[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷7及答案与解析.doc

1、基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷 7 及答案与解析一、单项选择题1 某投资者将其资金分别投向 A，B，C 三只股票，其占总资金的百分比分别为40、40、20；股票 A 的希望收益率为 rA=14，股票 B 的期望收益率为rB=20，股票 C 的期望收益率为 rC=8；则该投资者持有的股票组合期望收益率r 是( )。（A）141（B） 147（C） 149（D）1522 某公司发行了面值为 1 000 元的五年期零息债券，现在的市场利率为 8，那么该债券的现值为( ) 元。（A）68058（B） 68179（C） 68563（D）689453 企业销售商品确认收入后，对于客户实际享受

2、的现金折扣，应当( )。（A）确认当期财务费用（B）冲减当期主营业务收入（C）确认当期管理费用（D）确认当期主营业务收入4 关于存货周转率和应收账款周转率，下列说法错误的是( )。（A）存货周转率=年销售成本年均存货（B）存货周转天数=365 天存货周转率（C）应收账款周转率= 销售收入年均应收账款（D）应收账款周转天数=365 天存货周转率5 假如 A 理财产品和 B 理财产品的期望收益率分别为 20和 30，某投资者持有10 万元人民币，将 6 万元投资于 A 理财产品，4 万元投资于 B 理财产品，那么该投资者的期望收益是( ) 万元。（A）2（B） 24（C） 25（D）36 某企业年

3、初存货是 20 000 元，年末存货是 5 000 元，那么年均存货是( )元。（A）25 000（B） 20 000（C） 12 500（D）5 0007 如果一家企业的货存周转率是 4，这意味着这家企业平均只要花( )天就能将库存的存货全部销售出去。（A）90（B） 92（C） 96（D）988 流动比率可以看成是流动资产对于流动负债的覆盖率。流动比率( )，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务，这是企业的短期债权人所希望看到的。（A）大于 1（B）小于 1（C）小于 05（D）等于 19 债券“01 国债 04”是 2001 年 6 月 6 日为起息日的付息固定利率债券，

4、 15 年期，每半年支付一次利息，债券面值 100 元，票面利率 469。因此，20012015 每年的付息日 6 月 6 日和 12 月 6 日每单位该国债的持有者可收到利息( )元。（A）1732（B） 2345（C） 6241（D）836910 关于优先股，下列说法错误的是( )。（A）优先股有到期期限，必须归还股本（B）优先股每年有一笔固定的股息（C）优先股一般情况下不享有表决权（D）优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权11 当公司解散或破产清算时，下列关于公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序，说法错误的是( ) 。（A）优先股股东先于债券持有者（

5、B）债券持有者先于优先股股东（C）优先股股东优先于普通股股东分配公司剩余财产（D）普通股股东是最后一个被偿还的12 关于各类资本的风险和收益特征表述，下列说法正确的是( )。（A）不管公司盈利与否，股权投资者均有权获得固定利息且到期收回本金（B）公司债权人只有在公司盈利时才可获得股息（C）在面临清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资（D）股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价13 下列不属于权证的基本要素的是( )。（A）总资产（B）持续时间（C）行权价格（D）行权比例14 关于风险溢价，下列说法错误的是( )。（A）无论是系统性风险还是非系统性风险，都要求相应的风险溢价（B）风险溢价是为风险

6、厌恶的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率（C）风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较低的风险溢价（D）风险资产期望收益率=无风险资产收益率+ 风险溢价15 公司在其成长、成熟或兼并收购时会经历一些重大变化，有些变化会影响公司发行在外的普通股股数。这类公司行为不包括( )。（A）首次公开发行（B）再融资（C）股权认证（D）权证的行权16 下列影响公司发行在外股本的行为中，表述错误的是( )。（A）首次公开发行完成后，公司即可申请到证券交易所或报价系统挂牌交易（B）由于发行股票用于公开交易，公司发行在外的股票总数会减少（C）非公开发行股票，是上市公司向特定对象发行股票的

