DIN EN ISO 19011 Berichtigung 1-2013 Guidelines for auditing management systems (ISO 19011 2011) German and English version EN ISO 19011 2011 Corrigendum to DIN EN ISO 19011 2011-1.pdf

1、Mai 2013 Normenausschuss Qualittsmanagement, Statistik und Zertifizierungsgrundlagen (NQSZ) im DINNormenausschuss Grundlagen des Umweltschutzes (NAGUS) im DINNormenausschuss Lebensmittel und landwirtschaftliche Produkte (NAL) im DINPreisgruppe 99DIN Deutsches Institut fr Normung e. V. Jede Art der V

2、ervielfltigung, auch auszugsweise, nur mit Genehmigung des DIN Deutsches Institut fr Normung e. V., Berlin, gestattet.ICS 03.120.10!%#x8“2008521www.din.deDEs wird empfohlen, auf der betroffenen Normeinen Hinweis auf diese Berichtigung zumachen.DIN EN ISO 19011 Berichtigung 1Leitfaden zur Auditierung

3、 von Managementsystemen (ISO 19011:2011);Deutsche und Englische Fassung EN ISO 19011:2011,Berichtigung zu DIN EN ISO 19011:2011-12Guidelines for auditing management systems (ISO 19011:2011);German and English version EN ISO 19011:2011,Corrigendum to DIN EN ISO 19011:2011-12Lignes directrices pour la

4、udit des systmes de management (ISO 19011:2011);Version allemande et anglaise EN ISO 19011:2011,Corrigendum DIN EN ISO 19011:2011-12Alleinverkauf der Normen durch Beuth Verlag GmbH, 10772 Berlin www.beuth.deGesamtumfang 10 SeitenDIN EN ISO 19011 Ber 1:2013-05 2 Betrifft nur die deutsche Fassung. In

5、DIN EN ISO 19011:2011-12 sind folgende Korrekturen vorzunehmen: Im gesamten Dokument ist Stichprobennahme“ durch Stichprobenahme“ zu ersetzen. 1 nderungen in Abschnitt 3, Begriffe Abschnitt 3.1 Der erste Satz der ANMERKUNG 1 ist wie folgt umzuformulieren: ANMERKUNG 1 Interne Audits, manchmal auch fi

6、rst party Audits genannt, werden von der Organisation selbst oder in ihrem Auftrag zur Managementbewertung und fr andere interne Zwecke (z. B. um das beabsichtigte Funktionieren des Managementsystems zu besttigen oder um Informationen zur Verbesserung des Managementsystems zu erhalten) durchgefhrt.“

7、 In ANMERKUNG 2 ist im letzten Satz registrieren oder“ zu streichen. Abschnitt 3.2 In ANMERKUNG 2 ist die Begriffe konform oder nicht konform“ durch die Benennungen compliant oder noncompliant“ zu ersetzen. In ANMERKUNG 2 ist nach verwendet.“ eine Nationale Funote einzufgen: N1) Nationale Funote: Di

8、e Anmerkung 2 hat nur fr den englischen Text Bedeutung.“ Abschnitt 3.11 ANMERKUNG 1 ist zu ersetzen durch: ANMERKUNG 1 Ein Beobachter ist nicht Teil des Auditteams (3.9) und hat weder einen Einfluss auf die Durchfhrung des Audits (3.1), noch greift er in dieses ein.“ Abschnitt 3.15 Festlegungen“ ist

9、 zu ersetzen durch Vorkehrungen“. Abschnitt 3.17 Die ANMERKUNG ist zu ersetzen durch: ANMERKUNG Befhigung impliziert, dass whrend des Auditprozesses eine angemessene Verhaltensweise gezeigt wird.“ DIN EN ISO 19011 Ber 1:2013-05 3 Abschnitt 3.20 zur Festlegung“ ist zu ersetzen durch zum Festlegen“. I

