[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷6及答案与解析.doc

1、基金的募集、交易与登记练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 投资者 T 日申购、赎回成功后,登记结算机构在 ( )日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+42 投资者 T 日申购、赎回成功后,登记结算机构在 ( )日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购、赎回代理证券公司,基金管理人和基金托管人。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+43 投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理证券公司可按照( )的标准收取佣金,

2、其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。（A）0.1%（B） 0.3%（C） 0.5%（D）1%4 基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护( )利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。（A）基金份额持有人（B）基金管理人（C）基金托管人（D）服务机构5 在投资者赎回 ETF 时,如现金差额为( ),则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金;如现金差额为( ),则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。（A）正数;正数（B）正数 ;负数（C）负数 ;负数（D）负数;正数6 基金合同生效后 LOF 进入封闭期,封闭期一般不超过 ( )个月。（A）1（B）

3、 2（C） 3（D）47 买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍,申报价格最小变动单位为 ( )元人民币。（A）0.001（B） 0.005（C） 0.01（D）0.058 LOF 的申购赎回采取( )原则。（A）金额申购、份额赎回（B）份额申购、份额赎回（C）份额申购、金额赎回（D）金额申购、金额赎回9 T 日在深圳证券交易所买入的基金份额,( )日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+410 投资者将 LOF 份额从证券登记系统转入 TA 系统 ,自( )日始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。（A）T+1（

4、B） T+2（C） T+3（D）T+411 开放式基金份额的( ),是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。（A）申购（B）赎回（C）认购（D）登记12 投资者申购基金,由登记机构在投资者的基金账户中登记,表明投资者所持有的基金份额的( ); 投资者赎回基金份额 ,取得款项,由登记机构在投资者的基金账户中注销,表明投资者所持基金份额的( )。（A）减少;减少（B）减少 ;增加（C）增加 ;增加（D）增加;减少13 场外申购赎回时,ETF 的申购对价、赎回对价不包括 ( )。（A）组合证券（B）现金替代（C）现金（D）其

5、他对价二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。14 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,以下说法正确的是( )。（A）基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请（B）基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值（C）买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍,申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币（D）上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%,上市首日没有涨跌幅限制15 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,以下说法正确的是

6、( )。（A）ETF 可采取场内认购和场外认购方式（B）目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式（C） ETF 份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购（D）场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购16 个人投资者申请开立基金账户,一般需提供的资料有( )。（A）本人法定身份证件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等)（B）委托他人代为开户的,代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件（C）在基金代销银行或证券公司开设的资金账户（D）开户申请表17 目前,我国的投资者在 ETF 募集期

7、间,可以采取的认购方式有 ( )。（A）网上组合证券认购（B）场外现金认购（C）网下组合证券认购（D）场内现金认购18 下列属于 ETF 份额赎回申请失败的情形有( )。（A）未能根据要求准备足额的现金（B）投资者持有的、符合要求的基金份额不足（C）投资者未能提供符合要求的申购对价（D）基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价19 目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( )（A）商业银行（B）证券公司（C）证券投资咨询机构（D）专业基金销售机构20 关于赎回款项的支付,下列说法正确的是( )。（A）投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项（B）

8、对一般基金而言,基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起 7个工作日内支付赎回款项（C）对 QDII 基金而言,投资者赎回申请成功后,基金管理人将在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日内支付赎回款项（D）在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同有关规定处理三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 在投资者申购 ETF 时,如现金差额为正数,则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金。( )（A）正确（B）错误22 在投资者赎回 ETF 时,如现金差额为负数,则投资者将根据其赎回的基

9、金份额获得相应的现金。( )（A）正确（B）错误23 场外募集的 LOF 份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。 ( )（A）正确（B）错误24 场内募集的 LOF 份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。 ( )（A）正确（B）错误25 投资者通过基金管理人及其代销机构认购 LOF 的,必须按照份额进行认购。( )（A）正确（B）错误26 LOF 份额面值认购份额按四舍五入的原则保留到小数点后三位。 ( )（A）正确（B）错误27 LOF 场内募集沿用新股网上定价模式,但无配号及中签环节。 ( )（A）正确（B）错误28 基金合同生效后 LOF 进入封闭期,封闭期一般不超过

10、3 个月。封闭期内,基金不受理赎回。( )（A）正确（B）错误29 深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制 ,涨跌幅比例为 20%,自上市首日起执行。( )（A）正确（B）错误30 T 日在深圳证券交易所申购的 LOF 份额,自 T+2 日开始可在深圳证券交易所赎回。( )（A）正确（B）错误31 LOF 场内申购申报单位为 1 元人民币,赎回申报单位为 1 份基金份额。( )（A）正确（B）错误32 由于基金申购(认购) 、赎回的资金清算依据登记机构的确认数据进行,资金的汇划要落后于投资者的申购(认购)、赎回申请。( )（A）正确（B）错误33 目前对于我国货币市场基金,一般 T+

11、1 日从基金银行存款账户划出 ,最快可在划出当天到达投资者资金账户。( )（A）正确（B）错误基金的募集、交易与登记练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记2 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记3 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记4 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记5 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记6 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记

12、7 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记8 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记9 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记10 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记11 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记12 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记13 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。14 【正确答案】 B,C【知识模块】 基金的募集

13、、交易与登记15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记20 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记22

14、 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记23 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记24 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记25 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记26 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记27 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记28 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记29 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记30 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记31 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记32 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记33 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记