7、增资方式（D）股票回购的方式主要有场内公开市场回购、场外协议回购和要约回购17 将一股面值较大的股票拆分成几股面值较小的股票被称为( )。（A）股票回购（B）分配股票股利（C）公开发行股票（D）股票拆细18 股价较高的公司通过股票拆分或发放股票股利的方式降低股价，可以提高股份( )，增加股东数量并提高被收购的难度。（A）固定性（B）永久性（C）流动性（D）连续性19 许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以( )的方式发行。（A）公司债券（B）短期债券（C）零息债券（D）金融债券20 ( )是指债券发行时规定，在债券存续期内，在约定的时间以约定的利率按期向债券持有人支付利息的中、长期债券。（

8、A）金融债券（B）零息债券（C）息票债券（D）公司债券21 浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其( )不是固定不变的，而通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差(可正可负)以反映不同债券发行人的信用。（A）票面价值（B）票面利率（C）承兑市场（D）收益方式22 按嵌入的条款分类，债券可分为( )。（A）息票债券和贴现债券（B）固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券（C）可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券等（D）政府债券、金融债券、公司债券23 关于可赎回债券下列说法错误的是( )。（A）可赎回债券为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买

9、回债券的权力（B）和一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更高（C）赎回条款是持有者的权利而非发行人（D）大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的24 关于可回售债券，下列说法错误的是( )。（A）大部分可回售债券约定在发行一段时间后才可执行回售权（B）可回售债券的回售价格通常高于债券的面值（C）可回售债券的受益人是持有者（D）与一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低25 关于结构化债券，下列说法错误的是( )。（A）资产证券化指以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式（B）结构化债券主要是资产

10、支持证券和住房抵押贷款支持证券（C）购买结构化债券的投资者每季度或半年或一年得到利息（D）购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金26 中国人民银行、银监会、财政部联合发布关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知的时间是( )。（A）2012 年 3 月（B） 2013 年 4 月（C） 2012 年 6 月（D）2012 年 5 月27 中国证监会颁布证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定的时间是( )。（A）2014 年 11 月（B） 2013 年 4 月（C） 2012 年 6 月（D）2012 年 12 月28 债券违约时的受偿顺序是( )。（A）优先

11、次级债券次级债券有保证债券优先无保证债券 劣后次级债券（B）有保证债券优先无保证债券优先次级债券次级债券劣后次级债券（C）优先无保证债券有保证债券次级债券优先次级债券劣后次级债券（D）次级债券优先次级债券有保证债券优先无保证债券 劣后次级债券29 如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出( )，这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行该指令。（A）限价卖出指令（B）市价指令（C）止损指令（D）限价买入指令30 与普通的银行定期存款相比，大额可转让定期存单的特征是( )。（A）定期存款记名且可以转让（B）大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数（C）

12、大额可转让定期存单原则上能提前支取，只能在一级市场上转让（D）定期存款期限较长，一般都在 2 年以上31 新证券投资基金法在( )实施之后，国内基金中才允许发展公募另类投资基金，国内的黄金 ETF 密集上市，还有相关的黄金 ETF 联结基金产品同时进入了市场。（A）2008 年（B） 2011 年（C） 2012 年（D）2013 年32 经过近年的发展，目前已经形成了( )类公募另类投资基金的门类。（A）1（B） 2（C） 3（D）433 关于另类投资，下列说法错误的是( )。（A）另类投资的兴起，与宏观环境变化导致的全球投资环境的复杂化存在密切关系（B）另类投资包括黄金投资、碳排放权交易、

13、艺术品和收藏品投资等方式（C）黄金投资在本质上可以认为是艺术品投资（D）碳排放权交易，性质上也属于特定性的商品类投资34 关于可转换债券的基本要素，下列说法正确的是( )。（A）可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等（B）可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面年利率（C）转换期限是指可转换债券可转换成股票的起始日至结束日的期间（D）我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为 2 年35 REITs 产品都是投资于海外 REITs，其中( ) 的 REITs 市场最为发达，目前在我国只有少量 REITs 产品。（A）

