7.3.3-食品安全防护计划确认报告.doc

1、 食品防护评审报告 依据美国农业部食品安全检查署 “肉类、禽肉屠宰场和加工厂食品防护计划的建立”指南编制 评审人员：产品防护小组 审 核： 评审时间： 1、评审小组人员名单及职责 序号 姓名 小组职务 工作 岗位 职 责 1 组长 管理食品防护小组并领导其工作。确保食品防护小组得到相关培训和教育。确保食品防护计划得到建立、实施、保持和更新。组织对食品防护计划进行验证，组织监督实施。向最高管 理者报告食品防护计划的有效性、适宜性和运行情况。负责组织做好应急准备和响应工作，全权指挥应急处理工作。就食品防护计划有关适宜与外部各方面进行联络。批准食品防护计划内审报告，主持内审会议。 2 成员 负责公司

2、食品防护计划的归口管理。 组织编制食品防护计划。对实验室管理建立防护制度，并对实验室人员培训，确保实验室安全。负责对食品防护计划进行评估、确认，对监视、纠偏、验证过程进行监督检查。负责与主管部门的沟通联络，收集相关标准和法律法规，及时更新。 在组长领导下 编制 内 审计划 、报告 ，并 实施防护计 划的 内 审。负责公司 进行管理评审 ，编写管理评审报告。 组织做好有毒有害化学品的管理，防止蓄意投毒和人为破坏。负责原材料、成品的检验及追溯记录。 3 成员 负责监视实施产品撤回工作。有计划的进行产品撤回演练。负责组织做好本部门信息安全工作； 并就食品安全方面的信息与相关方进行沟通。 4 成员 制

3、定员工的培训制度，并组织实施，做好全公司员工的培 训和能力鉴定。 建立员工人事档案（包含员工的教育、培训、技能、经历的记录）。组织员工进行体检。对全体员工实施适当的监管 （必要时对员工进行背景调查）。 负责厂区环境设施“三防”检查、制度落实督查工作。 与其他成员一起完成体系的评估、审核及防护计划的实施工作。 5 成员 负责原、辅料、包装物料、成品、化学品等的储存、防护、管理、发放 工作。 与其他成员一起完成体系的评估、审核及防护计划的实施工作。 6 成员 管理、落实生产过程食品防护计划的实施，对食品安全负责。 与其他成员一起完成体系的评估、审核工作。 7 成员 负责防护计划中能源、机电设施的安

4、全及运行工作。 负责与生产直接相关设备危害防护工作。 与其他成员一起完成体系的评估、审核及 防护计划的实施工作。 8 成员 落实应急设施及各种资源，以符合食品防护计划中对于应急准备和响应的要求。 负责进出厂区外来人员的例行检查，并保存记录，确保外部安全。负责组织做应急准备和响应工作，并有计划的对应急预案进行演练。 2.食品防护计划评估 2.1 外部安全 2.1.1.工厂在建筑物外部有哪些适当的食品防护措施？ 是 否 不适用 厂区能否确保阻止未经许可人员的进入的硬件设施（如：围墙；通过锁住的护栏、大门或者入口 /出口通道；门卫是否有完善的保安制度）？ 是 在夜晚 /清 晨建筑物外面是否有足够的光

5、线对工厂进行适当的监控？ 是 紧急出口是否有自动上锁的大门和 /或警报器？ 是 厂区外围是否有影响食品安全的因素？ 否 是否对进入工厂的访问者有足够的身份识别系统，例如带有照片的身份识别证、进厂证，出厂证等。 是 厂房污水处理设施及其他下脚料区域是否设计合理 是 2.1.2 以下包括锁、封条、传感器等装置能否确保在不经人看守的情况下（如下班后/周末）防止未经许可人员的进入？ 是 否 不适用 外部通道和大门？ 是 窗户？ 是 房顶的开口？ 是 通风口？ 是 拖车 (卡车 )？ 不适用 油罐车开口 ? 不适用 有轨车 ? 不适用 蓄水池 /竖井 ? 不适用 2.1.3 工厂是否对进入或暂停在工厂的

