KS S ISO 22222-2008 Personal financial planning－Requirements for personal financial planners《个人财务计划 个人财务计划者的要求》.pdf

1、 KSKSKSKSKSKSKSK KSKSKS KSKSK KSKS KSK KS KS S ISO 22222 KS S ISO 22222： 2008 2008 6 30 http:/www.kats.go.krKS S ISO 22222： 2008 ： () () ( ) () () ( ) : (http:/www.standard.go.kr) ： ：2008 6 30 2008-0354 ： ：FPSB ( 02-509-7278) (http:/www.kats.go.kr). 10 5 , . KS S ISO 22222： 2008 i . ii 1 1 2 1 3 .1

2、4 3 4.1 3 4.2 4 4.3 .4 4.4 .5 4.5 5 4.6 5 4.7 .6 5 6 5.1 6 5.2 .6 6 7 6.1 .7 6.2 .7 6.3 14 6.4 16 7 17 7.1 17 7.2 .17 7.3 17 8 .18 8.1 18 8.2 18 8.3 18 8.4 .19 A( ) (SCQF) .20 A.1 .20 A.2 SCQF 11 22 A.3 SCQF 10 23 A.4 SCQF 9 24 A.5 SCQF 8 25 A.6 SCQF 7 26 A.7 SCQF 6 27 KS S ISO 22222： 2008 ii 2005 1

3、 ISO 22222, Personal financial planning Requirements for personal financial planners . . . . . , . , . , . ISO/TC 222( , ) 3 . ISO/TC 222 KS A ISO/IEC 17024 3 . KS S ISO 22222： 2008 Personal financial planning Requirements for personal financial planners 1 , . . . 2 . . KS A ISO/IEC 17000, KS A ISO/

4、IEC 17024, KS A ISO/IEC 17050( ), 3 KS A ISO/IEC 17000, KS A ISO/IEC 17024 . 3.1 (broad general knowledge) 3.2 (certificate) 3 3.3 (client) 4.2.3 3.4 (cognitive level) KS S ISO 22222： 2008 2 (thinking) (thinking) 6.2 . 3.5 (conformity Assessment) , , , 3.6 (consumer) . 3.7 (continuing education) , 3

5、.8 (declaration) 3 1 KS A ISO/IEC 17000 “” . 2 “ (body)” . 3.9 (employment status) , , , , , , , 3.10 (experience) 3.11 (financial goal) 3.12 (financial risk tolerance) 3.13 (individual performance measurements) 3.14 KS S ISO 22222： 2008 3 (personal financial plan) , , 3.15 (personal financial plann

6、er) , “ ( )” “ ( )” . 3.16 (personal financial planning) 3.17 (personal financial planning relationship) 3.18 (personal goal) 3.19 (remuneration) 3.20 (service of personal financial planning) 3.21 (year) ( ) 12 4 4.1 6 6 , . 6 . , , , , . KS S ISO 22222： 2008 4 4.2 4.2.1 . a) b) c) ( 3 , , ), , 4.2.

7、2 . a) b) , c) d) e) f) , g) h) . (correspondence) 4.2.3 . a) b) c) d) e) f) 4.3 4.3.1 4.2 . 4.3.2 . a) , b) c) d) KS S ISO 22222： 2008 5 e) f) g) , , h) i) j) , , 4.3.3 . 4.3.4 , 5 . 4.4 4.4.1 4.2 4.3 . 4.4.2 . 4.4.3 . 4.4.4 , , , . 4.5 4.5.1 4.2, 4.3 4.4 . 4.5.2 . a) b) c) d) 4.5.3 . 4.6 4.6.1 4.5

8、 . 4.6.2 . 4.6.3 , , , . KS S ISO 22222： 2008 6 4.7 4.7.1 4.2 , 4.5 4.6 . 4.7.2 4.2 4.6 . 4.7.3 , , , , . 5 5.1 . . . . . 5.2 5.2.1 (Integrity) , , , , , , , , . 5.2.2 (Priority of clients interests) . 5.2.3 (Due care and diligence) , , . 5.2.4 (Compliance and professionalism) . 5.2.5 (Conflicts of

9、interests) . 5.2.6 (Communication) . KS S ISO 22222： 2008 7 5.2.7 (Objectivity) . 5.2.8 (Confidentiality) . 5.2.9 (Disclosure) , . 5.2.10 (Competence) . 6 6.1 . . . . 6.2 , 1 . (thinking) 1 . a) (knowledge) : b) (understanding) : c) (application) : , , d) (analysis) : e) (evaluation) : KS S ISO 2222

10、2： 2008 8 1 . a) / b) 1 A . . . . a) / b) A , , . . . . . . a) / b) B . . . . , , , , , , . a) / b) 2 C . . . KS S ISO 22222： 2008 9 1 ( ) , , , . a) / b) D , , , . . . . . , , , , . a) / b) E . . . . . a) / b) F , . . . a) / b) 2 G . . . a) / b) 3 A . . , . KS S ISO 22222： 2008 10 1 ( ) . a) / b) B

11、 . . . . . a) / b) C . . . , , . a) / b) D , , . . . . a) / b) E . . , . . a) / b) 3 F , , . . , . KS S ISO 22222： 2008 11 1 ( ) . a) / b) G . . , . a) / b) H . . . , , . . a) / b) 3 I . . . , . a) / b) A , . . . , .a) / b) 4 B . . . . KS S ISO 22222： 2008 12 1 ( ) . a) / b) C . , . . . a) / b) D , , . , . . . a) / b) E . , . . . a) / b) F . . .