14、英国（B）法国（C）美国（D）中国36 关于另类投资的优点与局限性，下列说法错误的是( )。（A）另类投资具有提高收益的优点（B）大部分另类投资产品涉及不同领域的潜力较大的投资产品（C）投资者能够通过在他们的证券投资组合当中加入另类投资产品，达到规避投资风险的作用（D）另类投资产品给予投资者更大的可供选择的余地37 下列不属于另类投资的局限性的是( )。（A）缺乏监管和信息透明度（B）流动性较高（C）杠杆率偏高（D）估值难度大38 关于机构投资者，下列说法错误的是( )。（A）相对于个人投资者，基金的机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业（B）大规模的机构通常能够更好地为内部管理提供人力

15、、物力和财力的支持（C）机构规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高（D）中国的社会保障基金也是重要的机构投资者39 市场上存在大量的风格各异的基金产品。某些基金以货币市场产品为投资对象，以获得_的收益；某些基金以小公司股票为投资对象，以获得_的预期收益率。( )（A）稳定；较高（B）稳定；保守（C）较高；较高（D）较高；保守40 由于社会保障资金的公益性质，其投资运作受到严格的制度约束，其基本原则为( )。（A）在保证基金安全性、流动性的前提下实现基金资产的稳定（B）在保证基金风险性、流动性的前提下实现基金资产的增值（C）在保证基金安全性、流动性的前提下实现基金资产的增值（D）在保

16、证基金收益性、流动性的前提下实现基金资产的稳定41 ( )，上交所发布 上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引简称 业务指引 。（A）2012 年 5 月 23 日（B） 2012 年 5 月 25 日（C） 2012 年 6 月 25 日（D）2013 年 4 月 23 日42 关于流动性服务商提供流动性服务应当遵守的规定，下列说法错误的是( )。（A）买卖报价的最大价差不超过 1（B）最小报价数量不低于 5 000 份（C）连续竞价参与率不低于 60（D）集合竞价参与率不低于 8043 ( )，根据 上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引安排，上海证券交易所对

17、2013 年度各 ETF 产品流动性服务商提供的流动性服务进行评级并公告，评级主要依据买卖报价差、平均最小报价数量、参与率、成交量等统计指标。（A）2012 年 3 月（B） 2013 年 4 月（C） 2014 年 1 月（D）2015 年 5 月44 指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。指令驱动的成交原则是( )。（A）信用优先原则和时间优先原则（B）价格优先原则和利率优先原则（C）信用优先原则和价格优先原则（D）价格优先原则和时间优先原则45 一般而言，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差_；而新兴市场买卖价差

18、则_。( )（A）较大；较小（B）较大；较大（C）较小；较小（D）较小；较大46 业绩计算开始与结束时间不同，基金回报率和业绩排名可能会有_的差异。因此，业绩评价时需要计算_个时间段的业绩。( )（A）较大；一（B）较大；多（C）较小；一（D）较小；多47 下列不属于债券发行人的是( )。（A）中央政府（B）地方政府（C）个人（D）公司和企业48 关于基金业绩评价，下列说法错误的是( )。（A）不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别（B）货币基金和指数基金作为两种相同投资方向的基金具备可比性（C）投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩比较基准都可能不同（D）同一基金在不同时间段内的表

19、现可能有很大的差距49 基金的( ) 的计算是基金业绩评价的第一步。（A）相对收益（B）绝对收益（C）时间收益（D）净收益50 投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于两部分，即( )。（A）资产收益和收入回报（B）资产回报和投资回报（C）资产收益和投资回报（D）资产回报和收入回报51 ( )可以是股票、债券、货币等金融资产，也可以是黄金、原油等大宗商品或贵金属。（A）合约标的资产（B）基础资产（C）递延资产（D）固定资产52 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具是( )。（A）信用衍生工具（B）利率衍生工具（C）股权

20、类产品的衍生工具（D）商品衍生工具53 金融远期合约不包括( )。（A）远期利率合约（B）远期外汇合约（C）远期股票合约（D）远期金融合约54 关于远期合约的缺点，下列说法错误的是( )。（A）远期合约的收益率较低（B）远期合约的流动性比较差（C）远期合约的履行没有保证（D）远期合约市场的效率偏低55 一旦理论价格与实际价格不相等，就会出现套利机会。若( )，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润，从而促使现货价格上升，交割价格下降，直至套利机会消失。（A）交割价格高于远期价格（B）交割价格低于远期价格（C）远期价格等于实际价格（D）远期价格不等于实际价格56 期