6、人和 /或车辆有食品防护程序？ 是 否 不适用 是否所有的财产都有一个受控的或者被监视的入口？ 是 员工的车辆是否能够通过使用小牌、贴花或是其他一些形式的可视标识进行区分？ 否 车棚在场外 被授权允许进入的参观者 /客人的车辆是否能够通过使用小牌、贴花或是其他一些形式的可视标识进行区分？ 否 2.2 总的内部安全 2.2.1 在企业内部是否有食品防护措施？ 是 否 不适用 在工厂内部是否有紧急照明系统？ 是 工厂是否有监视安全的摄像机（闭路电视）？ 是 工厂是否有定期检测的紧急报警系统？ 是 控制紧急报警系统装置的位置是否有明显标识？ 是 车间内墙面、地面是否完好无损，是否使用清洁，环保材料

7、是 所有受限区域（即：只有被授权的员工才能进入的区域）是否有明显标识？ 是 是否参观者、客人和其他非雇员（例如承包商、销售人员、卡车司机）被限制在非产品区域，除非有被授权员工的陪同才能进入其他区 域？ 是 当地执法机构（包括消防部门）是否有工厂的布局图 /设计图最新版本？ 是 是否有适当的检查厕所、维修室、个人储物柜和储存区域以排除可疑包裹的程序？ 是 车间规划布局是否按照食品安全防护的目的经过评估检查 是 是否定期盘点潜在的危险性工器具（如刀）的数量？ 是 是否定期盘点工厂中安全 /敏感区域的钥匙的数量？ 是 通风系统的构造方式是否能够达到快速隔离受污染的区域或房间？ 是 2.2.2 以下系

8、统的控制是否限制了未授权人的进入？（例如通过带锁的通道 /大门，或者仅限于 授权人员的进入） 是 否 不适用 加热、通风和空调系统？ 是 丙烷气体？ 不适用 水系统？ 不适用 电？ 是 消毒系统？ 是 2.2.3 工厂是否现场收集并分析样品的微生物、化学和物理的危害？ 是 否（转到问题 2.2.5） 2.2.4 工厂对于厂内实验室设施、设备和操作采用了以下哪些食品防护程序？ 是 否 不适用 工厂自身实验室设施是否仅限于授权的人员进入？（例如锁着的门、通行卡等） 是 是否有适当的程序控制从其他企业接收到的样品？ 不适用 是否有适当的程序接 收并且安全的存放试剂？ 是 是否有适当的程序控制和处理试

9、剂？ 是 2.2.5 工厂是否使用计算机系统来监控加工过程？ 是 否（转到问题 2.7 加工安全） 2.2.6 工厂是否有适合于计算机系统的防护程序？ 是 否 不适用 进入系统是否有密码保护？ 是 计算机网络是否设立了防火墙？ 是 系统是否使用了最新的病毒检测系统 是 2.7.加工安全 2.7.1 加工过程采用了以下哪些食品防护程序？ 是否产品生产仅限于企业员工和检查人员进入？ 是 处理和传送产品、水及其 他配料的生产线是否得到监控以确保其完整性？ 是 配料的包装使用前是否检查破坏性的痕迹？ 是 清洗消毒区是否严格控制清洗消毒程序 是 与食品直接接触的内包装是否使用合法安全的食品级包装材料，外

10、包装是否满足相关运输和存储安全及质量要求。 是 产品标识、包装物料等是否经过定期的检查审核，是否建立其核销台帐 是 产品的包装和标识是否具有识别遭破坏的特性（即破坏存迹包装），例如包装采用真空或充氮密封包装，产品标签一旦使用，有更改即为失效。 是 是否限制接近厂内放射性的设备和物质？ 不适用 所保持的记录是否能够便于向前追溯到原料的供应商？ 是 所保持的记录是否能够便于向后追溯到终产品的买主？ 是 2.8.储存安全 2.8.1 工厂的储存区域采用了下列哪些食品防护程序？ 是 否 不适用 是否仅限于授权员工的出入（例如上锁的通道 /大门或其他）原料储存区域，包括冷冻储藏和干燥储藏区域？ 是 是否

