[职业资格类试卷]关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知练习试卷3及答案与解析.doc

1、关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( ) 直接对客户承担。（A）期货公司（B）证券公司（C）中间人（D）中国证监会2 某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司 51的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( ) 。（A）拒绝钱某，因为两者具有利害关系（B）将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履

2、行信息披露义务（C）将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务（D）将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务3 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向( )报告。（A）证券业协会（B）所在地证监会派出机构（C）期货业协会（D）公司监事会4 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( ) 中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（A）证券公司所在地（B）控股股东、实际控制人所在地（C）期货公司所

3、在地（D）任意5 中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（A）7（B） 20（C） 15（D）306 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务是( )。（A）协助办理开户手续（B）代理客户进行期货交易（C）为客户存取、划转期货保证金（D）代期货公司、客户收付期货保证金7 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报( ) 的中国证监会派出机构备案（A）各自所在地（B）证券公司所在地（C）期货公司所在地（D）证券公司所在地或期货公司所在地8 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项

4、中，不合法的是( )。（A）介绍业务的范围（B）报酬支付及相关费用的分担方式（C）执行期货保证金安全存管制度的措施（D）为客户提供融资的利率约定9 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的( )。（A）50%（B） 70%（C） 120%（D）150%10 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上( )倍以下的罚款。（A）1（B） 2（C） 3（D）6二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请

5、业务条件的是( )。（A）该证券公司全资拥有一家期货公司（B）公司总部有 6 名具有期货从业人员资格的业务人员（C）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（D）被一家期货公司控股12 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。（A）提供期货行情信息、交易设施（B）协助办理开户手续（C）代期货公司、客户收付期货保证金（D）中国证监会规定的其它服务13 证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。（A）合规（B）审慎（C）合法（D）创新14 证券公司介绍其

6、控股股东、实际控制人等开户的，应该采取的步骤为( )。（A）按照中国证监会的规定履行信息披露义务（B）按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务（C）证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案（D）证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案15 证券公司为期货公司介绍客户时，不得有的行为是( )。（A）作获利保证（B）共担风险（C）虚假宣传（D）误导客户16 证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行的职责有( )。（A）对客户的开户资料和身份真实性等进行审查（B）向客户充分揭示期货交易风险（C）告知期货保证金安全存管要求（D）解释期货公司、客户、证券公司三者

7、之间的权利义务关系17 证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。（A）控股（B）全资拥有（C）被同一机构控制（D）具有长期合作关系18 证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准为( )。（A）净资本不低于 12 亿元（B）流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150（C）对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外（D）净资本不低于净资产的 8019 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件为( )。（A）申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）已按规定建立客户交易结算资金第三

8、方存管制度（C）具有满足业务需要的技术系统（D）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其它条件20 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。（A）全面结算会员期货公司（B）特别结算会员期货公司（C）期货交易所（D）客户21 证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。（A）财务（B）人员（C）经营场所（D）结算系统三、判断是非题请判断下列各题正误。22 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于 10 亿元。( )（A）正确（B）错误23 证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。( )（A）正确（B）错误24 证券公

9、司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。( )（A）正确（B）错误25 证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。( )（A）正确（B）错误26 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 10 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。( )（A）正确（B）错误27 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其它期货公司的委托从事介绍业务。( )（A）正确（B）错误28 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是

10、可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )（A）正确（B）错误29 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。( )（A）正确（B）错误30 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。( )（A）正确（B）错误31 证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )（A）正确（B）错误32 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办

11、理，以免发生合同纠纷。( )（A）正确（B）错误33 为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )（A）正确（B）错误34 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )（A）正确（B）错误35 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )（A）正确（B）错误36 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。( )（A）正确（B）错误关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知练习试卷

12、3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知2 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知3 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知4 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知5 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知6 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍

13、业务试行办法的通知7 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知8 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知9 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知10 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 关于发布证券

14、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知13 【正确答案】 A,B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知14 【正确答案】 A,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布证券

15、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知19 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知20 【正确答案】 A,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知21 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知三、判断是非题请判断下列各题正误。22 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知23 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知24 【正确答案】 B【知识模块】 关于发

16、布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知25 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知26 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知27 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知28 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知29 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知30 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知31 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知32 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知33 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知34 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知35 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知36 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知