[司法类试卷]国家司法考试卷四（商法）模拟试卷19及答案与解析.doc

1、国家司法考试卷四（商法）模拟试卷 19 及答案与解析一、分析题1 某上市公司决定通过发行新股募集资金，用以扩大生产规模。在董事会草拟的方案中有以下主要内容：本次发行面值人民币 7000 万元的新股，全部向社会募集；委托某证券公司独家代销，代销期为 96 天；为保证发行工作能够得以顺利开展，准备向证券管理机构、证券交易所的有关人员每人送 1000 股；同时公司考虑到受股本扩张的影响，因此预期股票利润率比同期银行利率低 02 个百分点。请指出该方案的错误之处。2 某股份有限公司在沪市交易所临近收市时通过 4 个 A 字头个人账户，进行连续交易，却不转让证券所有权的方式，虚假买卖，以抬高本公司股票的

2、价格，致使该公司股票当日收盘价比前日上涨 100。此后 1 个月中，该公司证券部先后动用资金近 2000 万元，买入本公司股票 39812 万股。后来，该公司证券部将上述股票及此前所存股票全数抛出，共获利 58797 万元。问题：本案应当如何处理?3 赵某为某证券公司的董事，2014 年 3 月至 2015 年 5 月期间，赵某多次将公司对股市的分析预测告知其妻孙某。孙某在此期间通过购买红叶客车股、金长城电脑股，获利 30 万余元。问题：对赵某的行为应如何定性?二、论述题4 试述证券发行的信息公开。5 试述持续信息公开的概念和内容。6 试述基金管理人及其业务规则。7 试述破产案件受理的效力。三

3、、名词解释8 证券包销9 证券交易10 内幕交易11 证券投资基金12 破产13 支付不能四、简答题14 简述证券发行的概念和法律意义。15 简述证券承销(间接发行)与直接发行的区别。16 什么是资产证券化? 我国银行拟证券化的资产有哪些?( 复旦大学 2008 年考研真题)17 简述证券上市与证券发行的区别。18 简述上市协议的主要内容。19 简述内幕人员的法律含义。20 简述信息公开制度的基本要求。21 简述证券投资基金与股票、债券的区别。22 简述基金财产的投资限制。23 简析我国企业破产法第 2 条规定：“企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照

4、本法规定清偿债务。”24 试列举债权人在破产程序中的权利。25 简述破产宣告对债务人身份和财产上的效力。国家司法考试卷四（商法）模拟试卷 19 答案与解析一、分析题1 【正确答案】 该方案有以下四个方面的错误：第一，根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总额超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。因此，委托某证券公司独家代销是错误的；第二，证券法规定，证券的代销包销期最长不得超过 90 日，故承销期为 96 天也是违背法律规定的；第三，证券法规定，证券交易所、证券管理机构的工作人员，在任期或法定期限内不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不能收受他人赠送的股票。所以，打算向证

5、券管理机构、证券交易所的有关人员赠送 1000 股是违法的；第四，我国公司法规定，发行新股其预期利润率不得低于同期银行存款利率，因此，比同期银行利率低 02 个百分点是错误的。【知识模块】 商法2 【正确答案】 对该公司提出警告；没收其非法所得；处以罚款。这是一种操纵市场行为。操纵市场行为破坏了市场交易的公开、公正、公平原则，扰乱了证券市场的交易秩序，可以处以警告、没收违法所得、罚款、限制或者暂停证券经营业务等处罚。【知识模块】 商法3 【正确答案】 赵某的行为是内幕交易行为，应当没收其非法所得，并予以罚款。内幕交易行为是指内幕人员利用尚未公开、可能影响证券市场价格的证券情报，进行的非法交易行

6、为。内幕交易行为的特点有：(1)交易行为违反证券法规，利用内幕信息进行证券交易；(2)内幕交易行为的行为人须有主观上的故意，并有获利或减损的目的；(3)内幕交易须有内幕人员直接或间接地参与或泄露内幕信息。对于内幕交易行为，可以令其承担民事赔偿责任，也可以给予行政处罚，情节严重的还应追究其刑事责任。【知识模块】 商法二、论述题4 【正确答案】 (1)证券发行信息公开的意义。证券发行信息公开，是指证券发行人按照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅的制度。建立证券发行信息公开制度的意义在于：有利于投资者作出正确的投资选择。通过对发行公司的资