21、货合约在交易所中交易，一般用( )进行结算。（A）汇票（B）黄金（C）现金（D）期货57 ( )又称为 “逐日结算”，即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将所有清算事务都交由清算机构办理。（A）保证金制度（B）对冲平仓制度（C）盯市制度（D）交割制度58 下列选项中，不属于期货市场的基本功能的是( )。（A）风险管理（B）价格发现（C）投机（D）储存59 在现实生活中较为常见的合约不包括( )（A）利率互换合约（B）货币互换合约（C）股权互换合约（D）息票互换合约60 货币互换的形式不包括( )。（A）固定对固定（B）固定对浮动（C）浮动对浮动（D）以上都不正

22、确61 下列选项中，不属于系统性风险的是( )。（A）由同一个因素导致大部分资产的价格变动（B）大多数资产价格变动方向往往是相同的（C）无法通过分散化投资来回避（D）信息不对称程度较高62 投资产品的风险越大，相应的风险报酬( )。（A）越小（B）越大（C）不变（D）以上都对63 下列选项中，不属于半强有效市场的是( )。（A）盈利预测（B）红利发放（C）股票分拆（D）证券的价格64 国际上主要的股票价格指数不包括( )。（A）美林债券指数（B）标准普尔股价指数（C）金融时报股价指数（D）道琼斯股价指数65 基金公司的核心保密区域是( )。（A）交易部（B）投资部（C）研究部（D）投资决策委员

23、会66 ( )属于主动投资者常常采用的方法。（A）多因子分析法（B）基本面分析（C）优化交易法（D）历史模拟法67 基金公司的投资管理部门设置不包括( )。（A）投资决策委员会（B）投资部（C）研究部（D）市场部68 下列选项中，不属于操作风险的是( )。（A）人为失误（B）内部欺诈（C）系统失灵（D）汇率变动69 在风险指标中，_指标通常用来评价个组合在历史上的表现和风险情况，_指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。( )（A）事后；事前（B）事前；事后（C）事前；事中（D）事中；事后70 贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，当其( )时，投资组合的价格变动方向与市

24、场一致。（A）小于 0（B）大于 0（C）等于 0（D）大于 171 ( )往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。（A）系统性风险（B）非系统性风险（C）财务风险（D）偶然事件风险72 在净值增长率服从正态分布时，可以期望 23(约 67)的情况下，净值增长率会落入平均值正负( ) 个标准差的范围内。（A）1（B） 2（C） 3（D）473 债券基金的久期_，净值的波动幅度_，所承担的利率风险_。( )（A）越长；越大；越高（B）越长；越小；越低（C）越短；越大；越高（D）越短；越大；越低74 货币基金是风险很小的投资方式，是( )投资的良好选择。（A）长期（B）短期（C）中长期

25、（D）中期75 关于证券登记结算机构，下列说法错误的是( )。（A）证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务（B）证券登记结算机构不以营利为目的（C）证券登记结算机构以营利为目的（D）设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准76 ( )是指某只债券在银行间债券市场开始交易流通的日期。（A）交易流通起始日（B）交易流通结算日（C）截止过户日（D）终止日77 货银对付原则又称( )。（A）分级结算原则（B）款券两讫原则（C）多边净额清算原则（D）国际交易原则78 ( )是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责

26、与托管资产组合进行二级清算。（A）券商结算模式（B）第三方存管模式（C）托管人结算模式（D）中央对手方净额结算模式79 下列选项中，采用券商结算模式的托管资产的是( )。（A）保险资产（B）证券投资基金（C）资产管理计划（D）证券公司单一客户信托计划80 ( )是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。（A）实时处理（B）批量处理（C）账务处（D）信息处理81 关于纯券过户，下列说法错误的是( )。（A）纯券过户是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式（B）纯券过户是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市

