CAN CSA-IEC 300-3-9-1997 Dependability Management - Part 3 Application Guide - Section 9 Risk Analysis of Technological Systems (First Edition).pdf

1、Norme nationale du Canada CAN/CSA-CEI/IE C 300-3-9-97 National Standard of Canada (CEI/IEC 300-3-9:1995) La nome internationale CEI/IEC 300-3-9 : 1995 (premi2re ation, 1995-12) adoptee sans modifications porte la designation CAN/CSA-CEI/IEC 300-3-9-97. Elle a ifti3 approuvee comme Norme nationale du

2、 Canada par le Conseil canadien des normes. ISSN 0317-8935 Septembre I997 International Standard CEI/IEC 300-3-9:1995 (first edition, 1995-12) has been adopted without modification as CSA Standard CAN/CSA-CEI/IEC 300-3-9-97, which has been approved as a National Standard of Canada by the Standards C

3、ouncil of Canada. lSSN 03 1 7-5669 September 1 997 Gestion de la - IEC 27: Lecrer symbols tu be used in electrical technolagy ; - IEC 417: Graphical symbols for use on equip- ment. Index, survey and compilation of rhe single sheets; - la CEI 417: SymboIes graphiques urilisobles sur le mathriel. Inde

4、x, relevP el compilation des feuiiies individuelles; - la CEI 617: Symboles graphiques pour schdmas; - IEC 617: Graphical symbols for diagrams; and for medical electrical equipment, et pour les appareils klectromddicaux, - Piectriques en pratique mhdicale. la CEI 878: Symboles graphiques pour Pquipe

5、mencs - equipmenf in medical practice. IEC 878: Graphical symbols for electromedical Les symboles et signes contenus dans la prbsente publi- cation ont kt6 soit tirCs de la CEI 27, de la CEI 417, de la CEI 617 et/ou de la CEI 878, soit spdcifiquernent approuvds aux fins de cette publication. The sym

6、bols and signs contained in the present publi- cation have either been taken from IEC 27, IEC 417, IEC 617 and/or IEC 878, or have been specifically appro- ved for the purpose of this publication. Publications de la CEI 6tablies par le meme cornit6 detudes IEC publications prepared by the same techn

7、ical committee The attention of readers is drawn to the end pages of this publication which list the IEC publications issued by the technical committee which has prepared the present publication. Lattention du lecteur est attirde sur les listes figurant B la fin de cette publication, qui inurnerent

8、les publications de la CEI prkparkes par le cornit6 dktudes qui a 6tabli la prksente publication. LAssocietion canadienne de normalisation (CSA), sous les auspices de laquelle cette Norme nationale a dtd prdparde, a repu ses lettres patentes en 1919 et son accreditation au sein du Systhme de normes

9、nationales par le Conseil canadien des normes en 1973. Association daffiliation libre, sans but lucratif ni pouvoir de r8glementation, elle se consacre A Iblaboration de normes et B la certification. Les normes CSA reflhtent le consensus de producteurs et dusagers de partout au pays, au nombre desqu

10、els se trouvent des labricants, des consommateurs, des ddtaillants et des representants de syndicats, de corps professionnels et dagences gouvernementales. Lutilisation des normes CSA est trhs repandue dans Iindustrie et le commerce, et leur adoption B divers ordres de Mgislation, tant municipal et

11、provincial que fdderal, est chose courante, particulibrement dans les domaines de la santd, de la sdcuritd, du biltiment, de la construction et de Ienvironnement. Les Canadiens dun bout A Iautre du pays ternoignent de leur appui au travail de normalisation mend par la CSA en participant bbn6volement

12、 aux travaux des comites de la CSA et en appuyant ses objectifs par leurs cotisations de membres de soutien. Les quelque 7000 volonlaires faisant partie des comites et les 2000 membres de soutien constituent Iensemble des membres de la CSA parmi IesqueIs ses administrateurs sont choisis. Les cotisat

13、ions des membres de soutien representent une source importante de revenu pour les services de soutien B la normalisation volontaire. LAssociation offre des services de certification et de mise ii Iessai qui appuienl et compl this remains the continuing responsibility of the accredited standards-deve

14、lopment organization. Those who have a need to apply standards are encouraged to use National Standards of Canada whenever practicable. These standards are subject to periodic review; therefore, users are cautioned to obtain the latest edition from the organization preparing the standard. La respons

15、abilitd dapprouver les Normes nationales du Canada incombe au e The responsibility for approving National Standards of Canada rests with the Conseil canadien des normes 0 Standards Council of Canada 45, rue OConnor, Bureau 1200 0 45 OConnor Street, Suite 1200 Ottawa, Ontario, K1 P 6N7 Canada Les nor