7、信、资产负债情况的及经营状况的公开，投资者可以全面了解，从而决定是否投资以及投资多少。保证所有投资者有均等获得信息的权利。一切对投资者进行投资判断有重大影响的信息予以公开，有助于解决信息不对称的问题，防止操纵市场、内幕交易等不公平现象的发生。有利于规范发行公司的行为。信息的公开，可使发行公司受到公众的监督，从而保证发行公司在规范的轨道上运行。对于初次上市的上市公司来说，其所披露的信息完全程度，如招股说明书，都与上市推荐人的行为存在密切的关系。为保证信息披露的规范并约束中介机构与上市公司的行为，加强上市公司的自我约束与自我监管职能。因此，要保证信息披露的质量，就应该对上市推荐人进行规范。如建立证

8、券公司上市保荐人制度，由证券公司组织协调发行人、会计师事务所、律师事务所进行股票发行与上市文件的准备，并要求所有的参与机构承担相应的连带法律责任。(2)证券发行需公开的信息证券发行需公开的信息主要是募集文件的内容。募集文件是指证券发行人发行证券时依法向社会公众公开的有关书面性的材料，它是信息内容的栽体。信息的公开就是指募集文件的公告或置备于指定的场所供公众查阅。募集文件主要包括招股意向书、招股说明书、配股说明书、公司债券募集办法等。对于上述文件的内容和格式，中国证监会及国务院授权部门均以信息披露内容与格式、信息披露编报规则、信息披露规范问答等形式加以明确规定。(3)募集文件公开的具体要求募集文

9、件公开的具体要求包括：公开的募集文件必须经过核准或者批准。未经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开募集文件或公开发行证券。公开募集文件必须在证券公开发行前一定时间段里进行。要留有足够的时间让投资者“消化” 。通常在发行前 2 一 5 个工作日内将募集文件(或概要)登载在至少一种指定的全国性报刊上，同时，将募集文件置备于指定的场所。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件之前发行证券。上述要求任何发行人均不得违反，违反者应承担相应的法律责任。【知识模块】 商法5 【正确答案】 一、持续信息公开的概

10、念信息公开，也称信息披露，主要是指为股份发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、资产以及财务等状况而设置的一种制度。凡在交易市场的信息公开，称为持续信息公开。持续信息公开是公开原则在交易市场中的反映。二、持续信息公开的内容(一)上市公告书上市公告书，是指已在境内公开发行的证券申请在证券交易所挂牌交易的发行人，在证券经证券监督管理机构核准后，按照要求编制在上市前进行公告的法律文件。股票上市公告书的内容主要包括：(1)发行企业概况；(2)股票发行及承销；(3)董事、监事及高级管理人员持股情况；(4)公司设立；(5) 关联企业及关联交易；(6)股本结构及大股东持股情况

11、；(7)公司财务会计资料；(8) 董事会上市承诺；(9)主要事项揭示；(10)上市推荐意见； (11)证券监督管理机构规定的其他事项。(二)中期报告中期报告是依法编制的反映公司上半年生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告，并予公告。中期报告的主要内容包括：(1)公司财务会计报告和经营情况；(2)涉及公司的重大诉讼等事项；(3)已发行股票、公司债券变动情况；(4)公司提交股东大会审议的重大事项；(5)证券监督管理机构规定的其他事项。(三)年度报告年度报告是依法编

12、制的反映公司整个会计年度生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。股票或公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起 4个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告，并予公告。年度报告的主要内容包括：(1)公司概况；(2) 公司财务会计报告和经营状况；(3)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；(4)已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前 10 名股东名单和持股数额；(5)公司的实际控制人；(6)证券监督管理机构规定的其他事项。(四)临时报告临时报告是依法编制的反映公司重大事件的法律文件。重大事件是上市公司发生的可能对股票交易价格产生圈套影响的事件。上市公司

13、发生重大事件，投资者尚未得知时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告，说明事件的起因、目前的状态和可能发生的法律后果。我国证券法对重大事件作了列举。重大事件具体包括：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化；(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(3)公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；(5)公司发生重大亏损或者重大损失；(6)公司生产经营的外部条件发生重大变化；(7)公司的董事、13 以上的监事或者经理发生变动；(8)持有公司 5以

