[职业资格类试卷]2010年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案与解析.doc

1、2010 年 9 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。（A）资本市场（B）中长期信贷市场（C）贷款市场（D）货币市场2 下列各项中，属于资本市场的是（ ）。（A）商业票据市场（B）拆借市场（C）黄金市场（D）一年以上的信贷市场3 下列各项中，不属于证券市场特征的是（ ）。（A）价值直接交换的场所（B）财产权利直接交换的场所（C）风险直接交换的场所（D）收益直接交换的场所4 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或

2、者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。（A）6 个月（B） 8 个月（C） 3 个月（D）1 年5 将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ ）。（A）品种结构（B）上市公司规模（C）层次结构（D）交易场所结构6 下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（ ）。（A）以有价证券形式存在（B）独立于实际资本之外（C）本身不能在生产过程中发挥作用（D）虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7 股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（ ）。（A）资本市场（B）货币市场（C）证券市场（D）金融市场8 中华人民共和国证券法规定，证券登

3、记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（ ）。（A）5 年（B） 10 年（C） 15 年（D）20 年9 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。（A）信托投资公司（B）主权财富基金（C）证券经营机构（D）金融租赁公司10 下列关于证券投资基金的描述，正确的是（ ）。（A）由基金托管人管理（B）福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金（C）通过公开发售基金份额筹集资金（D）由社会保障基金和社会保险基金组成11 外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（ ）受理。（A）证券交易所（B）中国证监

4、会（C）国务院（D）国家外汇管理局12 1984 年 11 月（ ）在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（A）中国工商银行（B）中国农业银行（C）中国银行（D）中国建设银行13 我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H 股、N 股等)。（A）1991（B） 1992（C） 1993（D）199414 国际证券市场发展的停滞阶段是指（ ）。（A）20 世纪初（B） 19291933 年（C） 20 世纪 60 年代（D）20 世纪 70 年代15 下列关于股票的永久性的说法，错误的是（ ）。（A）股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系（B）永久性

5、是指股票所载有权利的有效性是变化的（C）股票持有者可以出售股票而转让其股东身份（D）对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本16 下列关于股票的叙述，不正确的是（ ）。（A）是一种有价证券，它本身有价值（B）不属于物权证券，也不属于债权证券（C）票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额（D）账面价值不决定股票的市场价格17 我国目前发行股票时允许（ ）。（A）平价发行（B）折价发行（C）溢价发行（D）平价发行和溢价发行18 实际上大多数公司的清算价值总是（ ）账面价值。（A）高于（B）低于（C）等于（D）无关19 普通股股东要求

6、分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( ) 。（A）出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过（B）公司解散清算之时（C）公司连续 3 年亏损（D）股东大会作出减少公司注册资本的决议20 （ ）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。（A）可转换优先股票（B）可赎回优先股票（C）积累优先股票（D）参与优先股票21 （ ）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。（A）参与优先股票（B）可转换优先股票（C）非参与优先股票（D）不可转换优先股票22 境外上市外资股一般采取（ ）的形式。（A）记名股票（B）不记

7、名股票（C）优先股（D）非流通股票23 按照计息方式的不同，附息债券可细分为（ ）。（A）固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券（B）固定利率债券和浮动利率债券（C）缓息债券和即期债券（D）累积债券和非累积债券24 （ ）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。（A）固定利率债券（B）浮动利率债券（C）缓息债券（D）息票累积债券25 下列关于凭证式债券的论述，错误的是（ ）。（A）凭证式债券是一种具有标准格式的债券（B）我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行（C）券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额（D）可

8、记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息26 下列说法，正确的是（ ）。（A）股票是虚拟资本，而债券不是（B）债券是虚拟资本，而股票不是（C）股票和债券都是虚拟资本（D）股票和债券都是真实资本27 如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（ ）。（A）大体上接近（B）不会接近（C）股票的平均收益率会较高（D）债券的平均利率较高28 许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（ ）。（A）市场利率（B）股票价格（C）市场汇率（D）其他债券价格29 下列各项中，可以避开利率风险的债券是（ ）。（A）浮动利率债券（B）固定利率债券（C）息票累计债券（D）附息债券30 财政部

9、于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式附息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ ）。（A）国家重点建设债券（B）财政债券（C）长期建设国债（D）特别国债31 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（ ）。（A）建设国债（B）特种国债（C）赤字国债（D）战争国债32 下列关于地方政府债券的论述，错误的是（ ）。（A）地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券（B）收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券（C）专项债券是指为筹集资金建设

10、某项具体工程而发行的债券（D）地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为“ 地方公债”或“地方债”33 我国的国债是指（ ）代表国家发行的国家公债。（A）财政部（B）国务院（C）中国人民银行（D）国资委34 2007 年，我国财政部发行 15500 亿元人民币特别国债的目的是（ ）。（A）增加国有商业银行的资本金（B）弥补政府赤字（C）扩大公共开支（D）购买美元外汇35 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ ）两个品种。（A）工业企业债券和商业企业债券（B）中央企业债券和地方企业债券（C）外资企业债券和内资企业债券（D）国有企业债券和集体企业