11、有原料储藏区域出入的日常记录？ 是 是否仅限于授权员工的出入配料储藏的区域？ 是 是否有配料储藏区域出入的日常记录？ 是 是否仅限于授权员工的出入成品储藏的 区域？ 是 是否仅限于授权员工的出入外部储藏设施？ 是 是否对储存设施（包括临时性的储存车辆）进行定期安全检查？ 是 对杀虫剂，清洁剂和其他工业化合物的储存区域是否仅允许许可人员进入接触 是 是否保存了设施安全检查结果的记录？ 是 是否定期核对限用配料的库存清单与实际使用量的一致性？ 是 产品的标识与包装是否处于受控状态以防止盗窃或是误用？ 是 是否定期核对成品库存清单与实际库存的一致性，是否有无理由的增加或减少？ 是 否 2.8.2 工

12、厂的有害物质 /化学 品（例如农药、工业化学品、清洁用品、消毒杀菌剂、消毒剂）采用了下列哪些食品防护程序？ 是 否 不适用 是否仅限于指定员工出入工厂有害物质 /化学品（例如农药、工业化学品、清洁用品、消毒杀菌剂、消毒剂）的储藏区域？ 是 是否保存工厂有害物质 /化学品的定期盘存记录？ 是 是否能够迅速的检查出有害物质 /化学品在日志清单上的差异不符？ 是 有害物质 /化学品的存放区域是否根据国家和当地建筑规定进行建造和安全通风？ 是 是否有接受和安全储存有害化学品的适当程序？ 是 是否有控制有害化学品 处理的适当程序？ 是 2.9.运输和接收的安全 2.9.1 工厂的运输和接收的操作是否有食

13、品防护程序？ 是 否 不适用 是否锁上和 /或者有封条封上没有装货或者卸货的厂区拖车？ 是 是否锁上或者有封条封上没有装货或者卸货的厂区油罐卡车？ 不适用 运送原料、成品或其他用于食品加工的材料的车辆在其装货或卸货时是否受到密切的监控？ 是 2.9.2 工厂在处理发运货物方面是否有食品防护程序？ 是 否 不适用 发运货物是否采用一次性（破坏后有痕迹不可复原）铅封？ 是 发运货物的铅封号是否记录在运输文件中？ 是 在装载液体物质之前是否检查油罐车和 /或轨道车的罐内有无固体、液体或其他物质？ 不适用 是否保存油罐车和 /或有轨车的上述检查记录？ 不适用 是否保存油罐车和 /或有轨车的监管链记录？

14、 不适用 2.9.3 工厂在处理进入货物方面有哪些食品防护程序？ 是 否 不适用 是否控制卸货月台以防止未经确认或未被授权的货物进入？ 是 是否对于所有进入的货物要求供应商提前通知（通过电话、电邮和传真）？ 是 是否能够立即调查运输文件上可疑的更改？ 是 是否所有的交货都根据预定交货单进行核对？ 是 在没确认之前是否禁止那些未事先安排交货的货物进入工厂？ 是 是否接收非工作时间的交货？ 是 如果在非工作时间接受交货，是否需要提前通报交货时间？ 是 如果在非工作时间接受交货，是否要求被授权能够确认和接收货物的人员在场？ 是 少于装载量或是部分载荷发货的车辆是否进行检查？ 不适用 是否要求原料、配

15、料和成品的货物接收有一次性（破坏后有痕迹不可复原）铅封或是有号码的铅封（并且在运输文件上标明）？铅封进入前是否进行确认？ 是 是否在收货月台检查原料、配料和成品货物有无蓄意破外的痕迹？ 是 如果接收的动物有不正常的行为和 /或症状是否立即向 FSIS 的公共健康兽医进行通报？ 不适用 提供给活动物的饲料和饮用水是否能够保护其免受蓄意的污染 ? 不适用 运输企业对有机会接触产品的司机和其他工作人员是否进行背景调查？ 是 对运输公司、物流公司是否进行过食品防护计划能力的评估？ 是 当选择压缩气体的供应商时，是否考虑其是否实施食品防护程序？ 不适用 当选择包装材料和标签供应商时，是否考虑其是 否实施