14、上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(10)涉及公司的 重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。【知识模块】 商法6 【正确答案】 我国基金管理人须由基金管理公司充任。申请设立基金管理公司，必须经中国证监会审查批准。未经批准的，属于非法设立或者非法从事基金管理业务，应按照规定予以取缔和处罚。设立基金管理公司须具备以下条件：(1)有符合本法和中华人民共和国

15、公司法规定的章程；(2)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。申请设立基金管理公司，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。基金管理公司可以从事的业务有两项：一是管理基金，二是发起设立基金

16、。基金管理公司应当履行的职责主要包括：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益；(3)保存基金的会计账册、记录 15 年以上；(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；(6)基金契约规定的其他职责。开放式基金的管理人还应按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购和赎回。【知识模块】 商法7 【正确答案】 (1)对以破产企业为债务人的经济纠纷案件的效力：破产程序旨在通过对债务人财产的总括执行来达到公平清偿债务的目的。破产案件受理后，如果再允许个别民事执行程序继

17、续进行，必然会因申请执行人得到执行优先权而降低其他债权人的分配比例和数额，从而使多数债权人利益受到损害，违反破产程序为保证全体债权人公平受偿的设立目的。人民法院受理破产案件后，能够直接引起对债务人财产个别执行程序的中止，并不必然导致终结。因为破产程序进行的结果有可能避免破产宣告，也即当债权人和债务人达成和解并按和解协议履行债务清偿义务的(此处只能以债权人申请破产为前提)，破产程序即告终结原来中止的执行程序可以恢复执行；而当债务人被宣告破产的，原中止的执行程序只能因破产程序的进行而终结。人民法院应当于受理案件后，告知审理这些案件的其他人民法院并通知前述诉讼中的债权人，以便这些法院及时中止诉讼，使

18、债权人在法定期间内申报债权。(2)对以破产企业为债权人的经济纠纷案件的效力：以破产企业为债权人的经济纠纷案件于人民法院受理破产案件后，首先，受诉人民法院能够于案件受理后 3 个月以内审结的，可不移送，由原受诉法院审理。其次，受诉人民法院不能在 3 个月以内结案的，应当将案件移送受理破产案件的人民法院。(3)对债务人个别任意清偿行为的效力：人民法院受理破产案件后，债务人对部分债权人的清偿无效。但是个别清偿使债务人财产受益的除外。法律不允许普通债权在破产程序之外受清偿，否则必然造成债权人受偿不公及破产财产价值的减少。但由于破产案件受理并不产生破产宣告的效力，债务人并不丧失对其财产的管理处分权，债务

19、人的经营活动也并未停止，其作为独立民事主体的权利能力也并未被剥夺而是稍加限制，故生产经营必须的清偿行为应认定为有效。【知识模块】 商法三、名词解释8 【正确答案】 证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未出售部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。【知识模块】 商法9 【正确答案】 证券交易是指对已经依法发行并经投资者认购的证券进行买卖的行为。证券交易的主要特征是：(1)它是一种具有财产价值的特定权利的买卖；(2)它是一种标准化合同的买卖；(3)它是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖。【知识模块】 商法10 【正确答案】 内

20、幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易行为人为达到获利或避损的目的，利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易，违反了证券市场“公开、公平、公正” 的原则，侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。【知识模块】 商法11 【正确答案】 证券投资基金是一种由众多不确定的投资者将不同的出资份额汇集起来，交由专业机构投资于股票或债券等有价证券，所得的收益由投资者按出资份额分享的投资工具。【知识模块】 商法12 【正确答案】 破产是指债务人不能清偿到期债务时，为满足债权人正当合理的清偿要求，

21、在法院的指挥和监督之下，就债务人的总财产实行的以分配为目的的清算程序。其特征表现为：(1)破产是债权实现的一种特殊形式。(2)破产是在特定情况下所运用的偿债程序。(3)破产程序进行的主要目的是为了公平地清偿所欠债权人的债务。(4)破产是在法院的指挥和监督之下实施的债务清理程序。(5)破产程序具有总括强制执行程序的特征。【知识模块】 商法13 【正确答案】 支付不能又可称为不能清偿或无力清偿，是指债务人因缺乏清偿能力，对于已届清偿期而受请求的债务全部或大部分不能清偿的客观经济状态。其构成要件为：(1)欠缺支付能力。(2) 须是对已届清偿期且债权人已提出清偿要求的债务不能清偿。(3)不能清偿的债务