11、债券36 公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（ ）。（A）可转债（B）抵押证券（C）担保证券（D）金融债券37 可转换债券的理论价值是（ ）。（A）未来一系列债息收入的现值（B）未来一系列债息收入与转换价值的现值（C）未来一系列债息收入与转换价值的终值（D）未来的转换价值38 允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（ ）。（A）双货币债券（B）可转换欧洲债券（C）附权益权证债券（D）附债务权证债券39 根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。（A）股票基金（B）国债基金（C）债券基金（D）指数基金40 根据投资目标划分的证券投资基金不包

12、括（ ）。（A）成长型基金（B）收入型基金（C）期权基金（D）平衡型基金41 第一家证券投资基金诞生于（ ）。（A）美国（B）英国（C）德国（D）法国42 以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（ ）年。（A）1991（B） 1993（C） 2000（D）200443 契约型基金投资者实际上是（ ）。（A）经营人（B）监管人（C）受益人（D）受托人44 下列各项中，不属于托管人更换的条件是（ ）。（A）被依法取消托管人资格（B）收益连续半年下降（C）被基金份额持有人大会解任（D）基金托管人解散或破产45 基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配

13、股确认日止（ ）。（A）按市价高于配股价的差额估值（B）按该股的市价估值（C）按配股价估值（D）暂不估值46 在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。（A）董事会（B）股东会（C）监事会（D）董事长47 下列各项中，属于基金定期报告的文件是（ ）。（A）基金资产净值公告（B）开放式基金公开说明书（C）基金持有人大会决议（D）澄清公告48 期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于) 该价格的多头(空头) 委托无效的规定是（ ）。（A）无负债结算制度（B）每日价格波动限制（C）断路器规则（D）限仓制度49 根据中华人民共和国刑法规定，操纵证

14、券交易价格属于（ ）。（A）渎职罪（B）操纵证券市场罪（C）金融诈骗罪（D）妨害对公司、企业的管理秩序罪50 外国公司股票在美国上市通常采用（ ）的形式。（A）股票（B）存托凭证（C）认股权汪（D）股票期权51 中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。（A）初步询价（B）累计投标询价（C）集合竞价（D）连续竞价52 下列各项中，不属于证券交易所特征的是（ ）。（A）通过公开竞价的方式决定交易价格（B）有固定的交易场所和交易时间（C）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券（D）一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券53 债券发行上网定价方式以公开

15、招标最为典型。按照招标标的分类，有（ ）。（A）美式招标和欧式招标（B）美式招标和荷兰式招标（C）价格招标和收益率招标（D）美式招标和英式招标54 下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（ ）。（A）上证成分股指数（B）上证 50 指数（C）上证红利指数（D）上证 A 股指数55 中证有限公司指数不包括（ ）。（A）沪深 300 指数（B）中证规模指数（C）沪深 300 风格指数（D）上证成分股指数56 在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是（ ）。（A）浮动利率债券（B）优先股（C）普通股票（D）保值贴补债券57 证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（

16、）。（A）代理委托人从事证券投资（B）与委托人约定分担证券投资损失（C）买卖本咨询机构提供的上市股票（D）举办证券咨询分析会58 证券公司的主要业务内容是（ ）。（A）股票、债券和基金（B）发行、自营与基金管理（C）承销、咨询与基金管理（D）代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务59 证券公司开展自营业务的最高管理机构是（ ）。（A）董事会（B）监事会（C）投资决策机构（D）自营业务部门60 （ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。（A）证券公司内部控制（B）证券公司的治理机构（

17、C）证券公司外部控制（D）证券公司的董事制度二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券交易所的主要职责有（ ）。（A）提供交易场所与设施（B）制定有关证券市场监督管理的规章、规则（C）监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性（D）确保交易市场的公开、公平和公正62 下列关于虚拟资本的说法，不正确的有（ ）。（A）虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用（B）虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用

18、（C）虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用（D）虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用63 下列关于非上市证券的说法，正确的有（ ）。（A）非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券（B）不允许自由交易（C）不允许在证券交易所内交易（D）可以在其他证券交易市场交易64 下列有价证券中，属于货币证券的有（ ）。（A）银行汇票（B）银行本票（C）银行支票（D）银行股票65 下列各项中，属于证券市场基本功能的有（ ）。（A）筹资一投资功能（B）定价功能（C）资本配置功能（D）规避风险功能66 有价证券的特征主要

19、有（ ）。（A）期限性（B）流动性（C）收益性（D）风险性67 下列关于证券的说法，正确的有（ ）。（A）证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证（B）证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益（C）证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益（D）证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式68 公募证券的优点包括（ ）。（A）可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响（B）可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预（C）从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置（D）由于公

20、募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性69 下列各项中，属于公司证券的有（ ）。（A）政府证券（B）股票（C）公司债券（D）商业票据70 证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（ ）。（A）交易对象不同（B）交易目的不同（C）交易对象的价格决定不同（D）市场风险不同71 证券服务机构主要包括（ ）。（A）资产评估机构（B）证券投资咨询公司（C）会计师事务所（D）证券信用评级机构72 证券公司的业务范围包括（ ）。（A）证券经纪、证券投资咨询（B）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（C）证券承销与保荐、证券自营（D）证券资产管理及其他证券业务73 下列关于企业

