网上证券委托协议（一）.doc

1、网上证券委托协议（一）甲方（开户人）：_乙方：_甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：第一条 本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。第二条 本协议包括甲方成为乙方网上证券委托用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上证券委托用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明。第三条 甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。第四条 甲方决定在乙方开立网上证券委托帐户前，须对下列定义有较为明确

2、的认识：1_2买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。3卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。4撤单：投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。5交易帐户：投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。6资金余额：投资者当日资金帐户中的现金余额。7证券余额：投资者当日股东帐户中的有价证券余额8资产总额：帐户内现金与有价证券市值的总额。9委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。10成交：投资者实现买卖委托的一种结果。11对帐单：是由证券经纪商提供的反映

3、投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。12银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。13挂失：投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、ca证 书或遗忘了交易密码，须立即到证券经纪商处办理冻结帐户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。第五条 甲方可以选择在乙方柜台或乙方代理机构办理开户手续。第六条 甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须是真实的，如有虚假成分，甲方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，甲方承诺及时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化，甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担。

4、第七条 甲方在乙方及其代理机构开立的帐户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担。第八条 若甲方指定代理人来完成网上证券委托，其中产生纠纷与乙方无涉；甲方本人及其代理人须在乙方柜台签定委托代理协议。第九条 乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的情况不在此限。第十条 甲方必须牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方

5、均不承担责任。第十一条 甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其帐户并接受下列委托事项：1接受并即时执行甲方通过网上证券交易系统发出的有效买卖委托指令；2代理保管甲方买入或存入的有价证券；3代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时根据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用。第十二条 甲方通过网上证券委托系统下达的委托买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。第十三条 甲方委托买入证券时，交易帐户内须有足额资金支付；在委托卖出证券时，交易帐户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令。第十四条 如果甲方要办理深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任

6、何方式的申请。第十五条 一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应及时审核清算交割单的内容，如有疑义，须及时向乙方提出。第十六条 甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的情况下才能被执行。第十七条 甲方可以在网上证券委托系统中查询当日的成交情况，但当日的查询情况仅供参考，所有交易结果以下一交易日的查询结果为准。第十八条 甲方的资金帐户卡、股东帐户卡、交易密码及不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方承担。第十九条 甲方可以随时撤消在乙方的证券交易帐户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户

7、手续；乙方也有单方终止与甲方的委托代理关系的权力，终止委托代理关系不会影响终止日前（含终止日）双方的委托权利和义务。第二十条 有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有者不采取行动，这种权利可能过期，这些权力包括但不仅限于：配股权、股票购买权、可转换债券转换权、债券兑付权等。甲方有责任了解所拥有的所有证券的权利；乙方会尽可能为甲方提供有关此类权利的信息，但没有必须提供这种信息的义务，在没有得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义采取行动，法律、法规及证券主管部门有特殊规定的除外。第二十一条 乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券交易系统向甲方提供适宜的证券咨询服务。乙方郑重声明，乙方及

8、其工作人员提供的所有咨询服务，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的独立判断进行操作，乙方对由此而产生的投资风险和损失不承担任何责任。第二十二条 甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交易规定而使乙方遭受的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有留置权。第二十三条 乙方对因不可抗力原因而给甲方造成的损失不负任何责任。第二十四条 当乙方网上证券委托系统信息发生以下异常以致影响甲方的正常交易时，甲方应立即通知乙方：1交易已经开始，甲方无法进入委托交易系统；2甲方发现资金帐户中资金余额有异常；3当交易所已开市，甲方发现有价证券余额有异常；4甲方知道有人在未经任何授权的情况下使用其用户密码、注册

9、口令。当上述情况发生后，甲方应及时与乙方联系，以保证甲方的正常交易能够尽快恢复。第二十五条 当甲方发现乙方网上证券委托系统出现异常，除立即以有效方式通知乙方外，应改用电话委托系统进行交易和查询。第二十六条 为了安全起见和保护甲方交易数据的需要,凡在乙方网站进行证券交易的客户均要求使用微软的internet explorer4.0或更高版本的浏览器。如果使用不符合要求的其它软件或其它设备进入_网站，所引起的任何损失，均与乙方无关。第二十七条 甲方有责任审查和确认从乙方发出的信件、e-mail或是其他电子方式的所有与交易、资金往来有关的单据，包括交割单、对帐单、转帐清单等，这些确认单据的信息（除未

10、被确认的）将对你有法律约束力。所需确认单据在送达后五日内，如果甲方不以书面形式表示异议，乙方将视为甲方已确认，对甲方有法律约束力。乙方有权修改异议有效期，但修改前乙方会以书面形式通知甲方。第二十八条 甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不 能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。第二十九条 签署本协议时，甲方对国家法律法规和交易所规定、对证券交易的风险、对自己买卖的或准备买卖的证券品种已充分了解。第三十条 本协议内容如与国家有关法律、法规及证券业务主管部门的规定有冲突，以国家法律、法规及证券主管部门的规定为准。第三十一条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，双方签署后生效。第三十二条 本协议有效期至本协议甲方销户为止。甲方（或法定代理人）：_ 乙方：_营业部身份证号码（或营业执照）：_ 代表：_法人代表（授权代表人）：_ 法人代表（授权代表人）：_地址：_ 地址：_年_月_日 _年_月_日