[职业资格类试卷]基金监管练习试卷1及答案与解析.doc

1、基金监管练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 对 我 国 基 金 业 的 监 管 负 有 最 重 要 责 任 的 机 构 是( ) 。（A）中国证监会（B）中国银监会（C）中国人民银行（D）中国证券业协会2 “监管者保证市场信息公布及时、传播广泛并有效反映于市场价格中” 是为了保证市场的( ) 。（A）公平性（B）有效性（C）高透明度（D）规范性3 下面不属于基金监管所依据的部门规章的是( )。（A）基金管理公司管理办法（B） 基金运作管理办法（C） 基金管理公司治理准则（D）基

2、金销售管理办法4 我国对证券投资基金的监管模式是( )。（A）基金行业自律模式（B）法律约束下的公司自律管理模式（C）政府严格管理模式（D）以上都不对5 与国际证监会组织于 1998 年制定的证券监管目标与原则中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了( )条。（A）保护投资者利益（B）保证市场的公平、效率和透明（C）降低系统风险（D）推动基金业的规范发展6 基金监管工作的首要目标是( )。（A）保护投资者利益（B）保证市场的公平、效率和透明（C）降低系统风险（D）推动基金业的规范发展7 下面不属于证券交易所的监管职责的是( )。（A）对基金上市交易的管理（B）对投资者买卖基金交易

3、行为的合法、合规性进行管理（C）对基金在证券市场的投资行为进行监管（D）对基金托管人的托管行为的管理8 基金监管“ 三公” 原则中的公开原则是指 ( )。（A）公开监管机构全部业务活动内容（B）要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化（C）市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利（D）监管部门对被监管对象给予公正待遇9 基金监管“ 三公” 原则中的公平原则是指 ( )。（A）监管机构与监管对象之间在法律上享有同等权利（B）要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化（C）市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利（D）监管部门对被监管对象给予公正待遇10 基金

4、监管“ 三公” 原则中的公正原则是指 ( )。（A）基金管理人对基金持有人给予公正待遇（B）要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化（C）市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利（D）监管部门对被监管对象给予公正待遇11 基金管理公司的高级管理人员拟因私出境( )个月以上或者出境逾期未归,督察长需要向中国证监会报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）612 货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,合计不得超过基金资产净值的 10%。如果因市场波动、基金规模变动等因素导致基金投资不符合上述规定的,基金管理人应当在( )个交易日内调整完毕。（A）2（B）

5、 5（C） 10（D）1513 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,其注册资本不得低于( )万元人民币。（A）1000（B） 2000（C） 3000（D）5000二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。14 中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。（A）负责涉及基金行业的重大政策研究（B）草拟或制定基金行业的监管规则（C）对有关基金的行政许可项目进行审核（D）全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管15 基金监管的重要意义体现在( )。（A）维护证券市场的良好秩序（

6、B）是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分（C）提高证券市场的效率（D）保护基金份额持有人利益16 基金公司会员部的职责包括( )。（A）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作（B）组织推动基金管理公司会员诚信建设,管理诚信信息（C）调查、收集、反映业内意见和建议,研究、论证业内相关政策与方案（D）负责基金业务数据统计分析,组织影子定价和权证估值17 基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在( )等方面符合合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定的条件。（A）总资产（B）基金管理年限与管理规模（C）具有境外投资管理经验的人员数量（D）公司治理与内部控制18 我国基金监

7、管的具体目标包括( )。（A）保护投资者利益（B）保证市场的公平、效率和透明（C）降低非系统风险（D）推动基金业的发展19 基金监管的原则具体表现为( )。（A）依法监管（B） “三公” 原则（C）注重自律原则（D）监管的连续性和有效性原则20 我国基金监管的手段主要包括( )。（A）法律手段（B）行政手段（C）经济手段（D）自律手段21 基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议,作出相关决定。（A）投资决策与研究分析体系的建立与执行（B）公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行（C）公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行（D）人员队伍及人力资

8、源管理状况22 下列关于风险准备金的说法正确的是( )。（A）提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益（B） 2007 年之后按照不低于基金管理费收入的 10%计提风险准备金（C）风险准备金余额达到基金资产净值的 2%时可不再提取（D）风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施23 证券投资基金业委员会的主要职责有( )。（A）调查、收集、反映业内意见和建议（B）研究、论证业内相关政策与方案（C）草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约（D）协助开展业内教育培训、国际交流与合作三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以

9、下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。24 证券投资基金监管是对整个基金行业的监督、管理,是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。( )（A）正确（B）错误25 中国证监会是我国基金业行业自律组织。( )（A）正确（B）错误26 中国证监会派出机构按属地原则开展对基金管理公司的监管工作。( )（A）正确（B）错误27 中国证券业协会与证券投资基金业委员会是平行机构。( )（A）正确（B）错误28 目前我国基金从业人员资格管理职能由中国证监会基金管理部承担。( )（A）正确（B）错误29 自律监管的核心内容是从业人员资格管理和诚信建设。( )

10、（A）正确（B）错误30 中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是基金公司的治理情况、内部控制情况。( )（A）正确（B）错误31 基金管理公司在境内设立办事处,应报中国证监会批准。( )（A）正确（B）错误32 基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。( )（A）正确（B）错误33 基金的宣传推介材料不得预测收益率,但可以承诺最低收益率。( )（A）正确（B）错误基金监管练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管2 【正确答

11、案】 B【知识模块】 基金监管3 【正确答案】 C【知识模块】 基金监管4 【正确答案】 D【知识模块】 基金监管5 【正确答案】 D【知识模块】 基金监管6 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管7 【正确答案】 D【知识模块】 基金监管8 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管9 【正确答案】 C【知识模块】 基金监管10 【正确答案】 D【知识模块】 基金监管11 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管12 【正确答案】 C【知识模块】 基金监管13 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，

12、至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管16 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金监管17 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金监管18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金监管19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金监管20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金监管21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管22 【正确答案】 B,D【知识模块】 基金监管23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金监管三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。24 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管25 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管26 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管27 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管28 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管29 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管30 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管31 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管32 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管33 【正确答案】 B【知识模块】 基金监管