[职业资格类试卷]关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知练习试卷4及答案与解析.doc

1、关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知练习试卷 4及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )万元。（A）3000（B） 6000（C） 9000（D）120002 从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的( )。（A）3%（B） 6%（C） 9%（D）12%3 中国证监会派出机构应当在 5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括( ) 。（A）暂停期货公司经纪业务（

2、B）向公司出具警示函，并抄送其全体股东（C）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平（D）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告4 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。（A）持仓制度（B）交易制度（C）限仓制度（D）保证金制度5 期货公司申请金融期货结算业务资格控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）46 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )万元。（A）2000（B） 4000（C） 8

3、000（D）100007 期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向( )报送月度风险监管报表。（A）中国证监会（B）公司住所地中国证监会派出机构（C）期货交易所（D）期货业协会8 期货公司在年度终了后的( )个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（A）1（B） 2（C） 3（D）69 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（A）期货交易所（B）证监会（C）银监会（D）期货公司10 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双

4、方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）4二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。（A）非结算会员（B）全面结算会员期货公司（C）特别结算会员期货公司（D）客户12 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。（A）非结算会员名单及其变化情况（B）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况（C）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（D）中国证监会规定的其它事项

5、13 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。（A）委托回报（B）成交时间（C）成交结果（D）佣金水平14 全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照( )的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。（A）期货交易所管理办法（B） 企业会计准则（C） 期货交易所交易规则及其实施细则（D）期货经纪公司管理办法15 全面结算会员期货公司应当建立并实施( )等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。（A）预算（B）风险管理（C）内部控制（D）客户管理16 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准

6、备金最低余额的，应当在当日结算前向( ) 报告。（A）期货交易所（B）中国证监会派出机构（C）期货保证金安全存管监控机构（D）期货证券业协会派出机构三、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 1 个月月末的期货公司风险监管报表。( )（A）正确（B）错误18 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员资格证书、主要部门负责人情况表和从业人员情况表。( )（A）正确（B）错误19 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。( )（A）正确（B）错误20 非

7、结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。( )（A）正确（B）错误21 非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。( )（A）正确（B）错误22 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )（A）正确（B）错误23 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2 个会计年度、客户保证金总额情况表。( )（A）正确（B）错误24 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 3 天内，作出批准或者不批准的决定。( )（A）正确（B）错误25 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期

8、货交易所从风险保证金账户中划拨。( )（A）正确（B）错误26 全面结算会员期货公可根据需要可以向非结算会员收取结算担保金。( )（A）正确（B）错误27 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款” 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 ( )（A）正确（B）错误28 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。( )（A）正确（B）错误29 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。( )（A）正确（B）错误关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知练习试卷 4答案

9、与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知2 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知3 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知4 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知5 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知6 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知7 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司

10、金融期货结算业务试行办法的通知8 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知9 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知10 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知13 【正确答案】 A,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通

11、知14 【正确答案】 A,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知15 【正确答案】 B,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知16 【正确答案】 A,C【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知18 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知19 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知20 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货

12、结算业务试行办法的通知21 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知22 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知23 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知24 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知25 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知26 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知27 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知28 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知29 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知