10、n der ANMERKUNG ist wie“ zu streichen. Die ANMERKUNG lautet dann wie folgt: ANMERKUNG Ein Managementsystem einer Organisation kann verschiedene Managementsysteme einschlieen, z. B. ein Qualittsmanagementsystem, ein Finanzmanagementsystem oder ein Umweltmanagementsystem.“ 2 nderungen in Abschnitt 4,

11、Auditprinzipien In a) ist des Berufsbildes“ zu ersetzen durch der Professionalitt“. Der 3. Spiegelstrich unter a) ist zu ersetzen durch: ihre Kompetenz whrend der Ausfhrung ihrer Arbeit nachweisen;“ Der 5. Spiegelstrich unter a) ist zu ersetzen durch: sensibel gegenber jeglichen Einflssen auf ihr Ur

12、teilsvermgen sein, die whrend der Durchfhrung eines Audits ausgebt werden knnen.“ In c) ist Angemessene berufliche Sorgfalt:“ zu ersetzen durch Angemessene professionelle Sorgfalt:“ Im 2. Absatz unter c) ist interessierte Kreise“ zu ersetzen durch interessierte Parteien“. In f) ist rationelle Method

13、e“ zu ersetzen durch rationale Methode“. 3 nderungen in Abschnitt 5, Leiten und Lenken eines Auditprogramms Abschnitt 5.1 Im 4. Absatz sind der 6. und 8. Spiegelstrich wie folgt zu ersetzen: Auswahl von Auditteams; Prozesse zum Umgang mit Vertraulichkeit, Informationssicherheit, Arbeitsschutz sowie

14、weitere hnliche Aspekte.“ Abschnitt 5.2 e) und h) sind wie folgt zu ersetzen: e) rechtliche und vertragliche Anforderungen sowie andere Anforderungen, denen die Organisation verpflichtet ist; h) Leistungsgrad der zu auditierenden Organisation, wie dieser sich durch das Auftreten von Fehlern bzw. bei

15、 Vorfllen oder Kundenbeschwerden widerspiegelt;“ Abschnitt 5.3.1 Im letzten Absatz ist ber deren Inhalte informieren“ zu ersetzen durch ber die Inhalte des Auditprogramms informieren“. DIN EN ISO 19011 Ber 1:2013-05 4 Abschnitt 5.3.2 Im 1. Absatz ist Kenntnisse“ durch Fertigkeiten“ zu ersetzen. Der

16、letzte Absatz ist wie folgt zu ersetzen: Die Person, die das Auditprogramm leitet und lenkt, sollte in Ttigkeiten zur angemessenen stndigen fachlichen Weiterbildung eingebunden sein, um das erforderliche Wissen und die erforderlichen Fertigkeiten zur Leitung und Lenkung des Auditprogramms aufrecht z

17、u erhalten.“ Abschnitt 5.3.4 Im 2. Spiegelstrich ist einrumen“ durch einzurumen“ und im 3. Spiegelstrich ist kollektive Qualifikation“ durch gemeinschaftliche Kompetenz“ zu ersetzen. Abschnitt 5.4.4 In g) ist technischer Experten“ durch von Fachexperten“ zu ersetzen. Im 4. Absatz ist der 2. Spiegels

18、trich zu ersetzen durch: Auswahl der Auditteammitglieder, sodass smtliches erforderliches Wissen und alle erforderlichen Fertigkeiten im Auditteam vorhanden sind.“ Abschnitt 5.5 Der vorletzte Spiegelstrich ist wie folgt zu ersetzen: nderungen an Normen, rechtlichen und vertraglichen Anforderungen so

19、wie anderen Anforderungen, denen die Organisation verpflichtet ist;“ Abschnitt 5.6 Im vorletzten Spiegelstrich ist kontinuierliche berufliche Entwicklung“ durch stndige fachliche Weiterbildung“ zu ersetzen. 4 nderungen in Abschnitt 6, Durchfhrung eines Audits Abschnitt 6.3.2.1 Der letzte Absatz ist