16、食品防护程序？ 是 2.9.4 工厂允许退运货物重回工厂，包括出口货物的退运吗？ 是 否（转到问题 2.10 水和冰的安全 ） 2.9.5 工厂的退运货物有哪些食品防护程序？ 是 否 不适用 在补救或返工使用前是否对所有的退运货物在工厂的指定地点进行是否遭蓄意破坏的检查？ 是 是否保存退运货物返工使用的记录？ 是 2.10.水和冰的安全 2.10.1 工厂水和冰的供应使用了下列哪些食品防护程序？ 是 否 不适用 是否限制水井的接近（如通过上锁的通道 /门或者限于授权人员进入）？ 是 水质是否按照国家标准和相关贸易国家标准检测，结果是否符合要求 是 是否限制制冰设备的接近？ 不适用 是否限制冰贮

17、存设施的接近？ 不适用 是否限制饮用水贮水槽的接近？ 是 是否限制水的重复利用系统的接近？ 不适用 排污设施与供水系统是否有防止交叉污染的措施 是 是否定期检查饮用水的管道有无遭到蓄意破坏？（即感官检查基础结构的物理完整性，等等） 是 是否定期检查非饮用水的管道有无遭到蓄意破坏？（即感官检查基础结构的物理完整性、与饮用水管道的连接情况，等） 是 是否与当地健康部门达成协议确保在城市供水的饮用性出问题时及时通知到工厂？ 是 2.11.邮件处理的安全 2.11.1 工厂采用以下哪些食品防护程序来确保邮件处理的安全？ 是 否 不适用 邮件处理是否在远离工厂食品生产 /加工操作的单独隔离的房间或设施？

18、 不适用 处理邮件工作的人员是否受过培训使用美国邮电服务指南来识别和处理可疑邮件？ 不适用 2.12.人员的安全 2.12.1 工厂采用以下哪些食品防护程序确保员工遵守安全要求？ 是 否 不适用 对所有的将要在敏感的操作线上工作的雇 员和承包商（包括长期的和临时的）是否进行了背景调查？ 是 是否进行了作为所有的工厂员工定向培训一部分的安全程序培训？ 是 是否有针对性地，定期的与员工交流，听取合理性建议，是否有合适的心理健康指导 是 在厂区内是否通过某种方式进行确认 /识别所有的员工、参观者和承包商（包括建筑工人、清洁工、卡车司机）？ 是 在工作时间，工厂是否控制员工和承包商进入工厂？（例如密码

19、门、传达室的值班人员、刷卡等） 是 在非工作时间，工厂是否控制员工和承包商的出入？（例如通过钥匙卡或密码来限制出入） 是 工厂是否有某种方式限制临时员工和承包商（包括建筑工人、清洁工和卡车司机）在与其工作相关的区域内工作？ 是 是否有某种方式识别员工的职能 /任务 /所在部门（如相应颜色的制服）？ 是 管理者对每个班次是否都有更新的班次名录（例如：谁缺勤、谁顶替、何时新员工正式进入车间）？ 是 工厂是否允许在生产区域存放个人的物品？ 否 是否检查员工的存物柜？ 是 是否限制员工和 /或参观者携带进入工厂的物品（照相机等）？ 是 员工在厂区是否禁止脱掉企业提供的衣服和保护性的装备？ 是 2.13

20、.信息安全 2.13.1 工厂采用以下哪些食品防护程序确保信息安全？ 是 否 不适用 工厂是否建立严格的保密制度，包括食品防护计划、评估结果等 是 工厂是否对加工工艺、配方等有严格的保密制度 是 管理人员对访客、客户、供应商是否建立联系档案，对参观内容、参观区域、对外公布信息是否经过严格评估 是 工厂是否建立紧急情况处理系统，如建立相关官方、权威部门的联系方式，电话传真，并定期的审核更新，定期验证联系方式有效性 是 工厂是否有专门的信息管理部门，负责主动及时跟踪国外 食品安全动态、检验检疫项目及其限量、国际上相关体系标准等 是 2.14.供应链的安全 2.14.1 工厂采用以下哪些食品防护程序