21、年金的描述，正确的有（ ）。（A）资金运作周期长（B）对账户资产增值有较高要求（C）对投资范围限制严格（D）对投资范围限制不多74 2005 年 11 月，国务院批转了中国证监会关于提高上市公司质量的意见。从 2006 年 3 月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（ ）。（A）完善上市公司监管体制（B）规范公司治理（C） “清欠” 违规占用上市公司资金（D）建立股权激励机制75 根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（ ）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须

22、经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。（A）向社会公众增发新股（B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份（D）重大资产重组76 基金资产总值包含（ ）。（A）基金管理费用（B）基金应收的申购基金款（C）基金所拥有的各类证券的价值（D）基金其他投资所形成的价值77 普通股票的特征有（ ）。（A）普通股票是最基本的股票（B）普通股票是收益最高的股票（C）普通股票是标准的股票（D）普通股票是风险最低的股票78 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分（ ）。（A）一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等（B）一部分是

23、股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利（C）一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利（D）一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等79 判断股票的流动性强弱的因素有（ ）。（A）市场深度（B）市场广度（C）报价紧密度（D）股票的价格弹性或恢复能力80 股票账面价值又称为（ ）。（A）股票面值（B）股票内在价值（C）股票净值（D）每股净资产81 赋予股东优先认股权的主要目的不包括（ ）。（A）保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例（B）保护原有普通股股东的利益和持股价值（C）确保公司股份能足额认购（D）增加公司的募集资金82 依据优先股票在公司盈利较多的

24、年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（ ）。（A）参与优先股票（B）非累积优先股票（C）非参与优先股票（D）累积优先股票83 下列关于红筹股的描述，正确的有（ ）。（A）红筹股不属于外资股（B）红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票（C）红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道（D）红筹股属于 H 股的一种84 下列关于债券票面价值的描述，不正确的有（ ）。（A）在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额（B）票面金额定得较小，发行成本也就较小（C）票面金额定得较大，有

25、利于小额投资者购买（D）债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑85 债券的基本性质有（ ）。（A）债券属于有价证券（B）债券具有流动性（C）债券是一种虚拟资本（D）债券是债权的表现86 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。（A）资金使用方向（B）市场利率变化（C）投资者的资信（D）债券变现能力87 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）。（A）政府债券（B）零息债券（C）附息债券（D）息票累积债券88 存续期间没有利息支付的债券有（ ）。（A）零息债券（B）附息债券（C）息票累积债券（D）浮动

26、利率债券89 下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法，错误的有（ ）。（A）都可以记名挂失（B）都可以上市流通（C）发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成（D）都可以提前兑取90 下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有（ ）。（A）针对个人投资者，不向机构投资者发行（B）采用实名制，不可流通转让（C）收益安全稳定（D）鼓励持有到期91 下列关于储蓄国债(电子式)的说法，正确的有（ ）。（A）是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的（B）电子方式记录债权（C）投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户（D）通过试点商业银行面向个人投资者销售92 储蓄国债和记账式国债的区别有（ ）。（

27、A）发行对象不同（B）债权记录方式不同（C）发行利率确定机制不同（D）流通或变现方式不同93 公司债券发行试点办法出台后，初期试点的公司范围限于（ ）。（A）上海证券交易所上市的公司（B）深圳证券交易所上市的公司（C）发行境外上市外资股的境内股份有限公司（D）发行境外上市外资股的境外股份有限公司94 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。（A）有价证券（B）设备（C）房契（D）地契95 我国发行的国际债券的主要品种有（ ）。（A）政府债券（B）金融债券（C）信用公司债券（D）可转换公司债券96 对证券交易所作出的（ ）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。（A）不

28、予上市（B）暂停上市（C）终止上市（D）暂停交易97 下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述，正确的有（ ）。（A）封闭式基金的募集是一次性的（B）一般由证券公司作为承销机构（C）在交易所上市交易（D）通过证券公司进行委托买卖98 依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（ ）。（A）向不特定对象发行证券（B）向特定对象发行证券累计超过 200 人（C）行政法规规定的其他属于公开发行的行为（D）向特定对象发行证券累计超过 500 人99 按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（ ）等。（A）金融期货（B）金融远期合约（C）信用互换（D）金融互换100 金融期货交易

29、的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（ ）。（A）开户情况（B）交易情况（C）资金来源（D）交易动机三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。( )（A）正确（B）错误102 封闭式基金属于非上市证券。（ ）（A）正确（B）错误103 非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（ ）（A）正确（B）错误104 私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（ ）（A）正确（B）错误105 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（ ）（A）正确（B）错误106 股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。（ ）（A）正确（B）错误107 风险越大的证券收益一定越大。（ ）（A）正确（B）错误108 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（ ）（A）正确（B）错误109 设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（ ）（A）正确