[职业资格类试卷]基金法律制度与监督管理练习试卷3及答案与解析.doc

1、基金法律制度与监督管理练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在我国，( ) 依法对基金信息披露活动进行监督管理。（A）中国证券业协会（B）中国基金业协会（C）中国银监会及其派出机构（D）中国证监会及其派出机构2 基金管理人应当在每年结束之日起( )日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在( ) 上，将年度报告摘要登载在( )上。（A）30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊（B） 60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联

2、网网站（C） 90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊（D）120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站3 根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过( )，并应当在招募说明书中载明。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 3 个月（D）6 个月4 根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是( )。（A）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构（B）所在国家或者地区具有完善的

3、证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系（C）实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币（D）最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚5 根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起( )日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。（A）5（B） 10（C） 15（D）206 根据公司法，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的( ) ，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起( ) 内

4、缴足。（A）20% ；2 年（B） 30%；3 年（C） 30%；2 年（D）20% ；3 年7 根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。（A）2（B） 3（C） 5（D）108 小李有 30 万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立( )个一人有限责任公司。（A）1（B） 2（C） 3（D）49 根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 ( )内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。（A）15 日（B） 30 日（C） 45 日（D）60 日10 根据证券投资基金法，基

5、金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金管理人。（A）3（B） 6（C） 9（D）1211 根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起( )日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。（A）15（B） 30（C） 40（D）60二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。12 下列关于基金监管“ 三公 ”原则的说法，不正确的有 ( )。（A）公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化（B）公信原则要求监管行为要

6、有一定的公信度（C）公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇（D）公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利13 执行行业自律管理职能的机构有( )。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）中国证券投资者保护基金14 下列关于基金销售活动的说法，正确的有( )。（A）基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查（B）基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务（C）基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动

7、的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会（D）基金管理人应当自签订代销协议之日起 7 日内，将代销协议报送中国证监会15 下列关于基金管理公司的说法，正确的有( )。（A）基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核（B）基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度（C）基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产（D）基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统16 申请基

8、金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合( )。（A）系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账（B）从交易所安全接受交易数据（C）与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接（D）依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜17 基金托管人应当对基金管理人编制的( )等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。（A）基金资产净值（B）基金份额申购、赎回价格（C）基金定期报告（D）定期更新的招募说明书18 前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括( ) 。（A）基金销售分支机构、网点信息（B）基

9、金相关法律法规（C）市场上流传的没有确定来源的信息（D）基金管理人和基金托管人信息三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 当发现基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职时，督察长应当在知悉这个信息之日起 3 个工作日内向中国证监会报告。( )（A）正确（B）错误20 基金注册登记机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。( )（A）正确（B）错误21 为保守商业秘密，基金管理人向公众分发、公布的材料可以与报中国证监会备案的材料不一致。( )（A）正

10、确（B）错误22 有限责任公司由 50 个以下股东出资设立。( )（A）正确（B）错误23 公开披露的基金信息应当采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位应当为人民币元。( )（A）正确（B）错误24 符合条件的商业银行只需经中国证监会核准，即可取得基金托管资格。( )（A）正确（B）错误25 基金产品风险应当至少包括低风险等级、中风险等级和高风险等级三个等级。( )（A）正确（B）错误基金法律制度与监督管理练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 基金法律

11、制度与监督管理2 【正确答案】 C【知识模块】 基金法律制度与监督管理3 【正确答案】 C【知识模块】 基金法律制度与监督管理4 【正确答案】 C【知识模块】 基金法律制度与监督管理5 【正确答案】 C【知识模块】 基金法律制度与监督管理6 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理7 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理8 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理9 【正确答案】 C【知识模块】 基金法律制度与监督管理10 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理11 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理二、多项选择题本大题共

12、 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。12 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理13 【正确答案】 B,C【知识模块】 基金法律制度与监督管理14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理16 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理20 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理21 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理22 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理23 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理24 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理25 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理