DB11 T 937-2012 企业知识产权管理规范.pdf

1、ICS 03.100.01 A02 备案号： 36114-2013 DB11 北京市地方标准 DB11/T 937 2012 企业知识产权管理规范 Standard for enterprise intellectual property management 2012 - 12 - 12发布 2013 -04 - 01实施 北京市质量技术监督局 发布DB11/T 9372012 I 目 次 引言 . IV 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 知识产权管理体系 . 2 4.1 总要求 . 2 4.2 文件要求 . 2 5 知识产权管理职责 . 3 5.1

2、知识产权管理方针 . 3 5.2 知识产权管理目标 . 3 5.3 最高管理者职责 . 3 6 知识产权管理制度 . 4 6.1 知识产权管理程序 . 4 6.2 与知识产权相关的其他管理程序 . 4 7 知识产权管理机构及资源保障 . 5 7.1 知识产权管理机构 . 5 7.2 知识产权人力资源与培训 . 5 7.3 知识产权工作经费 . 6 7.4 信息资源 . 6 7.5 其他配套资源 . 6 8 知识产权的取得 . 6 8.1 知识产权的原始取得 . 6 8.2 知识产权的继受取得 . 7 9 知识产权的维护 . 7 9.1 知识产权的维持 . 7 9.2 知识产权的保护 . 7 9

3、.3 法律风险防范 . 7 9.4 争议处理 . 8 10 知识产权的运用 8 10.1 运用策略 8 10.2 知识产权评估 8 11 知识产权管理体系的持续改进 8 11.1 持续改进总体要求 8 DB11/T 9372012 II 11.2 监督检查 . 9 11.3 问题的处理 . 9 11.4 分析 . 9 11.5 改进 . 9 DB11/T 9372012 III 前 言 本标准依据 GB/T 1.1 2009给出 的规 则起草。 本 标 准由北京市 知识产权 局提出并归口。 本标准由北京市 知识产权 局组织实施。 本 标 准起草单位：北京市 知识产权 局、北京 知识产权保护 协

4、会。 本 标 准主 要起草 人：汪洪、潘新胜、周砚、张志豹、张伯友、李春玲、黄显智、倪昊、 高永懿、王 静、刘立堂。 DB11/T 9372012 IV 引 言 背景 在企业层面推 进知识产权管理规范 ，以国家 知识产权 战 略和 首都 知识产权 战略 提出 的“激励创造、 有效运用 、依 法保护 、科学 管理 ”为指导 方针 ， 制定 企业 知识产权管理规范 ， 引导企业更好 管理知识产 权 ，为提升企业 知识产权管理水平，转变 经济发展 方式，优 化 产 业 结 构 ， 改 善盈利模 式， 参与 更高水平 的 竞 争服务 。 本标准 根据 中华 人民共和 国 专利 法 、 中华 人民共 和

5、 国专利 法实施 条例等 法律法规 ， 参照 国 家 知识产权 战略 纲要 、 关于 实施首都 知识产权 战略的 意见等 国家 和地 方相关 政策 ，并 结合 企业知 识产权管理的 实践 制定 ， 旨 在 帮助 北京市企业有效提 高知识产权管理 水平， 增强企业 知识产权运用和保 护 能 力，提升企业 核心竞 争力。 目标 通过建 立一 套科学有效 的企业知识产权管理规范 ，在北京 地区普 及企业 知识产权管理规范 ，企业 普 遍能自觉 、 娴熟地 运用知识产权管理规范 ， 将 知识产权转 化为 经济优 势；具备 科学、 规范管理知识产权 的 能 力。 逐步建 立起 与我 国市场 经济 条件相

6、 适应 、与 科 技发展水平 相协 调的 企业知识产权工作 新机制 ； 形成以企业为主 体、以 人才 为 支撑 、规范 有效 的企业 知识产权管理 新体系 。 持续改进 本 标 准将随 国内外 知识产权与经 济社 会发展 形势 以及相关法律 政策的 变化而不断修订 和完善 。 DB11/T 9372012 1 企业知识产权管理规范 1 范围 本标准 规定 了企业 知识产权管理体系 、 管理方针和目标、 管理制度 、 管理 组织、 资源保障 ， 知识产 权的取得 、维护 、运用 ，知识产权人 才与文 化建设 和知识产权管理体系的持续改进 。 本标准 适用 于企业 知识产权管理 。 2 规范性引用

