[职业资格类试卷]基金托管人练习试卷2及答案与解析.doc

1、基金托管人练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )是基金托管人尽责的善后阶段。（A）签署基金合同阶段（B）基金募集阶段（C）基金运作阶段（D）基金终止阶段2 1998 年,基金托管业务发展初期,托管银行基金托管部的人数较少,普遍为( )人。（A）510（B） 1015（C） 1520（D）10203 证券投资基金法规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的( )。（A）基金托管部（B）基金管理部（C）资产托管部（D

2、）资产管理部4 根据证券投资基金托管资格管理办法要求,系统内证券交易结算资金在( )小时内汇划到账。（A）1（B） 2（C） 3（D）45 基金托管人的首要职责是( )。（A）进行基金会计核算（B）完成基金资金清算（C）监督基金投资运作（D）保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产6 以下不属于基金资产账户的是( )。（A）银行存款账户（B）结算备付金账户（C）银行资产账户（D）证券账户7 以下不属于基金的证券账户的是( )。（A）结算备付金账户（B）全国银行间市场债券托管账户（C）上海证券交易所证券账户（D）深圳证券交易所证券账户8 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在

3、中央国债登记结算有限公司开立的( )类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。（A）甲（B）乙（C）丙（D）丁9 基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由( )代为保管和使用。（A）证券登记结算公司（B）基金管理人（C）基金托管人（D）监管机构10 ( )负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。（A）证券登记结算公司（B）基金管理人（C）基金托管人（D）监管机构二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选

4、、错选均不得分。11 不同基金之间在( )等方面应完全独立,实行专户、专人管理。（A）持有人名册登记（B）账户设置（C）资金划拨（D）账册记录12 基金财产的重要文件保管包括( )等。（A）重大合同（B）基金的开户资料（C）预留印鉴（D）实物证券的凭证13 交易所交易资金清算流程包括( )。（A）接收交易数据（B）制作清算指令（C）执行清算指令（D）确认清算结果14 基金会计复核包括基金( )等的复核。（A）账务（B）头寸（C）资产净值（D）合同15 基金资产账户管理时应注意( )。（A）基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作（B）托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户

5、独立于托管银行账户（C）严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行（D）保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要16 基金托管人一般通过( )等方式对基金资产进行核对。（A）计算机系统（B）电话银行（C）登陆上海 PROP 远程操作平台系统（D）登陆深圳 IST 远程操作平台系统17 基金资金清算根据交易场所的不同分为( )。（A）本地债券市场结算（B）交易所交易资金清算（C）全国银行间债券市场资金清算（D）场外资金清算18 按照业务运作的顺序,一支基金的托管流程可分为( )等。（A）业务洽谈阶段（B）托管准备阶段（C）业务运

6、行阶段（D）基金终止阶段三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。( )（A）正确（B）错误20 基金托管人和基金管理人可以以基金的名义开立基金账户之外的账户。( )（A）正确（B）错误21 我国基金托管人可以将受托管的基金资产委托给第三人进行托管。( )（A）正确（B）错误22 基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。( )（A）正确（B）错误23 基金托管人在保管基金资产时,基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用

7、、处分和分配基金资产。( )（A）正确（B）错误24 基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产合在一起操作和保管以提高工作效率。( )（A）正确（B）错误25 我国基金托管人承担因其过错导致基金资产损失的赔偿责任,但其过错责任可以因其退任而免除。( )（A）正确（B）错误26 不论何种类型的基金,单支基金持有 1 家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的 10%。( )（A）正确（B）错误基金托管人练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 基金托

8、管人2 【正确答案】 D【知识模块】 基金托管人3 【正确答案】 A【知识模块】 基金托管人4 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人5 【正确答案】 D【知识模块】 基金托管人6 【正确答案】 C【知识模块】 基金托管人7 【正确答案】 A【知识模块】 基金托管人8 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人9 【正确答案】 C【知识模块】 基金托管人10 【正确答案】 C【知识模块】 基金托管人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】

9、基金托管人12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金托管人13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金托管人14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金托管人15 【正确答案】 A,B【知识模块】 基金托管人16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金托管人17 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金托管人18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金托管人三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 基金托管人20 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人21 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人22 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人23 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人24 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人25 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人26 【正确答案】 B【知识模块】 基金托管人