[职业资格类试卷]基金的信息披露练习试卷2及答案与解析.doc

1、基金的信息披露练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 货币市场基金收益公告主要包括( )。（A）每万份基金净收益和 7 日年化收益率（B）每份基金净收益和年平均收益率（C）每万份基金净值和 7 日年化收益率（D）每份基金净值和年平均收益率2 ( )负责披露基金募集、上市交易、投资运作等环节的信息披露事项。（A）基金管理人（B）基金托管人（C）基金代销机构（D）召集基金份额持有人大会的基金份额持有人3 ( )负责披露代理清算交割、会计核算、净值复核等环节的信息。（A）基金管理人（B）

2、基金托管人（C）基金销售机构（D）召集基金份额持有人大会的基金份额持有人4 ( )不属于基金募集期间应披露的信息。（A）招募说明书（B）基金合同（C）托管协议（D）年度报告5 ( )不属于基金净值公告中需要披露的信息。（A）基金资产净值（B）投资组合报告（C）份额净值（D）份额累计净值6 基金管理人应于每个季度结束之日起( )个工作日内，编制完成该季度的基金季度报告。（A）5（B） 10（C） 15（D）307 下列关于货币市场基金收益公告的说法，不正确的是( )。（A）开放日的收益公告，应至少于每个开放日的次日披露（B）放开申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

3、（C）开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益和 7 日年化收益率（D）放开申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的 7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率8 货币市场基金不收取( )。（A）管理费（B）托管费（C）销售服务费（D）申购赎回费9 基金季度报告中的管理人报告不包括( )。（A）遵规守信情况说明（B）基金经理简介（C）基金资产组合（D）基金经理工作报告二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分

4、。10 货币市场基金偏离度信息可以出现在( )。（A）临时报告中（B）年度报告的重大事件揭示中（C）半年度报告的重大事件揭示中（D）投资组合报告中11 下列基金信息披露行为，属于禁止行为的有( )。（A）市场上流传某基金的托管人即将变更为一家评级较低的商业银行，该基金托管人立即对该不实流言进行了澄清（B）某基金受到一家竞争者的诋毁，该基金的管理人立即在基金临时报告中作出反击，诋毁该竞争者（C）某基金为了吸引投资者，在招募说明书中承诺了最低 10%的年收益率（D）某基金在 2007 年年度报告中预测 2008 年该基金年度收益事为 20%12 ( )属于基金运作信息披露文件。（A）基金资产净值和

5、份额净值公告（B）基金合同生效公告（C）基金年度报告（D）基金上市交易公告书13 货币市场基金收益公告的内容包括( )。（A）每百份基金净收益（B） 10 日年化收益率（C）每万份基金净收益（D）7 日年化收益率14 下列属于基金信息披露禁止行为的有( )。（A）某基金经理因涉嫌老鼠仓被立案调查，该基金管理公司的高管人员决定不披露此消息（B）某基金管理人在非法规指定的披露报刊和网站外首先刊登了旗下某基金更换基金经理的信息（C）某基金将某报刊记者对其基金管理人的推荐文章披露在该基金 2007 年年度报告中（D）某基金的基金经理在 2007 年 9 月 18 日涉及诉讼，该基金管理人于 2007

6、年9 月 19 日在基金临时报告中对此进行披露15 基金临时报告必须披露的重大事件有( )。（A）基金份额持有人大会的召开（B）开放式基金发生巨额赎回井延期支付（C）基金管理人的基金经理发生变动（D）基金份额净值计价错误达基金份额净值的 0.5%16 披露基金上市交易公告书的基金品种主要有( )。（A）封闭式基金（B）私募基金（C）上市开放式基金(LOF)（D）交易型开放式指数基金(ETF)17 我国基金信息披露制度体系包括( )。（A）国家法律（B）部门规章（C）规范性文件（D）自律性规则18 基金招募说明书中体现基金产品风险收益特征的内容有( )。（A）投资策略（B）投资限制（C）基金资产

7、净值的计算方法和公告方式（D）投资范围三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 信息披露义务人对于部分信息可以只向机构投资者披露，以减少披露成本。( )（A）正确（B）错误20 货币市场基金同其他类型的基金一样需定期披露基金份额净值信息。( )（A）正确（B）错误21 某基金合同于 2008 年 2 月 25 日生效，2008 年第一季度结束后的 15 个工作日内，该基金的管理人未披露基金季度报告，应予以处罚。( )（A）正确（B）错误22 采用摊余成本法计算的基金资产净值等于按市场利率和交易市价计算的基金资产净

8、值。( )（A）正确（B）错误23 基金半年度报告应披露所有的关联关系及交易情况。( )（A）正确（B）错误24 基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序。( )（A）正确（B）错误基金的信息披露练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露2 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露3 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露4 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露5 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露6 【正确答案】

9、 C【知识模块】 基金的信息披露7 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露8 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露9 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露11 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的信息披露12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金的信息披露13 【正确答案】 C,D【知识模块】 基金的信息披露14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】

10、 基金的信息披露15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露16 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金的信息披露17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的信息披露三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露20 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露21 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露22 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露23 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露24 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露