[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷1及答案与解析.doc

1、基金的募集、交易与登记练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 某投资者子 2006 年 7 月 15 日提交开放式基金的认购申请后，一般可于( 1 后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。（A）2008 年 7 月 16 日（B） 2008 年 7 月 17 日 （C） 2008 年 7 月 18 日（D）2008 年 7 月 19 日2 下列关于基金收费的说法，不正确的是( )。（A）开放式基金的认购费不得超过认购金额的 5%（B）开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收

2、费两种模式（C）股票基金的认购费率一般高于债券基金（D）货币市场基金的认购费率一般高于债券基金3 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是( )。（A）投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户（B）已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户（C）基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易（D）每个投资者凭个人身份证可以开设 2 个基金账户4 封闭式基金的基金份额，由( )申请上市交易。（A）基金托管人（B）投资人（C）基金管理人（D）中国证监会5 我国封闭式基金的发售价格一般采用 1 元基金份额面值加计 ( )元发售费用的方式加以确定。（A）0.01（B） 0.02（C） 0.

3、03（D）0.046 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。（A）3（B） 6（C） 9（D）127 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。（A）5（B） 15（C） 30（D）458 买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为( )，并且基金单笔最大数量应低于( )份。（A）1000 份或其整数倍；100 万（B） 100 份或其整数倍；1000 万（C） 100 份或其整数倍；100

4、万（D）1000 份或其整数倍；1000 万9 某封闭式基金的市场价格为 1.800 元，基金份额净值为 2.000 元，那么此封闭式基金的折(溢)价率为( )。（A）折价 10%（B）折价 11%（C）溢价 10%（D）溢价 11%10 根据证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( ) 个月。（A）1（B） 2（C） 3（D）6二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有( )。（A）封闭式基金的交

5、易时间为每周一至周五，每天 9:3011:30 、13:00 15:00，法定公众节假日除外（B）封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先 ”的原则（C）买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍（D）沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制12 下列时间点，可以进行封闭式基金交易的有( )。（A）周日 9:50（B）周二 (非法定公众节假日)11:40（C）周五 (非法定公众节假日)13:10（D）周三(非法定公众节假日)15:2013 下列关于开放式基金认购的说法，正确的有( )。（A）开放式基金的认购采取金额认购的方式（B）前端收费模式设计的目的是为了鼓

6、励投资者能够长期持有基金（C）净认购金额= 认购金额/(1+认购费率)（D）认购费用=认购金额 认购费率14 下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有( )。（A）投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购（B）投资者在申购、赎回股票基金时可以即时获知买卖的成交价格（C）投资者在申购、赎回货币市场基金时可以即时获知买卖的成交价格（D）开放式股票基金的申购、赎回原则是“金额申购，金额赎回”15 下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有( )。（A）开放式基金的认购采取数量认购的方式，即投资者在办理认购申请时，指明认购数量并另外缴纳认购费用（B）愿

7、意长期投资并希望降低认购费用的投资者可以考虑后端收费模式的开放式基金（C）在认购金额相同的情况下，认购费率的多少不影响净认购金额（D）基金认购费用统一以认购金额为基础收取16 下列关于开放式基金的说法，正确的有( )。（A）开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量（B）开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为（C）非交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等（D）基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结17 我国基金管理人进行封闭

8、式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括( )。（A）基金申请报告（B）基金合同草案（C）基金托管协议草案（D）招募说明书草案18 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括( )。（A）基金的募集符合证券投资基金法的规定（B）基金合同期限不超过 5 年（C）基金募集金额不低于 2 亿元人民币（D）基金份额持有人不少于 1000 人19 基金账户能够用于( )的认购及交易。（A）股票（B）基金（C）国债（D）权证20 下列说法符合封闭式基金“价格优先、时间优先” 交易规则的有( )。（A）较高价格买进申报优先于较低价格买进申报（B）较高价格卖出申报优先于较

9、低价格卖出申报（C）较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报（D）买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者21 要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括( )。（A）募集期限届满后，基金募集份额总额不少于 2 亿份（B）募集期限届满后，基金募集金额不少于 1 亿元人民币（C）募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于 200 人（D）基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 销售网点对认购申请的受理代表认购申请的成功。( )（A）正确（B）错误23 开放式基金认购

10、的后端收费模式设计的目的是鼓励投资者长期持有基金。( )（A）正确（B）错误24 开放式基金的认购费和申购费可以在基金份额认购或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。( )（A）正确（B）错误25 上市开放式基金(LOF)的募集方式只有场内募集。 ( )（A）正确（B）错误26 封闭式基金的报价单位为每百份基金价格。( )（A）正确（B）错误27 买入或卖出封闭式基金的单笔最大数量应低于 100 万份。 ( )（A）正确（B）错误28 股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“金额申购、份额赎回”原则。( )（A）正确（B）错误29 股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎

11、回均采用“未知价” 交易原则。( )（A）正确（B）错误30 基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。( )（A）正确（B）错误31 网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。 ( )（A）正确（B）错误基金的募集、交易与登记练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记2 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记3 【正确答

12、案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记4 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记5 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记6 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记7 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记8 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记9 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记10 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确

13、答案】 A,B,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记12 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记13 【正确答案】 A,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记14 【正确答案】 B,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记15 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记18 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记19 【正确答案】 B,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记20 【正确答案】 A,C,D【知识模

14、块】 基金的募集、交易与登记21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记23 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记24 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记25 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记26 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记27 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记28 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记29 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记30 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记31 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记