7、文件 下列文件 对于 本文件的 应用 是必不可少 的。 凡是注日期的引用文件 ， 仅所注日期的 版本 适用 于本 文 件。凡是不注日期 的引用文件， 其最 新版 本（包括所 有 的修 改单 ）适 用于 本文件。 GB/T 213742008 知识产权文献 与信息 基 本词汇 GB/T 27914 企业 法律风险管理 指南 3 术语和定义 GB/T 213742008确 定的 以及下列 术语和定义 适用 于本文件 。 3.1 知识产权 intellectual property 在科学 技术 、文 学艺 术等 领域中 ，发 明者 、创造 者等对自 己的 创造 性劳动 成果 依 法享 有的 专有

8、权， 其范围 包括专利 、 商 标、 著作权及相关权 、 集 成电路布图 设计 、 地 理标 志、 植物新 品种 、 商 业秘密 、 传 统 知识 、遗传 资源 以及 民间 文 艺等 。 GB/T 21374 2008，术语 3.1.1 3.2 知识产权管理 intellectual property management 围 绕 知识产权取得 、维护和运用 所开 展的规 划、组织、协 调等 系列 活动 的总 称。 3.3 知识产权管理方针 guiding principle for intellectual property management 由企业 最高管理者 发布 的关 于 知识产权

9、方 面的 全部 意图和方 向。 3.4 知识产权管理目标 intellectual property management objectives 依据其知识产权管理方针 在知识产权方 面所 追求的目的。 3.5 DB11/T 9372012 2 知识产权原始取得 original acquisition of intellectual property 通过设 计研 发活动获 得知识产权的 过程 ， 设 计研 发活动包括 进行 自主 知识产权 创造 活动 ， 或 者通过 合 作 开发、 委托开 发进 行知识产权 创造 活动 。 3.6 知识产权继受取得 derivative acquisiti

10、on of intellectual property 未经过设 计研 发活动 ，而是通过 交易或赠 与等 方式 从他人 手中 取得知识产权的 过 程。 3.7 知识产权成果完成人 intellectual property completer 对 知识产权 成果 完成 有实 质贡献 的企业 员工， 包括成 果 的设 计人 员、 研 发人员 、 技 术交底书撰写 人 员 以 及知识产权 申请 文件的 撰写 人员 等。 3.8 企业知识产权战略 enterprise intellectual property strategy 企业为获 取与保持 市 场竞争 优 势 , 通过知识产权的获 得 、

11、 保护与运用 从 而谋取最佳经 济效益 的策 划 。 4 知识产权管理体系 4.1 总要求 企业应根 据自 身性 质、 规模 以 及经 营目标 ，实 现合 理有效 的知识产权管理 ： a) 识 别所 涉知识产权及其作用，并以 此为 根据 确定知识产权管理的 适用范围 ； b) 确 定所 需的 准则 和方法，以确 保知识产权管理的运 行 和控 制有效 ； c) 确 保可 以获 得必 要的资源和信息 ，以 支持知识产权管理的运 行和监督检查 ； d) 实施 必要的 措施，以实现 所 策划 的结 果和 对知识产权管理的持续改进 ； e) 实施 相应 的措 施宣传 知识产权及知识产权管理 ，培 育 知

12、识产权文 化。 4.2 文件要求 4.2.1 知识产权管理文件 知识产权管理文件 应包括 ： a) 形成 文件的管理方针和目标； b) 知识产权管理 手册 ； c) 形成 文件的知识产权相关管理程序 ，应 作为企业 知识产权管理 活动 的运 行依据； d) 企业为 确保程序 有效 制定 、 运行 和监督 所需 的文件 ， 包括 记录表格样 式。 4.2.2 文件控制 企业应 编制 形成 知识产权文件管理 控制程序 ，以 规定 以 下方 面所 需要的 控制 ： a) 文件 在发 布前 得到审 核 和批准 ； b) 必 要时 对文件进 行评估和 更新，并发 布更新 的文件 ； c) 确 保文件的

