 方法 学的 选择 和应 用适 用

10、性 加以 论证，确 定 项目不 存在 所选择 和 应用的 方法 学规定之 外 的 温室 气体排放 ， 描述 的基线 情景能够 合理 地代表没有拟议项目 活动时 项目 边界内 的碳汇 量，项目设 计文件 中计 算项目 减排 量的 步骤 、方 程以 及参 数符 合所选择 和应 用的 方法 学的要求 。 5.2.5 项目边界 审定机构应 通过 文件 评审和 现场访问确 定如 下内 容： a) 设计文件 中描述 了项目 边界 （包括项目所 涉村镇 的坐 标 以及 项目 各地 块边界 的拐点坐 标、 排放 源 及产生 的温 室气体 的选择 ）， 并确 认了 边界 选择 的合理 性； b) 项目参与方制

11、定 了 管理制 度对拟议项目 活动涉 及的 所有区域内 与碳汇相关 的活动进行了 管理 或控制 。 5.2.6 碳 库 的选择 审定机构应确认 项目设计文件中所 选择的 拟议项目活动要考 虑的碳 库符合所选择和应 用的方法 学 要求。 DB11/T 1089 2014 4 5.2.7 土 地 合格性 审定机构应 通过 对项目 参与 方 提供 的信息 及现场访问，确 认 实施 拟议项目 活动 的 土地 满足 造林、 森 林 经营 和森林 保护 及绿地建 设 项目 自 2005年2 月16 日 之后开 始实施的 条件 ， 同时 实施林业碳汇 项目 的土 地 或 者林 地应 当权属清 晰。 5.2.

12、8 基准线 识别 项目设计文件 应按照 所选择 和 应用的 方法 学或 者工 具规定的 步骤识别 项目 的基 准 线。 5.2.9 额外性 审定机构应确 认项目 为证 明其具 有额 外性 所提 供的 所有数据 、原 理、 假设、证 明 和文件 是可靠的。 5.2.10 管理活动 的时间 审定机构应 复查 拟议项目活动的森 林管理 计划和 监测 计 划 ，确 认 项目 参与 方 的管理活动避免 了监 测 、核证与碳 库碳 储量峰 值产生 系统 性的 重合 。 5.2.11 利益相关方 咨询 审定机构应 通过 文件 评审 及访谈 确定 所邀请 的利益 相关方 对拟议项目 活动 做出 了合 理的 评

13、论 ，项目 设计文件 中提 供的 关于评 论的摘 要是 完整 的， 并且 项目对所 获得 的意见 进行了 解 释和 描述 。 5.2.12 减 排量计 算 审定机构应确 认项目 减排 量的计 算过 程中 所采 用的 数据、参 数 、计 算步骤 和应用的计 算公 式符 合所 选择和 应用的 方法 学的要 求。 5.2.13 监 测 计划 审定机构应确 认项目 设计文件描述 了监测 计划 ， 且 该计划符 合所 选择 和应 用的 方法 学要 求（包括必 要的参 数核实 以及 确保 间伐 经营 活动 与所 选定的核证 期 与碳 库碳 储量 的峰 值没 有 系统 性的 重合），具 有 可 操 作性 ，

14、 同时数据管理 、 质量保 证和 质量 控制 程序 足以保 证项目 活动产生 的减排量 能事 后报告 并且是 可 核证的。 5.3 审定报告 的编写 5.3.1 审定概述 审定机构应 在审定 报告中 就审定 目的、审定范围和审定准则 进行 叙述 。 5.3.2 审定程序 和步骤 审定机构应 在审定 报告中 提供关 于审定 程序 和步骤 的以下 信息 内容 ： a) 审定机构 的详细 信息 ， 审定小组、 技术 专家 和评 审专 家 的详细 信息 以及他 们在 审定 过程 中 所 发 挥的作用 ，并 指明 评审工作的负 责人 ； b) 列出文件 评审的 清单 列表 ，阐述 文件 评审 操作要 点