20、zu ersetzen durch: Bei kombinierten Audits sollte besonderes Augenmerk auf die Wechselwirkungen zwischen den operativen Prozessen und den konkurrierenden Zielen der verschiedenen Managementsysteme gerichtet werden.“ Abschnitt 6.3.2.2 In d) ist obersten“ zu streichen. Abschnitt 6.4.2 Im 2. Absatz ist

21、 obersten Leitung“ durch Leitung“ zu ersetzen. Im 4. Absatz, 3. Spiegelstrich ist obersten Leitung“ durch Leitung“ zu ersetzen. DIN EN ISO 19011 Ber 1:2013-05 5 Abschnitt 6.4.5 Im 1. Absatz ist Kreise“ durch Parteien“ zu ersetzen. Abschnitt 6.4.9 Im 1. Absatz, 2. Satz ist oberste Leitung“ durch Leit

22、ung“ zu ersetzen. Der 4. Satz des ersten Absatzes ist wie folgt zu ersetzen: Ggf. sollte der Auditteamleiter die auditierte Organisation auf Situationen hinweisen, die whrend des Audits auftraten und die das Vertrauen, welches in die Auditschlussfolgerungen gesetzt werden kann, verringern knnten.“ I

23、m 3. Absatz, 4. Spiegelstrich ist obersten Leitung“ durch Leitung“ zu ersetzen. Abschnitt 6.5.1 Im 2. Absatz ist d) wie folgt zu ersetzen: d) die Nennung des Auditteams sowie der Teilnehmer am Audit seitens der auditierten Organisation;“ Abschnitt 6.7 Im 1. Absatz ist der 1. Satz zu ersetzen durch:

24、Die Schlussfolgerungen aus dem Audit knnen in Abhngigkeit von den Auditzielen die Notwendigkeit von Korrekturen, oder von Korrektur-, Vorbeugungs- oder Verbesserungsmanahmen aufzeigen.“ Der 3. Satz ist wie folgt zu ersetzen: Soweit angemessen sollte die auditierte Organisation die Person, die das Au

25、ditprogramm leitet und lenkt, sowie das Auditteam ber den Stand dieser Manahmen informieren.“ 5 nderungen in Abschnitt 7, Kompetenz und Bewertung von Auditoren Abschnitt 7.1 Der 4. Satz im 1. Absatz ist zu ersetzen durch: Ein Teil des in 7.2.3 beschriebenen Wissens und der beschriebenen Fertigkeiten

26、 gelten gleichermaen fr Auditoren jeglicher Managementsystemdisziplinen.“ Im 4. Absatz, 2. Satz ist Entwicklung“ durch Weiterbildung“ zu ersetzen Abschnitt 7.2.1 Im 1. Absatz ist nullFertigkeiten“ durch angemessene Fertigkeiten“ zu ersetzen: DIN EN ISO 19011 Ber 1:2013-05 6 Abschnitt 7.2.2 Im 1. Abs

27、atz ist der 9. Spiegelstrich wie folgt zu ersetzen: selbstsicher sein, d. h. selbstndig handeln und agieren knnen whrend man mit anderen wirksam zusammenarbeitet;“ Im 1. Absatz ist der vorletzte Spiegelstrich zu ersetzen durch: kulturell sensibel sein, d. h. die Kultur der zu auditierenden Organisat

28、ion zu beachten und sie zu respektieren;“ Abschnitt 7.2.3.1 Im 1. Absatz sind der 2. und 3. Satz wie folgt zu ersetzen: Alle Auditoren sollten ber allgemeines Wissen und allgemeine Fertigkeiten verfgen; und es sollte ferner erwartet werden, dass sie disziplin- und branchenspezifisches Wissen und dis

29、ziplin- und branchenspezifische Fertigkeiten besitzen. Auditteamleiter sollten zustzliches Wissen und zustzliche Fertigkeiten haben, die erforderlich sind, um das Auditteam zu fhren.“ Abschnitt 7.2.3.2 In der berschrift ist Fertigkeiten“ durch allgemeine Fertigkeiten“ zu ersetzen. Der 5. Spiegelstri

