[职业资格类试卷]基金市场的参与主体练习试卷2及答案与解析.doc

1、基金市场的参与主体练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于基金管理人的说法，不正确的是( )。（A）基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要（B）基金管理人对于投资者负有重要的信托责任（C）基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理（D）基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来2 下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是( )。（A）安全保管基金财产（B）按照规定开设基

2、金财产的资金账户和证券账户（C）按照规定监督基金管理人的投资运作（D）编制中期和年度基金报告3 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到( )万元人民币以上。（A）5；500（B） 5；100（C） 10；100（D）10；5004 根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。（A）2（B） 5（C） 10（D）155 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是( )。（A）员

3、工自律（B）部门各级主管的检查监督（C）公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制（D）独立董事的检查、监督、控制和指导6 基金管理人的主要收入来源是( )。（A）基金投资收益（B）基金管理费（C）基金托管费（D）基金申购费7 下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是( )。（A）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则（B）防范和化解经营风险，提高经营管理效益（C）确保基金信息真实、准确、完整、及时（D）实现公司利润最大化二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多

4、选、少选、错选均不得分。8 下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有( )。（A）基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类（B）基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人（C）基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构（D）我国基金市场的监管主体是中国证券业协会9 下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有( )。（A）基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利（B）基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料（C）基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任（D）

5、基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额10 基金管理公司内部控制制度由( )组成。（A）内部控制大纲（B）基本管理制度（C）部门业务规章（D）业务操作手册11 下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有( )。（A）注册资本 1000 万元人民币，员工 40 人，取得基金从业资格人员 30 人（B）注册资本 2000 万元人民币，员工 50 人，取得基金从业资格人员 20 人（C）注册资本 3000 万元人民币，员工 60 人，取得基金从业资格人员 40 人（D）注册资本 4000 万元人民币，员工 120 人，取得基金从业资格人员 50 人

6、12 基金投资咨询机构的作用有( )。（A）建议、策划作用（B）优化基金选择（C）深入挖掘基金信息（D）加强投资者教育13 下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有( )。（A）在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜（B）在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责（C）在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨（D）在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算14 基金托管人内部控制的内容包括( )。（A）资产保管（B）投资监督（C）会计核算和估值（D）技术系统15 直接关系到基金投资者回报的

7、高低与稳定性的有( )。（A）基金托管人的资金运作能力（B）基金管理人的投资管理能力（C）基金代销机构的宣传能力（D）基金管理人的风险控制能力三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 在我国，基金托管人只能由依法设立的投资银行承担，而基金管理人只能由依法设立的商业银行承担。( )（A）正确（B）错误17 基金管理人的主要职责之一是对所管理的不同基金财产实行统一共同管理、共同记账，使基金管理统一规范化，进行证券投资。( )（A）正确（B）错误18 基金管理人负责编制基金报告，报告按惯例应以年度为单位。 ( )（A）

8、正确（B）错误19 针对基金的一切风险管理都是围绕着保护基金份额持有人利益来考虑的。( )（A）正确（B）错误20 在我国，基金管理公司是承担基金份额注册登记工作的唯一合法机构。( )（A）正确（B）错误21 基金交易业务控制是基金托管人内部控制的内容之一。 ( )（A）正确（B）错误22 基金托管人应建立定期对账制度，保证账实、账账、账证相符。( )（A）正确（B）错误基金市场的参与主体练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 基金市场的参与主体2 【正

9、确答案】 D【知识模块】 基金市场的参与主体3 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体4 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体5 【正确答案】 D【知识模块】 基金市场的参与主体6 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体7 【正确答案】 D【知识模块】 基金市场的参与主体二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 A,B【知识模块】 基金市场的参与主体9 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金市场的参与主体10 【正确答案】 A,B,C

10、,D【知识模块】 基金市场的参与主体11 【正确答案】 C【知识模块】 基金市场的参与主体12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金市场的参与主体13 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金市场的参与主体14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金市场的参与主体15 【正确答案】 B,D【知识模块】 基金市场的参与主体三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体17 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体18 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体19 【正确答案】 A【知识模块】 基金市场的参与主体20 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体21 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体22 【正确答案】 A【知识模块】 基金市场的参与主体