13、更改 能被 识 别； d) 确 保在 使用处 能获 得适用 版 本的文件 ； DB11/T 9372012 3 e) 确 保文件保持 清晰 、易于 识 别； f) 文件 被定 为保 密文件的， 应 加以 标注 ，并 按照 本标 准 6.2.2的规定 采取保 密措 施 ； g) 防止 作废 文件的 非预 期 使用， 如果出 于某 种目的 而保留 作废文件 ，应对这些 文件进 行 适当 的标 识 ； h) 搜集 并保 存适用的 外来文件， 使其易 于识 别和取用 ， 对于可能成 为证 明 证据 的 外来 文件 ，明确 取得时间 、 取得 来源 、 保 存方式 与期 限，并 且 确 保其 使 用受

14、到管 控；对于 法律法规和其他要求 ， 建立获 取 渠道 ，及 时更新有 关法律法规和其他要求的 变动 ，并传 达给 员工 。 4.2.3 记录控制 4.2.3.1企业 应建 立并 保存 确 保知识产权管理程序 有效审 核、 批准、 运行 和监督所 需的 记录表格样式。 4.2.3.2 企业 应制定 形成 记录控 制程序 ，以 规定 记录 的标识 、 贮存 、 保护 、 检 索 、 保 留和处 置所 需 的 控 制。 4.2.3.3 记 录应 保持 清晰 、易于 识别 和检 索。 4.2.4 知识产权管理手册 企业应 编制和保持知识产权管理 手册 ，包括 ： a) 知识产权机构 设置 、职责和

15、权限 ； b) 为建立 知识产权管理体系 所形成 文件的程序 或对 其引用； c) 知识产权管理程序 之间 相互 作用的 表述 。 5 知识产权管理职责 5.1 知识产权管理方针 企业应 制定知识产权管理方针， 知识产权管理方针 应： a) 符 合法律法规的要求 ； b) 符 合企业 总体方针 ； c) 根 据企业 所处的 行业 及其 技 术、 经济实 力和 市场地 位 等因素 制定 ； d) 贯穿 在知识产权管理目标 中； e) 由企业 最高管理者 发布； f) 使 企业 全体 员工知 晓。 5.2 知识产权管理目标 企业应 明确 知识产权管理目标， 该目标 应： a) 符 合相关法律法规和

16、 企业 总体 发展 对于 知识产权的 需 求； b） 与企业 知识产权管理方针相一 致； c) 分 解落 实到 各相关 部门目标中 ，并 体现 在相 应的文件中； d) 可 量化； e) 被 相关责 任人 员明确 知 晓； f) 被 定期 评价 和改进 。 5.3 最高管理者职责 DB11/T 9372012 4 企业最高管理者 是企业 知识产权管理的 第一 责任 人， 应通过 以下 活动 ， 建 立、实施知识产权管理体 系并持续改进其 有效 性： a) 向 企业 全体 员工 传达 知识产权的 重要性 ； b) 制定知识产权管理方针； c) 确 保知识产权管理目标的制定 ； d) 企业 制定知

17、识产权 战略时 ， 负责 战略制定 ； e) 确 保知识产权管理相关程序的制定 ； f) 进 行知识产权管理评 审 ； g) 确 保资源的 获得 ； h) 本 规范要求的其他 事项。 6 知识产权管理制度 6.1 知识产权管理程序 企业应 依据 自身 性质 和规 模， 建 立达 成管理目标 所需 的知识产权管理程序 。 知识产权管理程序 应包 括 ： a) 管理程序文件制定和 更新 的程序 ； b) 知识产权的取得 、维护和运用的程序 ； c) 与知识产权相关的其他管理程序 。 6.2 与知识产权相关的其他管理程序 6.2.1 人事管理控制程序 人 事 管理 控制程序 应包括 ： a）在企业