22、不限于金钱债务。(4)须是对债务持续性、一般性地不能清偿。【知识模块】 商法四、简答题14 【正确答案】 证券发行是指证券的发行者为筹集资金依法向投资者以同一条件招募和出售股票、公司债券以及其他证券的活动。证券发行不同于证券募集，前者强调发行人向投资者交付出资凭证，后者是证券投资者向发行人认购证券和交纳投资款项的行为。证券募集与证券发行在时间上是连续的，在概念上是并列的。就行为的法律性质而言，证券募集是证券募集人与投资者订立的向投资者出售股份或者债的合同行为。募集是发行的前提，发行只能在募集的基础上进行。 证券发行有宣示权利的法律意义。所谓宣示指把权利表彰于证券之上，使无形的权利有形于纸上。公

23、司债券宣示的权利为以金钱请求权为内容的债权请求权。股票宣示的权利为股东权。由于这种债权请求权与股东权先于证券发行存在，故发行证券只是宣示权利的存在。【知识模块】 商法15 【正确答案】 依发行是否借助证券发行中介机构的不同，证券发行可分为直接发行和间接发行。直接发行是证券发行人不通过证券承销机构，由自己承担发行风险，办理发行事宜。这种方式发行费用低廉，但要求发行者经营业绩优良并有较高知名度。间接发行是发行人委托证券承销机构发行证券。 证券承销又称间接发行，它与直接发行有着明显的区别： 在我国，凡向社会公开发行的证券一般均需证券公司承销。发行证券数量较大者，还需多家证券公司组成承销团共同承销。【

24、知识模块】 商法16 【正确答案】 资产证券化是指将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券的行为，使其具有流动性。银行可用于证券化的债权分为两类：一是以住房抵押贷款为代表的个人消费信贷；二是银行一般性的商业抵押贷款如应收账款、汽车贷款和信用卡贷款，尽管这类资产并不符合资产约束条件，但因其数量庞大，即使这类贷款部分证券化，也能形成一个很大的资本市场。银行资产中适合于证券化的有：(1)住房抵押贷款；(2) 风险较低的中长期项目贷款；(3)信誉良好企业或信用评级较高的流动资金贷款；(4)针对我国银行体系的特征，不良资产已被列为资产证券化的重要内容，但对不良资产的处理必须尊重市场特征，

25、一般应折价处理，在此基础上再进行集中，充分考虑可能的风险和损失进行估价和证券化，折价风险的考虑可参照贷款五级分类的标准进行。【知识模块】 商法17 【正确答案】 证券上市是指发行人发行的证券，依法定条件和程序，在证券交易所或其他法定交易市场公开挂牌交易的法律行为。它与证券的发行有明显的区别：证券发行也可以与证券上市合并进行。【知识模块】 商法18 【正确答案】 上市协议的主要内容应包括：(1)上市公司申请上市的证券种类、发行日期、发行股数、每股金额；(2)上市费用的数额及其交纳办法；(3)上市公司定期报告的要求；(4)上市公司临时报告的要求；(5)证交所质询、调查上市公司的事宜；(6)股票停牌

26、、复牌事宜；(7) 违反上市协议的处理办法；(8)解决争议的仲裁条款；(9)双方认为应增列的其他事项。在我国，上市协议的签署应当符合证券交易所管理办法规定的要求。【知识模块】 商法19 【正确答案】 所谓内幕人员，是知悉证券交易内幕信息的知情人员。具体包括：(1)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；(2)持有公司 5以上股份的股东；(3) 发行股票公司的控股公司的高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；(6)由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或

27、者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；(7)证券监督管理机构规定的其他人员。【知识模块】 商法20 【正确答案】 信息公开制度的基本要求：(1)真实性。所谓真实性是要求所公开的信息内容具有客观性，所有信息均是实际发生或将要发生的情势，所有信息必须是确定的，不得虚构或含有虚假内容。为保证公开信息的真实性，证券法律制度规定了以下几个方面的具体内容：第一，规定证券信息公开义务人承担确保证券信息真实性的一般义务；第二，规定证券中介机构承担相应的协助义务；第三，确立信息披露义务人的法律责任制度；第四，规范了证券监管机构在证券监管方面的职能。(2)准确性。所谓准确性是指信息公开义务人所公告的信息

