[职业资格类试卷]基金的信息披露练习试卷3及答案与解析.doc

1、基金的信息披露练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上( )。（A）买者自慎（B）卖者自慎（C）买者自负（D）卖者自负2 ( )是基金信息披露最根本、最重要的原则。（A）真实性原则（B）准确性原则（C）完整性原则（D）及时性原则3 ( )要求披露的信息应当以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。（A）准确性原则（B）真实性原则（C）完整性原则（D）及时性原则4 ( )要求用精确的语言披露信息,

2、在内容和表达方式上不使人误解,不得使用模棱两可的语言。（A）准确性原则（B）真实性原则（C）完整性原则（D）及时性原则5 ( )要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。（A）准确性原则（B）真实性原则（C）完整性原则（D）及时性原则6 ( )要求以最快的速度公开信息。（A）准确性原则（B）真实性原则（C）完整性原则（D）及时性原则7 及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。（

3、A）2（B） 3（C） 5（D）108 ( )要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露。（A）准确性原则（B）真实性原则（C）完整性原则（D）公平披露原则9 ( )要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,以保证披露信息的可比性。（A）规范性原则（B）易解性原则（C）易得性原则（D）公平披露原则10 ( )要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂,避免使用冗长、技术性用语。（A）规范性原则（B）易解性原则（C）易得性原则（D）公平披露原则二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目

4、要求。多选、少选、错选均不得分。11 基金强制信息披露制度的意义主要体现在( )。（A）可以有效防止利益冲突与利益输送（B）有利于投资者利益的保护（C）真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石（D）能够保证每个基金投资者的收益最大化12 基金信息披露的内容主要包括( )。（A）募集信息披露（B）投资回报信息披露（C）运作信息披露（D）临时信息披露13 基金信息披露的实质性原则包括( )。（A）真实性（B）准确性（C）易解性（D）及时性14 我国基金信息披露的制度体系分为( )层次。（A）国家法律（B）部门规章（C）规范性文件（D）自律性规则15 在基金募集和运作过程中

5、,负有信息披露义务的当事人主要有( )。（A）基金管理人（B）证券交易所（C）基金托管人（D）召集基金份额持有人大会的基金份额持有人16 基金运作信息披露文件主要包括( )。（A）基金年度报告（B）基金资产净值报告（C）基金月度报告（D）基金份额净值报告17 基金信息披露的作用主要体现在( )。（A）有利于投资者的价值判断（B）有利于防止利益冲突与利益输送（C）有利于提高证券市场的效率（D）有效防止信息滥用18 基金信息披露的形式性原则有( )。（A）公平披露原则（B）规范性原则（C）易解性原则（D）易得性原则19 在基金信息披露中,以下被禁止的行为有( )。（A）不存在的事实在基金信息披露文

6、件中予以记载（B）存在应披露而未披露信息（C）表扬其他基金管理人、托管人（D）承诺收益或承担损失20 基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有( )。（A）招募说明书（B）基金合同（C）份额净值公告（D）基金份额发售公告三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异,即使是同一类别的基金,计提管理费的方式也可能不同。( )（A）正确（B）错误22 真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。( )（A）正确（B）错误23 以客观事实为基础,以

7、没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态,是基金信息披露最根本、最重要的原则。( )（A）正确（B）错误24 信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。( )（A）正确（B）错误25 信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。( )（A）正确（B）错误26 基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为。( )（A）正确（B）错误27 使投资人对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。( )（A）正确（B）错误28 基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。( )（A）正确（B）错

8、误基金的信息披露练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露2 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露3 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露4 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露5 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露6 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露7 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露8 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露9 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露10

9、 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的信息披露12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金的信息披露13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的信息披露14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露15 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金的信息披露16 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的信息披露17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金

10、的信息披露18 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的信息披露19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的信息披露20 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的信息披露三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露22 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露23 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露24 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露25 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露26 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露27 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露28 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露