18、与员 工签 订的 劳动 合 同中 ，应 明确 知识产权 归 属和保 密要求 ； b) 企业 应要求 新进 员工 申 报所负 有的 竞业 禁止 和保 密等知识产权义 务，并 保留 记录 ； c) 负 有保 密义 务的 员工 离 职时，企业 应提 醒离 职员 工遵守 适用的知识产权义 务，并 保留 记录 。 6.2.2 保密管理控制程序 保 密 管理 控制程序 应包括 ： a) 文件管理 ：企业 应确 定保 密 文件的范围 ，并 对 保密 文件 采取保 密措 施，明确 文件保 密 等级 、保 密 期 限以 及保 存和 销毁 程序 ； b) 人 员管理 ：企业 应界 定 能够接触 保密 文件的人 员

19、范围，并 根据 文件保 密登 记设定 接触 权限 ； c) 设备 管理 ：企业 应确 定保 密 设备 的范围 ，明确 设备 使 用人 员范围和 使用程序 ， 保留 使用 记录 ； d) 环境 管理 ：企业 应界 定工作环境 的保 密区 域，并 采取保 密措 施。 6.2.3 奖励管理控制程序 奖 励 管理 控制程序 应包括 ： a) 确 定并 记录 知识产权 成 果完成 人； b）明确 对知识产权 成果 完成 人的 奖励 或报酬 。 6.2.4 合同管理控制程序 合 同 管理 控制程序 应包括 ： DB11/T 9372012 5 a) 合 同在 签订 前应 针对 知识产权 内容 进行审 查；

20、 b) 应 制定 合同 的知识产权审 查程序 并保 留记录 。 6.2.5 外包管理控制程序 企业将 知识产权 业务外包 时，应 制定知识产权 事务外包管理 控制程序 。外包 管理控 制程序 应包括： a) 对 提供 服务 的机构进 行 资质及 能力 审查和评 价的要求； b) 在外包服务 生 效之 前与提 供 服务 的机构 签订 书 面合 同 ，并在合 同中 明确保 密要求和相关知识产 权的权 利归 属； c) 跟踪 、监督 外包 业务 的要求； d) 定 期评估 提供 服务 的机构 或 人员 的服务 质量 ，并 保留评估 记录 ； e) 处理 外包 纠纷 的办 法。 7 知识产权管理 机构

21、及资源 保障 7.1 知识产权管理 机构 7.1.1 企业应根 据知识产权管理 适用范围 确定 企业组织 机构的知识产权权责和管理分工。 7.1.2 企业应设 置知识产权管理机构， 知识产权管理机构 应由企业 最高管理者 领导。 7.1.3 知识产权管理机构 应： a) 组织 编写 企业 知识产权管理方针 、管理目标 ； b) 确 保整个 企业 对知识产权管理目标的 认知 ； c) 建 立、实施并 且持续改进知识产权取得 、维护和运用所 需的程序 ； d) 向 企业 最高管理者 报告知识产权管理体系运 行效 果，并 持续改进 ； e) 协 调其他 部门 完成 涉及知识产权的相关 活动 ； f)

22、 组织 知识产权 教育 培训； g) 监督知识产权取得 、维护和运用的相关 环节 ； h) 在企业 制定知识产权 战 略时，起草 知识产权 战略 。 7.2 知识产权人 力资源 与培训 7.2.1 知识产权管理人 员 7.2.1.1 企业应 配备 知识产权管理人 员 。 7.2.1.2 企业宜 有意 识地 在内 部培 养并选拔 具有 丰富 知识产权工作经 验且 具有 管理 能力的人 员， 作为 知识产权管理人 员。企业 可从外 部招聘 引进知识产权管理人 员。 7.2.1.3 企业应 培训知识产权管理人 员 ，使 其了 解： a) 知识产权相关法律法规； b) 知识产权取得 、维护和运用实 务

23、； c) 其他知识产权相关知识。 7.2.1.4 企业聘 用外部 知识产权 专家顾问为 企业 提供服务时，应符合本 标准 6.2.5的要求。 7.2.2 全员普及教育 企业应 定期对 全体 员工 提供 必 要的知识产权 普及 教育 ，并 对 新 入 职 员 工 提 供 知识产权 入职 教育 ， 教 育 内 容包括 知识产权 基本 概念、企业 的知识产权管理制度 等。 DB11/T 9372012 6 7.2.3 管理层意 识培养 企业管理 层应 定期 接受 专门 的知识产权 教育或 培训 。 7.2.4 相关部门培训 企业应 培训与知识产权工作相关的 员工 ，使 其了 解其工作与 实现 知识产

