[职业资格类试卷]关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知练习试卷1及答案与解析.doc

1、关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法是根据( )制定的。（A）期货交易管理条例（B） 期货公司风险监管指标管理试行办法（C） 期货公司金融期货结算业务试行办法（D）期货公司管理办法2 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（A）1（B） 2（C） 3（D）43 证券公司从事介绍

2、业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（A）介绍业务资格（B）期货经纪业务资格（C）证监会的书面授权（D）期货业协会的授权文件4 证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。（A）2（B） 3（C） 5（D）65 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。（A）50%（B） 70%（C） 120%（D）150%6 证券公司除了( )行为的，都要受到处罚。（A）协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司（B）代

3、理客户进行期货交易、结算或者交割（C）收付、存取或者划转期货保证金（D）为客户从事期货交易提供融资或者担保7 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( ) 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）48 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( ) 名具有期货从业人员资格的业务人员。（A）5；2（B） 5；1（C） 3；2（D）3；19 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。（A）5（B） 10（C） 20（D）301

4、0 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。（A）3 年（B） 3 年以上（C） 5 年（D）5 年以上二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的制定目的是( )。（A）防范和隔离风险（B）促进期货市场积极稳妥发展（C）促进证券市场积极稳妥发展（D）促进资本市场积极稳妥发展12 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。（A）申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度（C

5、）具有满足业务需要的技术系统（D）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其它条件13 证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有( )。（A）全资拥有一家期货公司（B）控股一家期货公司（C）与一家期货公司被同一机构控制（D）被一家期货公司控股14 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（A）关于技术系统准备情况的说明（B）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 2 个月月末的风险监管报表（C）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明（D）净资本等指标的计算表及相关说明15 证券公司申请介绍业

6、务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（A）业务规则（B）合规检查（C）风险隔离（D）内部控制16 关于证券公司从事介绍业务的说法中，正确的是( )。（A）应当依照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 的规定取得介绍业务资格（B）坚持审慎经营原则（C）证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理（D）对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理17 证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有( )。（A）协助办理开户手续（B）提供期货行情信息、交易设施（C）代理客户进行期货交易、结算或者交割（D）中国证监会规定的其它服务18 期货公司与证券公司应当建立介绍业务

7、的对接规则，明确( )的协作程序和规则。（A）办理开户（B）行情和交易系统的安装维护（C）客户投诉的接待处理（D）保持财务、人员、经营场所等分开隔离19 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（A）内部控制制度（B）风险隔离制度（C）合规、审慎经营原则（D）独立经营原则三、判断是非题请判断下列各题正误。20 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 2 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员。( )（A）正确（B）错误21 证券公司申请介绍业务资格，固定资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算

8、资金和客户委托管理资金)的 100。( )（A）正确（B）错误22 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的期货交易管理条例。( )（A）正确（B）错误23 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( )（A）正确（B）错误24 证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于 5 亿元。( )（A）正确（B）错误25 证券公司申请介绍业务资格，申请日前 3 个月各项风险控制指标应当符

9、合规定标准。( )（A）正确（B）错误26 证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的 15，但因证券公司发债提供的反担保除外。( )（A）正确（B）错误27 证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的 70。( )（A）正确（B）错误28 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 1 个月月末的风险监管报表。( )（A）正确（B）错误29 中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。( )（A）正确（B）错误30 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

10、是根据期货交易管理条例制定出来的。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。31 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取 20的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价中，正确的是( )。（A）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户（B）甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介

11、绍业务（C）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证（D）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺32 A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格。此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系( ) 。（A）自动终止（B）由证监会责令终止（C）不受影响，仍然有效（D）由双方协商决定是否终止关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业

12、务试行办法的通知练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知2 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知3 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知4 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知5 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知6 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券

13、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知7 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知8 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知9 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知10 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知12 【正确答案】 B,C,D【知

14、识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知16 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知17 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知18 【正确答案】 A,B

15、,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知19 【正确答案】 A,B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知三、判断是非题请判断下列各题正误。20 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知21 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知22 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知23 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知24 【正确答案】 B【知识

16、模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知25 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知26 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知27 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知28 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知29 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知30 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。31 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知32 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知