[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷4及答案与解析.doc

1、基金的募集、交易与登记练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 投资者 T 日提交认购申请后,一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+42 为统一规范基金认(申) 购费用及认(申) 购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于 2007 年 3 月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定,基金认购费率将统一按( )为基础收取。（A）认购金额（B）认购份额（C）认购利息（D）净

2、认购金额3 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。（A）2%（B） 3%（C） 4%（D）5%4 投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的( )。（A）申购（B）赎回（C）交易（D）认购5 开放式基金的( ) 是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。（A）申购（B）赎回（C）交易（D）认购6 开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。（A）1（B） 2（C） 3（D）47 基金管理人应在申购、赎回开放日前( )个工作日在至少一种中国证监会指定

3、的媒体上刊登公告。（A）1（B） 2（C） 3（D）48 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是( )。（A）“未知价 ”交易原则（B） “已知价” 原则（C） “金额申购” 原则（D）“份额赎回 ”原则9 基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的( )。（A）2%（B） 3%（C） 4%（D）5%10 对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( )个工作日内支付赎回款项。（A）3（B） 5（C） 7（D）10二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各

4、小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 货币市场基金的申购、赎回原则有( )。（A）“未知价 ”原则（B） “确定价” 原则（C） “金额申购、份额赎回”原则（D）“份额申购、金额赎回” 原则12 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( )。（A）接受全额赎回（B）拒绝全额赎回（C）全部延期赎回（D）部分延期赎回13 因( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。（A）继承（B）司法强制执行（C）遗赠（D）自愿离婚14 ETF 上市后要遵循的交易规则有( )。（A）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值（B）

5、基金价格涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行（C）基金买入申报数量为 100 份或其整数倍,不足 100 份的部分可以卖出（D）基金申报价格最小变动单位为 0.005 元15 场内申购赎回时,ETF 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的 ( )。（A）组合证券（B）现金替代（C）现金差额（D）其他对价16 ETF 份额申购、赎回的原则有( )。（A）场内申购赎回采用份额申购、份额赎回（B）场内申购赎回 ETF 的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价（C）申购、赎回申请提交后不得撤销（D）场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式17 ETF 申购、赎回清单公告内容包

6、括( )等内容。（A）最小申购（B）赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据（C）现金替代（D）基金份额净值18 如下( ) 情形发生时,基金管理人可以暂停接受投资者对 ETF 的申购、赎回申请。（A）不可抗力导致基金无法接受申购、赎回（B）证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值（C）证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回（D）法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率

7、不得超过认购金额的 3%。 ( )（A）正确（B）错误20 目前,我国货币型基金一般认购费为零。( )（A）正确（B）错误21 目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为 1000 元人民币。( )（A）正确（B）错误22 开放式基金份额的申购、赎回场所与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行。( )（A）正确（B）错误23 股票、封闭式基金等大多数金融产品按“未知价” 原则进行买卖。( )（A）正确（B）错误24 赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的 20%,并应当归入基金财产。( )（A）正确（B）错误25 一般而言,货币型基金从基金财产中计提比例

8、不高于 0（A）正确（B）错误26 一般而言,投资者申购基金成功后,登记机构会在 T+1 日为投资者办理增加权益的登记手续;投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。( )（A）正确（B）错误27 当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在 2个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。( )（A）正确（B）错误28 对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外,延迟至下一开放日办理。转入下一

9、开放日的赎回申请不享有赎回优先权,并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。以此类推,直到全部赎回为止。( )（A）正确（B）错误29 开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务式。( )（A）正确（B）错误30 开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括继承、司法强制执行等方式。( )（A）正确（B）错误基金的募集、交易与登记练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题

10、0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记2 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记3 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记4 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记5 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记6 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记7 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记8 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记9 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记10 【正确答案

11、】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 B,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记12 【正确答案】 A,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记17 【

12、正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记20 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记21 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记22 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记23 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记24 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记25 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记26 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记27 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记28 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记29 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记30 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记