24、权管理目标的关系 。 7.3 知识产权 工作经费 企业应 在年 度预算 中设 立知识产权工作经费 。知识产权工作经费 应包括 ： a) 维持知识产权管理机构运 行 的经费 ； b) 知识产权 教育 培训费用； c) 取得和维护知识产权 所 需支付 的费用 ； d) 对 知识产权 成果 完成 人进 行 奖励 的费用 ； e）开 展其他知识产权管理活动所 需要的费用 。 7.4 信息资源 企业信息资源管理 应： a) 建 立信息 收集 渠道 ，及时获取 所属 领域 、竞 争对 手的知识产权信息 ； b) 对 信息进 行分 类筛 选和分析加 工，并 加以有效 利用 ； c) 在 对外 信息 发布 之

25、前 进 行相应 审批 ； d) 有 条件的 企业 可建 立知识产权信息 数据 库，并有效 维护和及 时更新。 7.5 其他配套资源 企业应根 据需 要配套相关资源，主 要包括 ： a) 软硬 件设备 ，如 知识产权管理 软件 、计 算机和 网络 设 施等； b) 办 公场所（地 ）； c) 其他知识产权管理 所需的配套资源 。 8 知识产权的取得 8.1 知识产权的原始取得 8.1.1 知识产权 检索 8.1.1.1 在 项目 立项 前和知识产权取得 过程 中，企业 应 进行 知识产权检 索， 保存知识产权检 索报告和记 录 。 8.1.1.2 企业 应定 期更新 知识产权检 索报告 ，并 保

26、存 检 索记录 。 8.1.2 设计研 发 企业进 行设 计研 发获 得知识产权 时，企业： a) 应 明确 知识产权 成果 完成 人 ； b) 应 记录 设计研 发过 程，并 保 存设 计研 发记录 ； c) 应 在设 计研 发记录 中记录 可 识别 的设 计（ 研发 ）人 员 、时间 、地 点、 设计 （研发 ）内 容； d) 宜跟踪 所在 领域 的知识产权动 态， 及时 调整 研发 策略和方 向。 DB11/T 9372012 7 8.1.3 合作开 发 8.1.3.1 企业 进行 合作 开发 获 取知识产权 时，企业 应与受 托方 签订 书面 合同 ， 合同 应明确 成果 的知识产 权

27、 归 属， 注明 双方 应遵守 的保密 义务 。 8.1.3.2 企业 与高 校、科 研院所 进行 合作 开发 时， 应建立 研究 信息 发布 程序 。 8.1.4 成果保 护形式 8.1.4.1 企业 应审 查通过设 计研 发取得的 成果 ，并 决 定 对成 果的保护 形式。 对决定 公开 不需 进行 保护的 成 果 应进 行再次 审查 ，并由企业 最高管理者 批准。 8.1.4.2 对于 需要保护的 成果，企业 应按 如下 要求处理： a) 将成 果作 为专利 、商 标 、著作权 、 集成 电路布图 设计或 者植物 新品种 等 保护的，在提交 关于 申 请或登 记的文件 前，企业 知识产权

28、管理机构 应对 相关文件进 行审 核，并 按照 相关法律程序 办理 ； b) 将成 果作 为商 业秘密 进 行保护的 ，应 按相关程序进 行 保护 。 8.1.4.3 企业 聘请 知识产权 服务 机构 协助 企业 取得知识产权 时， 应符 合本 标准 6.2.5的要求 。 8.2 知识产权的继受取得 8.2.1 企业通过 继受取得方 式取得知识产权的 ，在 确 定取得知识产权 前， 应确 定拟 取得知识产权 清单， 确认拟 取得知识产权的 状况 ，并 保留 记录 。 8.2.2 企业宜 对拟 取得知识产权进 行 评估 。 8.2.3 企业通过 知识产权 转移 方式 获 取知识产权的 ，应订 立