30、ch unter a) ist zu ersetzen durch: Informationen mittels wirksamen Befragens, Zuhrens, Beobachtens sowie berprfens von Dokumenten, Aufzeichnungen und Daten zu sammeln;“ Im 13. Spiegelstrich unter a) ist Aufzeichnungen zu erhalten“ zu ersetzen durch nullAufzeichnungen aufrecht zu erhaltennull: d) ist

31、 zu ersetzen durch: d) Zutreffende gesetzliche und vertragliche Anforderungen sowie weitere Anforderungen, die auf die zu auditierende Organisation anzuwenden sind: Wissen und Fertigkeiten auf diesem Gebiet befhigen den Auditor, sich der rechtlichen und vertraglichen Anforderungen der zu auditierend

32、en Organisation bewusst zu sein und in deren Rahmen zu arbeiten. Das fr die Rechtsbereiche bzw. Ttigkeiten und Produkte der zu auditierenden Organisation spezifische Wissen und die spezifischen Fertigkeiten sollten Folgendes abdecken:“ Abschnitt 7.2.3.3 In der berschrift und im 1. Absatz sind Fertig

33、keiten“ durch disziplin- und branchenspezifische Fertigkeiten“ zu ersetzen. Im 3. Absatz ist Fertigkeiten“ durch disziplin- und branchenspezifischen Fertigkeiten“ zu ersetzen. Der 2. Spiegelstrich im 3. Absatz ist wie folgt zu ersetzen: rechtliche Anforderungen bezglich der Disziplin und der Branche

34、, so dass der Auditor sich der Anforderungen, die fr die Rechtsbereiche spezifisch sind, sowie der Verpflichtungen, Ttigkeiten und Produkte der zu auditierenden Organisation bewusst ist;“ Der vorletzte Spiegelstrich im 3. Absatz ist wie folgt neu zu formulieren: Disziplin-spezifisches Wissen jeweils

35、 bezglich der zu auditierenden Branche, der Art der Ttigkeiten bzw. des Arbeitsplatzes, welches ausreichend ist, um den Auditor zu befhigen, die Ttigkeiten, Prozesse und Produkte (Waren und Dienstleistungen) der zu auditierenden Organisation zu bewerten;“ In der ANMERKUNG ist Fertigkeiten“ durch dis

36、ziplin-spezifische Fertigkeiten“ zu ersetzen. DIN EN ISO 19011 Ber 1:2013-05 7 Abschnitt 7.2.3.4 In der berschrift ist Fertigkeiten“ durch allgemeine Fertigkeiten“ zu ersetzen. Der 1. Absatz ist wie folgt neu zu formulieren: Auditteamleiter sollten zustzliches Wissen und zustzliche Fertigkeiten habe

37、n, um das Auditteam zu leiten und zu lenken sowie zu fhren, um eine effiziente und wirksame Durchfhrung des Audits zu erleichtern. Ein Auditteamleiter sollte das notwendige Wissen und die notwendigen Fertigkeiten besitzen, um:“ In c) ist lenken“ durch zu lenken“ zu ersetzen. Abschnitt 7.2.4 Im 1. Ab

38、satz ist fr Auditoren“ durch von Auditoren“ zu ersetzen. Im 1. Absatz, 2. Spiegelstrich ist Fertigkeiten“ durch allgemeine Fertigkeiten“ zu ersetzen. Tabelle 2 ist zu ersetzen durch: Tabelle 2 Mgliche Bewertungsmethoden Bewertungsmethode Ziele Beispiele Prfen von Aufzeichnungen Um den Hintergrund de

39、s Auditors zu berprfen Analyse von Aufzeichnungen zur Ausbildung, Schulung, Beschftigung, fachliche Kompetenznachweise und Auditerfahrung Feedback Um Informationen darber bereitzustellen, wie die Leistung des Auditors wahrgenommen wird Umfragen, Fragebgen, persnliche Referenzen, Zeugnisse, Beschwerd