16、mes nationales du Canada sont publides en versions franqaise et anglaise. National Standards of Canada are published in English and French. Q Bien que le but premier vis4 par cette norme soit enonc8 sous sa rubrique Domaine dappiicafion, il est imporfant de retenir quil incornbe B Iufilisateor de ju

17、ger si la nurme convient 4 ses besoins particuliers. Although the intended primary application of this Standard is stated in its Scope, it is important to note that it remains the responsibility of the user to judge its suitability for their particular purpose. Cestion de la siirete de fonctionnemen

18、t - Partie 3: Guide dapplication - Section 9: Analyse du risque des systhes tecbnologiques CAN/CSA - CE/EC 3 0 0 -3 -9 - 9 7 CAN/CSA-CEI/IEC 300-3-9-97 Gestion de la its implementation, enforcement and re-evaluation from time to time, using the results of risk assessment as one input. 3.9 risk estim

19、ation: Process used to produce a measure of the level of risks being analysed. Risk estimation consists of the following steps: frequency analysis, conse- quence analysis and their integration. * These definitions deviate from those given in ISOilEC Guide 51 : 1990, which is currently under revision

20、. - 12 - 300-3-9 O CEI :I 995 3.10 evaluation du risque: Processus par lequel on juge le caractGre tolerable du risque sur la base de Ianalyse du risque et en tenant compte de facteurs tels que les aspects socio-kconomiques et enviro nne me ntaux. 3.1 I gestion du risque: Application syst6matique de

21、s politiques de gestion, des proc8- dures et des usages aux thches danalyse, devaluation et de maRrise du risque. (Voir figure 1 .) 3.12 systbme: Entit6 compos6e, que1 que soit son niveau de complexit il peut concerner la sant6 et la skurite (lorsquil implique, par exempte, des effets sanitaires irn

22、rn6diats et a long terme dexposition A des produits chimiques toxiques) ou l4conomie (lorsquil entrafne, par exemple, la destruction des bquipements et la perte de la production dues des incendies, des explosions ou autres incidents) ou affecter lenvironnement. Lobjedif de la gestion des risques est

23、 de maitriser, prevenir ou reduire les pertes de vie, les maladies, ou les blessures, les dommages aux biens et les pertes qui en rbsultent, ainsi que Iimpact sur Ienvi ronne me n t . Les risques doivent b) fournir des informations objectives pour la prise de decisions; c) satisfaire des exigences r

24、6glementaires. Les resultats dune analyse du risque peuvent b) Iidentification systkmatique des modes de dkfaillance potentiels; c) les relev6s quantitatifs ou la classification du risque; d) I6valuation des 6ventuelles modifications permettant de r6duire le risque ou dobtenir de meilleurs niveaux d

25、e sdretr2 de fonctionnement; e) lidentification des principaux facteurs contribuant au risque ainsi que des maillons faibles dun systeme; f) la meilleure comprehension du systeme et de son installation; g) la cornparaison des risques avec ceux dautres systemes ou technologies; h) Iidentification et

26、la communication des risques et incertitudes; 300-3-9 O IEC:1995 - 13 - 3.10 rlsk evaluation: Process in which judgements are made on the tolerability of the risk on the basis of risk analysis and taking into account factors such as socio-economic and environmental aspects. 3.1 1 practices to the ta

27、sks of analysing, evaluating and controlling risk. (See figure 1 .) rlsk management: Systematic application of management policies, procedures and 3.1 2 system: Composite entity, at any level of complexity, of personnel, procedures, materials, tools, equipment, facilities and software. The elements

28、of this composite entity are used together in the intended operational or support environment to perform a given task or achieve a specific objective. 4 Risk analysis concepts 4.1 Objective and basic concepts of risk analysis Risk is present in all human activity; it can be health and safety related

29、 (involving, for example, both immediate and long-term heatth effects of exposure to toxic chemicals), economic (resulting in, for example, destruction of equipment and lost production due to fires, explosions or other accidents) or affect the environment. The objective of risk management is to cont

30、rol, prevent or reduce loss of life, illness, or injury, damage to property and consequential loss, and environmental impact. Before risk can be effectively managed, it should be analysed. The analysis of risk is a useful tool for: a) identifying risks and approaches to their solution; b) providing

31、objective information for decision making; c) meeting regulatory requirements. The results of a risk analysis can be used by a decision-maker to help judge the toler- ability of risk and aid in choosing between potential risk-reduction or risk avoidance measures. from the decision-makers perspective

32、 some of the principal benefits of risk analysis include: a) systematic identification of potential hazards; b) systematic identification of potential failure modes; c) quantitative risk statements or ranking; d) evaluation of possible modifications to reduce risk or achieve better dependability lev