29、书面 合同 ，并在 合同 中注 明 所转 移知识产 权法律 状态 、转 移范围 以及 转 移条 件。 8.2.4 企业通过 并购 重组 获取知识产权的 ，应订 立书 面合 同，并在 合同 中明确 知识产权归 属。 8.2.5 企业应 在合 同中 明确 在继受取得知识产权 基础上 形成 的 新知识产权的 归属 。 8.2.6 企业应 按照 法律法规的规定 办 理相关 手续 。 9 知识产权的 维护 9.1 知识产权的 维持 9.1.1 企业应建 立知识产权 清单，并定 期盘点 。 9.1.2 企业应 依据 不同 知识产权的性质 ，定 期评估知识产权维持 成本并 决定 是否 继续维持 。决 定维持

30、 的 ， 应依 相关规定 办理 手续 ； 决定 不再 维持的 ，应 经企业 最高管理者 批准。 9.2 知识产权的保 护 9.2.1 企业应将 涉及知识产权取得和确 权的文件作 为受 控文件进 行管理 。 9.2.2 企业可根 据自 身情况 和经 营目标 ，在 销售 、宣传 过程 中 宣示 自有 知识产权 。 9.2.3 企业应建 立产 品销 售市 场监 控 办法 ， 采 取保护 措施， 及 时 跟踪 和调 查相关知识产权被 侵权 情况 ， 建立和保持相关 记录 。 当存 在 他人 侵犯 企业 自有 知识产权的 情况 时，企业 应 采取对应 措施， 减少 知识产 权 被 侵害 的损失 。 9.

31、2.4 企业委托 服务 机构处理知识产权保护 事宜 的， 应符 合本标 准 6.2.5的要求 。 9.3 法律风险防 范 9.3.1 企业法律风险的管理 可参照 GB/T 27914的要求 ，并符 合 9.3.29.3.5 的要求。 9.3.2 在 采 购过 程中 ，企业 应订 立书面 采购 合同 ，并在 合同 中 明确 所采 购标的 物的知识产权法律责 任 。 DB11/T 9372012 8 9.3.3 在 对外合 作生 产过 程中 ，企业应订 立书 面合 作合 同，并在 合同 中明确 相关知识产权权 属或 者相 关知识产权的 许可 使用范围 。 9.3.4 在 进 行产 品许诺 销售 或

32、销 售前，企业 应对 产品 进行 知识产权检 索， 识别 风险 。 9.3.5 在 遭遇侵犯 他人知识产权的风险 前，企业 应制定 并演练应对 预案 ，并 根据实 际情况 加以 完善 。 9.4 争议处 理 9.4.1 发 现 和监 控知识产权 被侵犯 的 情况 ，企业 可运用 行政 和 司法 途径 保护知识产权 。 9.4.2 在 处理知识产权 纠纷 时， 应评估 诉讼 、仲裁 、调 解、 谈判 等不 同处理方 式对 企业的 影响 ，选 取 适宜的争议 解决 方式。 10 知识产权的 运用 10.1 运用策 略 10.1.1 企业制定的知识产权运用策略， 应建 立在 评估 自有 知识产权 价

33、值 ， 收 集分析知识产权和 商业 情 报的基 础上 。 10.1.2 知识产权运用策略 可包括 知识产权 实施 1) 、 许可 、转让 、 资本 化、 商业 阻击 、商 业 储备 、商 业 联盟等 。 10.1.3 企业在 开展 知识产权运 营活动时 ，应 按照 法律法规的规定 办理相关 手续 。 10.1.4 在 进 行知识产权的运用 时， 涉 及第 三方的 情况 应订 立相关 书面 合同 。 10.2 知识产权 评估 10.2.1 在 下列 情形 出现时 ，企业 宜进行 知识产权评估 ： a) 继受取得经 营发展 所需 知识产权 时； b) 运用自 有知识产权 前； c) 设计开 发新

