[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷5及答案与解析.doc

1、基金的募集、交易与登记练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时,为巨额赎回。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%2 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下,对其余赎回申请延期办理。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%3 基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如

2、基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项 ,但不得超过正常支付时间( )个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。（A）5（B） 10（C） 15（D）204 一般情况下,投资者于 T 日转托管基金份额成功后 ,投资者可于( )日起赎回该部分基金份额。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+45 基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为 ETF 建仓阶段。ETF 建仓期不超过( )个月。（A）3（B） 6（C） 9（D）126 ETF 上市后,基金买入申报数量为( )份或其整数倍,不足( )份

3、的部分可以卖出。（A）100;100（B） 100;500（C） 500;1000（D）1000;10007 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每( ) 发布一次基金份额参考净值,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。（A）15 秒（B） 30 秒（C） 1 分钟（D）3 分钟8 基金自基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回。（A）1（B） 2（C） 3（D）49 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少( )个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。（A）1（B） 2（C） 3（D）410 场内申购赎回 ETF 采用(

4、)的方式。（A）金额申购、份额赎回（B）份额申购、份额赎回（C）份额申购、金额赎回（D）金额申购、金额赎回11 场外申购赎回 ETF 采用( )的方式。（A）金额申购、份额赎回（B）份额申购、份额赎回（C）份额申购、金额赎回（D）金额申购、金额赎回二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。12 以下关于上市开放式基金的说法,正确的是( )。（A）上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型 :系统内转托管和跨系统转托管（B）投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部,登

5、记在证券登记系统中,只能在深圳证券交易所交易,不能直接申请赎回（C）投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处登记在 TA 系统中,可以直接在深圳证券交易所交易（D）上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行13 下列( ) 情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。（A）处于募集期内的上市开放式基金份额（B）处于封闭期内的上市开放式基金份额（C）分红派息前 R-1 日至 R 日(R 日为权益登记日)的上市开放式基金份额（D）处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额14 代办登记业务的机构,可以接受基金管

6、理人的委托,开办下列业务( )。（A）建立基金份额账户（B）基金份额登记（C）确认基金交易（D）代理发放红利15 关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是( )。（A）基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起 5 个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认（B）申购款应于 5 日内到达基金在银行的存款账户（C）赎回款于 7 日内到达投资人基金账户（D）托管银行系统内资金应在 9 小时内到账16 从国外的情况看,注册登记机构承担的工作可以包括( )。（A）对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记（B）负责红利的发放或红利的再投资（C）根据基

7、金申购与赎回的情况,完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨（D）向投资者报告账户的业绩表现,接受投资者的电话咨询 ,邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等17 关于 ETF 份额的申购与赎回,以下说法不正确的是 ( )。（A）申购、赎回申请提交后不得撤销（B）基金自基金合同生效日后不超过 2 个月的时间内开始办理赎回（C） ETF 的最小申购、赎回单位为 50 万份（D）ETF 采用份额申购和份额赎回的方式18 关于巨额赎回,以下说法正确的是( )。（A）单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的 10%时,为巨额赎回（B）出现巨额赎回时,基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回（C）当发生

8、巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并公告（D）部分延期赎回时,转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)并不被一并冻结。( )（A）正确（B）错误20 在 ETF 的募集期内,根据投资者认购渠道的不同 ,可分为现金认购和证券认购。( )（A）正确（B）错误21 ETF 上市后基金申报价格最小变动单位为 0.001 元。( )（A）正确（B）错误22 ETF 申购、赎回申请提交

9、后可以撤销。( )（A）正确（B）错误23 目前,我国 ETF 的最小申购、赎回单位一般为 50 万份或 100 万份。( )（A）正确（B）错误24 基金自基金合同生效日后不超过 6 个月的时间起开始办理赎回。( )（A）正确（B）错误25 投资者申购 ETF 时需根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。 ( )（A）正确（B）错误26 场外申购赎回 ETF 时,申购对价、赎回对价为现金。 ( )（A）正确（B）错误27 场内申购赎回时申购对价是指投资申购 ETF 份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。( )（A）正确（B）错误28 赎回对价是指投资者赎回 ETF 份额时

10、,基金保管人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。( )（A）正确（B）错误29 现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。 ( )（A）正确（B）错误30 可以现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成分证券。( )（A）正确（B）错误基金的募集、交易与登记练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记2 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记3 【正确答案】 D【知识模块

11、】 基金的募集、交易与登记4 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记5 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记6 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记7 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记8 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记9 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记10 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记11 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求

12、。多选、少选、错选均不得分。12 【正确答案】 A,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记15 【正确答案】 A,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记17 【正确答案】 B,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记18 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选

13、B。19 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记20 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记21 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记22 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记23 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记24 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记25 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记26 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记27 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记28 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记29 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记30 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记