40、en, Leistungsbewertung, Begutachtung durch Kollegen (Peer Review) Befragung Um das persnliche Verhalten und die Kommunikationsfhigkeiten zu bewerten, um Informationen zu besttigen und Wissen zu prfen sowie um zustzliche Informationen zu erwerben Persnliche Befragungen Beobachtung Um das persnliche V

41、erhalten zu bewerten sowie die Fhigkeit, Wissen und Fertigkeiten anzuwenden Rollenspiele, Audits unter Aufsicht, Leistungsfhigkeit am Arbeitsplatz Prfung Um persnliches Verhalten sowie Wissen und Fertigkeiten und deren Anwendung zu bewerten Mndliche und schriftliche Prfungen, psychometrische Tests B

42、ewertung nach dem Audit Um Informationen ber die Leistung des Auditors whrend der Auditttigkeiten bereitzustellen, um Strken und Schwchen zu ermitteln Bewertung des Auditberichts, Befragungen des Auditteamleiters, des Auditteams und ggf. Feedback von der auditierten Organisation. “ Abschnitt 7.5 Der

43、 2. Satz im 1. Absatz ist wie folgt neu zu formulieren: Wenn eine Person, von der eine Teilnahme am Auditprogramm erwartet wird, nicht die Kriterien erfllt, so sollten zustzliche Schulungen erfolgen, Berufs- oder Auditerfahrungen gesammelt werden, und es sollte eine anschlieende wiederholte Bewertun

44、g durchgefhrt werden.“ DIN EN ISO 19011 Ber 1:2013-05 8 Abschnitt 7.6 Der 2. und 3. Satz im 1. Absatz sind zu ersetzen durch: Auditoren sollten ihre Kompetenz zum Auditieren durch regelmige Teilnahme an Managementsystem-Audits sowie stndige berufliche Weiterbildung aufrechterhalten. Stndige fachlich

45、e Weiterbildung bedingt die Erhaltung und Verbesserung der Kompetenz.“ Im 3. Absatz ist kontinuierlichen beruflichen Entwicklung“ durch stndigen beruflichen Weiterbildung“ zu ersetzen. 6 nderungen in Anhang A Im Titel ist Fertigkeiten“ durch disziplin-spezifische Fertigkeiten“ zu ersetzen. Der Titel

46、 lautet dann wie folgt: Anleitung sowie anschauliche Beispiele fr disziplin-spezifisches Wissen und disziplin-spezifische Fertigkeiten von Auditoren“ Abschnitt A.1 Im 1. Absatz ist nach fr disziplin-spezifisches Wissen und“ disziplin-spezifische“ einzufgen. Im 2. Absatz ist nach fr disziplin-spezifi

47、sches Wissen und“ disziplin-spezifische“ einzufgen. Abschnitt A.2 In der berschrift ist nach fr disziplin-spezifisches Wissen und“ disziplin-spezifische“ einzufgen. Im 2. Absatz, 6. Spiegelstrich ist Arbeitswelt“ durch Arbeitsumgebung“ zu ersetzen. Im 2. Absatz ist der 7. Spiegelstrich wie folgt umz

48、uformulieren: potentielle Gefahren und andere Faktoren am Arbeitsplatz, die die Sicherheit beeinflussen;“ Im 2. Absatz, 9. Spiegelstrich ist Strfllen“ durch Vorfllen“ zu ersetzen. Abschnitt A.3 In der berschrift ist nach fr disziplin-spezifisches Wissen und“ disziplin-spezifische“ einzufgen. Im 2. A

49、bsatz, 6. Spiegelstrich ist deren“ durch der“ zu ersetzen. Abschnitt A.4 In der berschrift ist nach fr disziplin-spezifisches Wissen und“ disziplin-spezifische“ einzufgen. Im 2. Absatz, 1. Spiegelstrich ist Prfung“ zu streichen. Im 2. Absatz, 6. Spiegelstrich ist nach Schwerpunkte von Qualittsmanagementsystemen“