21、确保原料等的安全？ 是 否 不适用 食品原料、半成品供应方是否实施了食品防护计划 是 植物性产品的种植、化学农药的使用、种植园的管理是否建立了相关防护体系 是 动物性产品的养殖、动物性饲料的生产是否建立了相关食品防护计划 不适用 食品供应方是否建立了产品召回体系，是否有正规、明晰、详细的产品识别标识 是 食品供应方出场时是否经过严格的、权威的检验， 是否出具相关的证 是 明性文件 物流链是否建立食品防护计划，在产品运输过程中是否有严格的防护、监控措施 是 冷库、冷藏以及暂存区是否建立食品防护计划，是否建立出库入库核销台帐，在产品出入库时是否事先有信息通知，如电话，传真，或纸面性文件 是 产品运

22、输车辆的温度条件，封闭措施，卫生状况是否符合食品防护计划的要求 是 食品供应链提供方是否建立信息化管管理，网络信息交流及计算机信息管理是否经过专业化风险分析 是 原辅料和成品货物的包装出入库时有无蓄意破坏的痕迹 否 2.15.实验 室的安全 2.15.1 工厂采用以下哪些食品防护程序确保实验室安全要求？ 否 不适用 实验室是否建立单独的食品防护计划 实验室是否仅允许许可人员进入 实验室对各种试剂药品特别是有毒有害化合物是否建立单独的限制区域，是否有专人管理，是否有建立核销台帐，对过期药品的处理是否符合食品防护要求 实验室对检测样品是否建立取样检测台帐，是否建立检测样品留存记录、样品保管处理程序

23、 对阳性结果是否有操作预案，是否建立阳性结果报告制度、阳性样品处理措施 是否有措施来监控和储存和处 理活菌株 不适用 2.16.其他方面的安全 2.16.1 工厂采用以下哪些食品防护程序其他方面的安全要求？ 是 否 不适用 产品的相关记录上是否有相应完整准确地标识 是 是否能确定生产过程的输入包括对各生产要素和原辅料的来源与衔接 是 是否能确定产品已经发往的位置 是 与产品编码有关的文件是否完整 是 产品相关记录是否保存 是 是否建立健康和安全的投诉档案 是 是否列出负责召回工作的小组成员及家庭电话 是 是否描述实施召回采取的每一步程序，并用适当的方式通 知受影响的消费者、零售商和批发商，并详

24、细说明危害类型 是 是否制定召回食品的处理措施和计划，包括退回的产品和尚放于贮存库中的同批产品，要按照设计的危害类型描述对有关产品的评估和处理意见 是 3.食品防护计划 区域 确定存在的薄弱环节 相应计划使用的防护手段 外部安全 紧急出口门锁死 紧急出口门更改为活动锁，专人管理 无适当的检查厕所、维修室、个人储物柜和储存区域以排除可疑包裹的程序 制定检查可疑包裹的制度 未定期盘点工厂中安全 /敏感区域的钥匙的数量 每月盘点工厂入口、仓库、原料库、化学品仓库的钥匙数量 人员安全 在厂区内没有可以确认 /识别所有的员工、参观者和承包商（包括建筑工人、清洁工、卡车司机）的方式，是否有某种方式识别员工的职能 /任务 /所在部门（如相应颜色的制服） 本公司员工有胸牌标识 ，厂内清洁 人员有服装标识；生产线厂有区分职能的服装； 补充管理制度并规定识别其他人员 的方式。 测试评估结果 本次评审经食品防护小组使用了 1 天的时间对生产过程、外部环境、人员蓄意破坏等各方面进行了确认，也发现了几点欠缺的地方，已经制定了整改计划，但总体产品防护计划运行有效。 日期 测试区 域 结果 签名 纠正措施 纠正日期 签名