27、场常用的一种结算方式（C）纯券过户的特点是快捷、简便，其本质是资金清算风险由交易双方承担（D）纯券过户的结算方式对结算双方都存在风险，即对手方可能不如期交券或付款的风险，因此采用此种结算方式应谨慎选择对手方82 关于纳斯达克证券交易所，下列说法错误的是( )。（A）纳斯达克证券交易所由全美证券交易商协会创立并负责管理（B）纳斯达克证券交易所是全球第一个电子交易市场（C）纳斯达克证券交易所是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向全球的证券市场（D）纳斯达克证券交易所是仅次于伦敦证券交易所的欧洲第二大证券交易所83 根据基金合同，为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或

28、投资组合管理等服务，并取得收入的境外金融机构是指( )。（A）境外投资顾问（B）境内基金管理公司（C）境内机构投资者（D）境内证券公司84 关于估值频率，下列说法错误的是( )。（A）基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率（B）对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致（C）海外的基金多数是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每一年估值一次（D）我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值85 基金估值的基本原则不包括( )。（A）对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，应采用最近交易市价确定公

29、允价值（B）对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 025以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值（C）不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定投资品种的公允价值（D）不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值86 基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用是( )。（A）基金管理费（B）基金转

30、换费（C）基金托管费（D）基金销售服务费87 ( )是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。（A）基金管理费（B）基金托管费（C）基金转换费（D）基金销售服务费88 我国基金的会计年度为公历每年( )。（A）1 月 31 日至 12 月 30 日（B） 1 月 1 日至 12 月 31 日（C） 6 月 1 日至 12 月 31 日（D）6 月 30 日至 12 月 31 日89 传统的会计分期不包括( )。（A）年度（B）半年度（C）季度（D）周90 关于财务会计报告的相关内容，下列说法错误的是( )。（A）财务会计报告

31、包括会计报表及其附注和其他应当在财务会计报告中披露的相关信息和资料（B）基金会计报表包括资产负债表、利润表和权益变动表等报表（C）基金会计报表附注包括重要会计政策和会计估计、会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明、报表重要项目的说明和关联方关系及其交易等内容（D）基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件91 下列选项中，不属于基金收入的是( )。（A）利息收入（B）投资收益（C）公允价值变动损益（D）主营业务收入92 根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于( ) 次。（A）1（B

32、） 2（C） 3（D）493 关于基金利润分配，下列说法错误的是( )。（A）基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响（B）基金收益分配后基金份额净值不得低于面值（C）封闭式基金可采用现金分红和股利分红两种方式进行利润分配（D）封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 9094 个人投资者持股时间_，其股息红利所得个人所得税的税负_。( )（A）越长；越低（B）越长；越高（C）越短；越低（D）越短；不变95 关于个人投资者投资基金的税收，下列说法错误的是( )。（A）对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税（B）个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，

33、在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税（C）个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税（D）个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，暂不征收个人所得税96 建议为增加市场的透明度，监管当局和各类组织应该不断改善投资基金运作的市场体系属于集合投资计划治理白皮书内容中的( )。（A）投资者权利（B）透明度与信息公开（C）投资基金的内部治理（D）市场纪律与市场体系97 ( )以来，以欧盟国家为主的欧洲各国证券市场经历了一个分化组合的过程，目前已逐步走向一体

34、化。（A）20 世纪 60 年代（B） 20 世纪 70 年代（C） 20 世纪 80 年代（D）20 世纪 90 年代98 关于 UCITS 三号指令，下列说法错误的是( )。（A）管理指令，旨在向合规的资产管理公司提供 “欧盟护照”，方便其在欧盟成员国范围营运，同时放宽其可经营的业务范围（B）产品指令，旨在消除跨境销售基金的障碍，允许基金投资于更多资产类别（C）进一步推动了欧洲在封闭式基金的管理与销售上实现市场一体化（D）通过规模效应降低交易成本，更好地保护持有人利益99 关于投资品种的规定，下列说法错误的是( )。（A）基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券（B）基金可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券（C）投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于 5（D）基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的 10100 我国 QFII 机制的特点不包括( )。（A）QFII 机制引入时的跳跃式发展（B） QFII 准入的主体范围扩大、要求提高（C）我国对 QFII 制度的设计内容进行局部调整，特别是针对国外发展比较蓬勃的各类养老基金、慈善基金、保险基金等做了政策上的倾斜（D）QDII 基金的投资组合较为丰富