15、； c) 审定机构在 提交用于注 册的审定报告之 前 所进行 的利益相关方 的访谈信息 ，包括被访谈 者名 单、访 谈日期 、如 何考 虑反馈意见 等； d) 审定报告 的编写； e) 审定过 程和审定 报告 的质 量控制 信息 。 DB11/T 1089 2014 5 5.3.3 审定发现 5.3.3.1 项目资格条件 陈 述 项目是 否采 用经 碳汇 交易管理 机构 认可 的方法 学进行开 发， 并记录 对项目边界内 的全部 土地是 否符合所 选择 和应 用的 方法 学 对土 地合格 性要 求的审定过 程与主要 发现 。 5.3.3.2 项目设计文件 陈 述 项目 设计文件 是否符 合碳汇

16、 交易 管理 机构 认可 的格式 和完 整性 进行 审定的 过 程、 所使 用的信息 来 源 和主要 发现 。 5.3.3.3 项目描述 陈 述 对项目 描述信息 的准 确性和 完整 性进行 审定的 过程和 意见 。 5.3.3.4 方法学选择 陈述对拟议项目 活动 所选择 和 应用的 方法 学的 适用性 进行 审定的 过程， 并确 认 项目是 否正 确地应用 了 方法 学和 相关 的工 具计 算项目 减排 量。 5.3.3.5 项目边界 确定 陈 述 就项目 边界 的确 定所评估的文件、 被访 者的口 述以及 现场访问 的结 果， 如果审定 机构 采用了抽 样 的 方法 ，审定 报告 应额

17、外陈述 评估了 多少 个项目 点以及 如何 选择 这些 项目 点的。 5.3.3.6 基准线 识别 陈述项目是 否按照 所选择 和应用的 方法 学或 工具 规定的步骤识别 项目 基准 线的 过 程。 包括 ： a）项目是 否正 确应 用了 被 碳汇交易 管理 机构 认可的 方法学 来确定 最合 理的基线 情景 ，且所确 定的 基线情景 合理表 现了 没有拟议项目 活动时 会发生 的情 况 ； b）项目确 认基线情景 所使用的假 设和数据 是否 被 证明 是合适 的 ，是 否可以重 现所有 基线情景 碳汇 量 的 估计 值， 如有 证据 支持 ，可以 被认 为是合 理的。 5.3.3.7 额外性

18、 陈述项目 业主 为证 明项目 额外性 所提 供证 明材料 的可 靠 性。 5.3.3.8 减排量计 算 陈 述 对项目 减排 量的计 算过 程 中所 使用 数据 参数 和计 算 结果 的合 理性与准 确性的审定 过程 。 5.3.3.9 监测计 划 陈述对监测 计划 是否符 合所 选择 和应 用的 方法 学要 求的审定 过程， 陈述判断 监测 计 划中 的监测 安 排 对于项目 设计 而言 是否 可行 的 步骤 以及 项目 业主 是否 有 能力 实施 监测 计划 的意见。 5.3.4 审定结论 审定机构应 在审定 报告中 出具肯 定或 否定的审定 结论 ， 主要 包括 ： a) 拟议项目 活

19、动 是否符 合所 选择和 应用的 方法 学及 审定要求 的概 述； b) 审定过 程未 涵盖到 的项目 组成部 分或 者问 题的 描述； c) 预期减排 量的审定 声明 ； DB11/T 1089 2014 6 d) 减排项目是 否符 合所 选择 和应用的 方法 学及 审定要 求的声 明。 6 核证 6.1 核证方法 6.1.1 文件评审 监测报告 公示 后， 核证 机构 完 成对 前期 核证 报告 （如 有） 、本 期监测 报告 和相关 支 持性 材料 的评 审， 初 步 确认 项目 的实施 情况 并建立现场 核证的 思路 。 6.1.2 现场访问 现场访问 的方法 主要 包括 ： a) 文