33、els; e) identification of the important contributors to risk and weak links in a system; f) better understanding of the system and its installation; g) comparison of risks to those of alternative systems or technoiogies; h) identification and communication of risks and uncertainties; -14- 300-3-9 O

34、CEI: 1 995 i) Iaide ii IBtablissement des priorites pour ameliorer la sant6 et la s6curit6; j) la base de rationalisation de la maintenance preventive et de contrble; k) Ienquete post-accident et la prevention; I) le choix entre differentes solutions telles que des mesures et des technologies differ

35、entes de reduction du risque. Tous ces 616rnents jouent un r61e important dans une gestion efficace du risque, quil sagisse dameliorer les conditions de sant6 et de b) la probabilit6 et les statistiques; c le ggnie chirnique, mkcanique, hlectrique, structure1 ou nuclt5aire; d) les sciences physiques

36、, chimiques ou biologiques; e) les sciences medicales, y compris la toxicologie et Ibpid6miologie; f) les sciences sociales, y compris I%conomie, la psychologie et la sociologie; g) les facteurs humains, Iergonomie et la gestion. 4.2 Gestion et classification do risque Lanalyse du risque fait partie

37、 du processus dapprbciation et de gestion du risque tel quillustre a la figure 1, et comprend la definition du domaine dapplication, /identification du danger et Iestimation du risque. II est admis de grouper les dangers en quatre categories gh b) les dangers technologiques installations industriell

38、es, structures, systemes de transport, produits de consommation, pesticides, herbicides, produits pharmaceutiques, etc.); c) les dangers sociaux (attaque, guerre, sabotage, maladie contagieuse, etc.); d) les dangers lies au style de vie (abus de drogue, dalcoot, de tabac, etc.). De toute evidence, c

39、es groupes ne sont pas mutuellement exclusifs, et il est souvent necessaire, lors de Ianalyse des dangers technologiques, de tenir compte de Iinfluence des facteurs dautres categories (en particulier, les dangers naturels) et dautres systhes, comme faisant partie de Ianalyse du risque. II est possib

40、le 6gaIement de classer Ianalyse du risque selon le type de consequences etudie, comme par exemple: a) le risque individuel (impact sur les membres individuels du grand public; b) le risque professionnel (impact sur les travailleurs); c) les risques sociaux (impact global sur le grand public); d) le

41、 dommage aux biens et les pertes kconomiques (interruptions de Iactivit6, penalites, etc.); e) les risques environnementaux (impact sur la terre, lair, Ieau, la flore, la faune et Iheritage cultu rel). -15- i) j) help in establishing priorities for improving health and safety; a basis for preventive

42、 maintenance and inspection to be rationalised; k) post-accident investigation and prevention; 1) selection between alternatives such as different risk-reduction measures and technologies. AI1 these play an important role in effective risk management, whether the objective is improving conditions re

43、lated to health and safety, prevention of economic loss, or compliance with government regulations. Risk analysis often requires a multidisciplinary approach, since it may cover such areas of expertise as: systems analysis; probability and statistics; chemical, mechanical, electrical, structural or

44、nuclear engineering; physical, chemical, or biological sciences; health sciences, including toxicology and epidemiology; social sciences, in ct ud ing economics, psychology, and sociology ; human factors, ergonomics and management science. 4.2 Risk management and risk categorization Risk analysis is

45、 a part of the risk assessment and management process as illustrated in figure 1 and consists of scope definition, hazard identification, and risk estimation. Hazards may be grouped into four general categories, namely: a) natural hazards (floods, earthquakes, tornadoes, lightning, etc.); b technolo

46、gical hazards (industrial facilities, structures, transportation systems, consumer products, pesticides, herbicides, pharmaceuticals, etc.); c) social hazards (assault, war, sabotage, communicable disease, etc.); d) lifestyle hazards (drug abuse, alcohol, smoking, etc.). These groups are clearly not

47、 mutually exclusive, and in analysing technological hazards it is often necessary to consider the influence of factors from other categories (particularly natural hazards) and other systems, as part of the risk analysis. Risk can also be categorized by the nature of the consequences that are being i

48、nvesti- gated, for example: a) individual (impact on individual members of the general public); b) occupational (impact on workers); c) societal (overall impact on the general public; d) property damage and economic losses (business interruptions, penalties, etc.) ; e) environmental (impact on land,

49、 air, water, flora, fauna and cultural heritage). - 16- 300-3-9 O CEI :I 995 Lobjectif global de lanalyse du risque est de fournir un fondement rationnel permettant de prendre des decisions relatives au risque. Ces dbcisions peuvent 2) fournir une donnee dentree au processus de conception et estimer Iadequation de la conception globale; 3) identifier et Bvaluer les mesures de s4curite possibles au niveau de la concept ion ; 4) fournir des donnkes dentr6e pour Iestimation du caract 5) fournir des informations permet