[职业资格类试卷]关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知练习试卷3及答案与解析.doc

1、关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知练习试卷 3及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（A）1（B） 3（C） 5（D）62 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括( ) 。（A）保证金标准（B）非结算会员结算准备金最高余额（C）风险管理措施（D）交易指令下达方式及审查或者验证措施3 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。（A

2、1（B） 2（C） 3（D）54 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少( )年盈利。（A）1（B） 2（C） 3（D）45 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。（A）5（B） 6（C） 7（D）86 期货公司的负债与净资产的比例不得高于( )。（A）50%（B） 80%（C） 120%（D）150%7 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。（A）1（B） 2（C） 3（D）48 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额

3、的( )时，应当相应扣除。（A）净资本（B）风险准备金（C）结算准备金（D）期货公司保证金9 期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。（A）3%（B） 5%（C） 6%（D）7%二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。（A）全面结算会员期货公司（B）特别结算会员期货公司（C）期货交易所（D）客户11 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( ) 的保证金。（A）客户（B）特别结算会员期货公司（C）期货交易所（D）非结算会员12 依期货公司金融期货结算业务试行办法

4、规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（A）格式（B）内容（C）处理日期（D）处理方式13 全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括( )。（A）依据非结算会员的要求支付可用资金（B）收取非结算会员应当交存的保证金（C）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其它费用（D）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其它情形14 全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。（A）中国证监会（B）中国银监会（C）期货交易所（D）中国期货业协会15 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )。（A）真实（

5、B）准确（C）完整（D）公开三、判断是非题请判断下列各题正误。16 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )（A）正确（B）错误17 中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。( )（A）正确（B）错误18 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。( )（A）正确（B）错误19 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )（A）正确（B）错误20 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员

6、按照期货交易所的规定办理。( )（A）正确（B）错误21 净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。( )（A）正确（B）错误22 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。( )（A）正确（B）错误23 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有 5 人的期货或者证券从业时间在 3 年以上。( )（A）正确（B）错误24 中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )（A）正确（B）错误25 期货公司申请金融期货结算业务资

7、格，应取得金融期货经纪业务资格。( )（A）正确（B）错误26 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币 1 亿元。( )（A）正确（B）错误关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知练习试卷 3答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知2 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知3 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知4 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试

8、行办法的通知5 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知6 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知7 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知8 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知9 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知11 【正确答案】 A,D【知识模块】

9、 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知14 【正确答案】 A,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知三、判断是非题请判断下列各题正误。16 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知17 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行

10、办法的通知18 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知19 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知20 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知21 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知22 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知23 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知24 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知25 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知26 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知