34、技术 、新 产品 、新业 务的规 划阶段 ； d) 产业出 现新 产品 、新 技术 趋势； e) 新技术标 准开 始研 发或 公布 ； f) 知识产权相关法律 变动时 。 10.2.2 企业可自 行对 知识产权进 行评估 ，也 可委托 专业 机构进行 评估 。 10.2.3 知识产权评估 应考虑 ： a) 法律因素 ； b) 技术因素 ； c) 市场因素 。 11 知识产权管理体系的持续改进 11.1 持续改进总体要求 企业应 策划 并实施以 下方 面所需 的监督检查 、分析和改进程序 ： a) 证实知识产权要求的 符合 性； 1) 此 处知识产权实施指企业在生产、经营中使用、宣示自有知识产权

35、，例如生产自有知识产权保护范围的产品， 在产品上加注自有知识产权标记等。 DB11/T 9372012 9 b) 确保知识产权管理体系的 符合性 ； c) 持续改进知识产权管理体系的有效 性。 11.2 监督检查 11.2.1 监督检查 事项 应包括 ： a) 知识产权法律法规 变动 ； b) 各项知识产权管理程序运 行情况 ； c) 知识产权目标 达成结 果； d) 突发性 事项 ，如 侵害 第三 方知识产权 事项 ； e) 知识产权管理 所涉部 门或 人员意见 。 11.2.2 企业应 定期 进行 内部 监督检查并 保留 记录 。监督检查 可 使用管理 审查 、监 控网络等 方式。 11.

36、3 问题的 处理 11.3.1 企业应通过下列一 种或 几种 方 式处理 不符 合事项 ： a) 采取措 施， 消除 发现 的不 符合事项 ； b) 采取措 施， 防止 不符 合事项 原 预期 的应 用或 运行 ； c) 当与第 三方相关的 不符 合事项发 生时 ，企业 应采 取与不 符 合事项 影响 或潜 在影响 的程度相 适应 的措施。 11.3.2 在 不 符合 事项 得到 纠正后 ，应对 其再次 进行 监督检查 ，以 证实 符合 要求 。 11.3.3 应 保持 不符 合事项 的性 质的 记录 以及 随后 所采 取的 任何措 施的 记录 。 11.4 分析 11.4.1 企业应根 据监

37、督检查 结果 ，分析知识产权管理体系 实施所 取得的 效果 、存 在的问题与 不足 。 11.4.2 企业可 委托 外部 机构 对其知识产权管理体系进 行分析 ， 外部 机构 应出 具对 企业知识产权管理体 系的分析 报告 和改进 意见 。 11.4.3 分析结 果应 及时 报告 最高管理者 ， 便 于管理 层适 时调整 知识产权管理目标 或修 正知识产权管理 体系。 11.5 改进 11.5.1 改进要求 企业知识产权管理机构 应根 据 分析 报告 ， 从 企业 知识产权管理体系 本身或 者体系实施 环境 、 目标规 划 执 行等 方面 制定和 落实 改进措 施。 11.5.2 纠正措 施

38、11.5.2.1 企业 应采 取措 施，以消除 不符 合事项 的原 因，防 止不 符合 事项 的再 发生。 纠正 措施 应与 所遇 到不符 合事项 的影响 程度相 适应 。 11.5.2.2纠正 措施 的控 制程序应包括 ： a) 评审不 符合 事项 ； b) 确定不 符合 事项 产生 原因 ； c) 确保不 符合 事项 不再 发生 的措施 的需 求； d) 确定和 实施 所需 的措 施； e) 记录所 采取 措施 的结 果； DB11/T 9372012 10 f) 评审所 采取的 纠正 措施 的有效性 。 11.5.3 预防措 施 11.5.3.1企业 应确 定措 施，以消除潜 在不 符合 事项 的原因 ，防 止不 符合 事项 的发生 。预 防措 施应 与潜 在问题的 影响 程度相 适应 。 11.5.3.2预防 措施 的控 制程序应包括 ： a) 确定潜 在不 符合 事项 及其原 因 ； b) 评价防 止不 符合 事项 发生 的措施 的需 求； c) 确定和 实施 所需 的措 施； d) 记录所 采取 措施 的结 果； e) 评审所 采取的 纠正 措施 的有效性 。 _