20、件评 审结 束后 ，核证 机构 根 据文件 评审 结果 制定 现场访问 计划； b) 随机抽取 10%的 固定 样地（ 总 数 不少于 3个固 定样地），进行现场 复位 测 定， 检查样 地 野外调 查 的 数据 质量（对所有 胸径 大于 5cm的活 立木 进行 每木检尺 ， 胸径精 确到 0.1cm。 树 高精 确 到 0.1m），测 定方法 按照 DB11/T 953的规定 执行 ； c) 召开利益 相关 方见面 会介绍 核证计 划、 收集 和验 证信息 、 召开 总结 会介绍 核证 发 现的步骤 实施； d) 核证机构应对 利益 相关 方提 供 的信息 进行 交叉 核对，以确保 信息 的

21、准 确性 ； e) 利用其 他相关信息源交叉 核查监测 报告 的准 确性和 合理性 ； f) 评审确 定温 室气体排放 和碳汇数据时 所用 到的计 算和 假 设。 6.2 核证要求 6.2.1 项目减 排量的 唯一 性 核证委托 方应 声明 所核证的 减排 量没 有在 其他 任何 国际国 内温 室气体减排 机制 下 获得 签发 ， 核证机 构对此 应予 以审 查确 认。 6.2.2 项目实施与项目设计文件的 符合 性 核证机构应确 定实 际开展 的项目 活动 与已 注册 的项目 设计文件的 符合 性，包括 ： a) 项目活动 是否 已经 根据 项目 设计文件 中所 描述 的要 求执行 和实施

22、； b) 已实施的 项目 活动 是否 与相关技 术标准的要 求相符 合； c) 识别项目 实施 中出 现的 任何 偏 移或 变更 ，确 认 偏 移 或 变更是 否符 合所 选择 和应 用的方法 学的要 求 。 6.2.3 监 测 计划 与方法 学的 符合 性 核证机构应确 定项目 活动 实施的 监测 计划 是否 与所 选择和 应用的 方法 学相符 合。 6.2.4 监 测 与监 测计 划的 符合 性 核证机构应确 定项目 的监测 活动 是否符 合已 注册 的监测计 划， 具体 包括 ： a) 项目业主 是否 正确 实施 了监测计 划； b) 项目业主 对监测 计划 中提出的所有 参数 是否得

23、到了合 理 的监测 ； c) 用于监测 的设 备的 精确 度与碳汇 交易 管理 机构 制定的 相关 规定和 指南相 一致 ， 并与监测 计划中 的 控制 和校 核要 求相 一致 ； d) 监测结 果是 否按照 已注 册的 监测 频率 获得； DB11/T 1089 2014 7 e) 是否根 据监测 计划 进行了 质量控制 和质 量保 证程序 。 6.2.5 减 排量计 算结果 的合理 性 核证机构应 根据 所选择 和应 用的 方法 学评估项目 活动 所 产生 的减排 量的 数据 和计算 ，具 体包括 ： a) 项目业主是 否已获得 指定 监测周期内 的完整数据 组， 如 因 项目 的水平而

24、造成只 能 获得部 分数 据 ， 或 者 非 活动 参数没 有按照已 注册 的监测 计划 进行监测， 核证 机构应 当确 认最终 的监测报告 的 结 果是 采用 最保 守的 方法 获得 的； b) 监测报告中 提供 的信息 是否 与 森林 资源 调查 、购买 记录和实 验室 分析 等来 源进行了 交叉核对； c) 项目业主 是否 按照 监测 计划 和 所选择 和应 用的 方法 学中描述 的公 式和 方法 ，对 基线情景 的碳汇 量 、 项目 情景 的碳汇 量和 排放量进行了 计算； d) 项目业主用 于估 算减排 量的 假 设是 否正 确； e) 项目业主 是否 正确地应 用了合适 的生 物量