28、资料必须准确无误，不得存在模糊不清的语言使公众对所公开的信息产生误解，也不得作误导性陈述。也即准确性要求对事实的陈述不存在缺陷。(3)完整性。所谓完整性是要求信息公开义务人将能够影响证券市场价格的信息以及投资者作出投资决策所必须的重大信息全部予以公开。从性质上讲，所公开的信息必须是“重大 ”信息；从数量上讲，所公开的信息必须能够为投资者提供足够的判断依据。与重大遗漏相对应，“完整” 要求将法定事项均予以记载并公开，否则信息披露义务人要承担相应的法律责任。(4)及时性。指信息公开义务人必须将法律法规规章所列举的与证券发行交易有关的各种信息应法律规定的时间、程序和方式向证券管理部门报告，并按法律规

29、定的时间和方式及时公告，从而确保广大投资者获取重要信息的平等性，防止内幕交易等证券违法行为的发生。【知识模块】 商法21 【正确答案】 证券投资基金的证券形式通常是基金券或基金单位，它和股票、债券一样都是金融投资工具，但又不同于股票和债券。不同点在于：【知识模块】 商法22 【正确答案】 基金财产不得用于下列投资或活动：(1)承销证券；(2)向他人贷款或者提供担保；(3)从事承担无限责任的投资；(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金

30、管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(8)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。【知识模块】 商法23 【正确答案】 第一，从本条规定可以看出，债务人不能清偿到期债务并且具有下列情形之一的，应当认定其具备破产原因：(1)资产不足以清偿全部债务；(2)明显缺乏清偿能力。根据企业破产法司法解释一第一条，相关当事人以对债务人的债务负有连带责任的人未丧失清偿能力为由，主张债务人不具备破产原因的，人民法院应不予支持。第二，根据企业破产法司法解释一第二条，“债务人不能清

31、偿到期债务” 需要同时满足三个条件：(1)债权债务关系依法成立；(2)债务履行期限已经届满；(3)债务人未完全清偿债务。第三，根据企业破产法司法解释一第三条，债务人的资产负债表，或者审计报告、资产评估报告等显示其全部资产不足以偿付全部负债的，可以认定为“资产不足以清偿全部债务” 。第四，根据企业破产法司法解释一第四条，债务人账面资产虽大于负债，但存在下列情形之一的，应当认定其“明显缺乏清偿能力” ：(1)因资金严重不足或者财产不能变现等原因，无法清偿债务；(2)法定代表人下落不明且无其他人员负责管理财产，无法清偿债务；(3)经人民法院强制执行，无法清偿债务；(4)长期亏损且经营扭亏困难，无法清

32、偿债务；(5)导致债务人丧失清偿能力的其他情形。【知识模块】 商法24 【正确答案】 债权人在破产程序中的权利表现在：其一，我国采取破产申请主义，因此债权人有破产申请权；其二，破产程序开始后，所有申报债权的债权人有权参加债权人会议，行使债权人会议的职能，债权人通过债权人会议保护自己的合法权益。其三，拟定和解协议草案之后，必须经过债权人会议讨论，并以多数票通过，和解期间如果出现债务人不执行或不能执行和解协议，债权人有权向法院提出要求终结和解程序，宣告破产。其四，在破产程序中，债权人有权讨论并通过破产财产的变价和分配方案，并将通过的破产财产分配方案报人民法院批准后实施。其五，在破产程序中，有担保的

33、债权享有优先受偿权。【知识模块】 商法25 【正确答案】 在国外采一般破产主义的国家，为保证破产程序的顺利进行，立法往往规定破产宣告对相关自然人产生相应的效力。我国立法并未采用自然人破产主义，因而破产宣告只对特定的自然人即准债务人产生一定的效力：(1)破产宣告后，债务人成为破产人，原先为生产经营而存在的企业转变为主要为公平清偿债务而存在的破产人。(2)破产宣告后，债务人的财产成为破产财产。(3)破产企业的法定代表人在向清算组办理移交手续之前，负责保管本企业的财产、账册、文书、资料和印章等，并于法院指定管理人后向其办理移交手续；在破产程序终结前，破产企业的法定代表人应根据法院或管理人的要求进行工作，不得擅离职守；破产宣告后，对企业破产负有个人责任的企业法定代表人自企业核准注销之日起 3 年之内不能担任公司的董事、监事和高级管理人员。(4)破产宣告后，企业职工与原企业订立的劳动合同即告解除。【知识模块】 商法