25、 转换 因子 、排放 因子 、缺省 值以 及其 他 参考 数值 。 6.3 核证报告 的编写 6.3.1 核证概述 核证机构应 在核证 报告中 就核证 目的、核证范围和核证准则 进行 叙述 。 6.3.2 核证程序 和步骤 核证机构应 在核证 报告中 提供关 于核证 程序 和步骤 的以下 信息 内容 ： a) 核证机构 的详细 信息 ， 核证小组、 技术 专家 和核证 员的详细 信息 以及他 们在 核证过 程中 所 发 挥 的作用 ，并 指明 现场 核证工作的 负责 人； b) 列出文件 评审的 清单 列表 ，阐述 文件 评审 操作要 点； c) 核证机构 在提 交核证 报告之 前 所进行 的

26、利益 相关 方的 访 谈信息； d) 核证报告 的编写 和报告 质量 的 控制 。 6.3.3 核证发现 6.3.3.1 项目减 排量的 唯一 性 陈 述 核证的 项目 减排量 没 有在其他 任何国际国内温室 气体减排 机 制下 获得 签 发的工作 过程与主要 发 现 。 6.3.3.2 项目的实施与项目设计文件的符合 性 陈 述 就项目 的实施与 已注 册的项目 设计文件的 符合 性， 如 发生偏 移或 变更 ， 须确 认 偏移 或变更 是 否 符合方法 学的要 求。 6.3.3.3 监测计 划与方法 学的 符合 性 核证机构应 在核证 报告中 就监测 计划 与项目 活动 所选择和 应用的

27、方法 学是 否一 致 进行 声明 。 6.3.3.4 监测与监 测计 划的 符合 性 陈 述 监测 活动 是否 与项目 设计文件 中拟 定的 监测 计划相符 合。 6.3.3.5 减排计 算结果 的合理 性 陈述减排 量的计 算过 程与主要发 现应包括 如下 内容 ： DB11/T 1089 2014 8 a)指明特 定监测期 内是 否能够获得完 整的 数据 ， 如 因项目 活动 而造 成只 能获得 部 分数据 ， 或 非 活动 参 数没 有按照 已注 册的 监测 计 划进行监测， 核证 机构应 当 指明 为了确保 理论上 的保守 性原则 而采 取的措 施 ； b)监测 报告中 计算基线 情景

28、 、 项目 情景 的碳汇 量的参 数 、公 式和 方法 是否 合理 ； c)监测 报告中 用于 计算 的假 设、 生物 量扩 展因 子、 排放因 子、 缺省 值是 否合 理。 6.3.4 核证结论 核证机构应 在核证 报告中 出具肯 定或 否定的核证 结论 ， 主要 包括 ： a) 项目的实施、 监测 与所 选择 和 应用的 方法 学及 项目 设计文件的 符合 性； b) 核证过 程未 覆盖到 的问 题描述； c) 经核证的 减排 量的 声明 。 DB11/T 1089 2014 9 参 考 文 献 1 国家 发展 与改 革委 员会 .温室 气体 自愿 减排 项目审定与核证 指南 2012 2

29、 国家 发展 与改 革委 员会 .碳汇 造林 项目 方法 学 2013 3 国家 发展 与改 革委 员会 .森林 经营 碳汇 项目 方法学 2013 4 国家 林业局 .森 林资 源 规划设计 调查 主要 技术规定 2003 5 北京市园林绿化局 .北京 地 区森 林增 汇经营技 术指 南 2011 6 北京市 国土 资源 局. 北京市土 地利 用总 体规 划(2006-2020) 2009 7 武曙红，宋 维明 .中 国 林业碳汇 项目 审定和核 查指 南 M.北京： 中国 林业出 版 社， 2012. 8 于天飞 ，李怒云， 李志勇等. 中国 林业碳汇审定与核查 体系的 构建J.世 界林业 研究， 2011， 24（5 ）:47 50. _