[职业资格类试卷]基金管理人练习试卷1及答案与解析.doc

1、基金管理人练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( ) 是 基 金 的 组 织 者 和 管 理 者 ,在 整 个 基 金 的 运 作 中 起 着核心的作用。（A）基金投资者（B）基金管理人（C）基金托管人（D）监管机构2 ( )是基金管理人的主要收入来源。（A）基金管理费（B）基金托管费（C）基金交易佣金（D）登记过户费3 只有( ) 才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。（A）基金投资者（B）基金管理人（C）基金托管人（D）监管机构4 ( )是基金管理公司最核心的一项业务

2、。（A）基金募集与销售（B）投资管理（C）基金运营（D）受托资产管理及投资咨询服务5 ( )是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。（A）基金募集与销售（B）投资管理（C）基金运营（D）受托资产管理及投资咨询服务6 根据( ) 开始施行的基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法的规定,符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务,也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。（A）2006 年 7 月 1 日（B） 2007 年 1 月 1 日（C） 2007 年 7 月 1 日（D）2008 年 1 月 1 日7 根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的

3、初始资产不得低于( ) 元人民币。（A）5000 万（B） 2000 万（C） 1000 万（D）1 亿8 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于( ) 亿元人民币或等值外汇资产。（A）50（B） 100（C） 200（D）5009 基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%10 基金管理公司的主要股东应当持续经营( )个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善。（A）1（B） 2（C） 3（D）4二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，

4、共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障,它通常包括( )。（A）基金注册登记（B）核算与估值（C）基金清算（D）信息披露12 基金管理公司主要职责有( )。（A）依法募集基金（B）进行基金资产的评估管理（C）进行基金份额的注册登记、基金资产的会计核算、基金的分红派息等事务性工作（D）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项13 基金管理公司的主要业务为( )。（A）基金宣传（B）投资管理业务（C）基金行政业务（D）受托资产管理业务14 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件

5、有( )。（A）为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚（B）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系（C）实缴资本不少于 2 亿元人民币的等值可自由兑换货币（D）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件15 关于基金管理公司的业务特点,以下说法正确的是( )。（A）与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比 ,经营风险较高（B）收入主要来自以资产规模为基础的咨询费（C）核心

6、竞争力来自投资管理能力（D）业务对时间与准确性的要求很高,任何失误与迟误都会造成很大问题16 基金管理公司要建立( )的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。（A）组织机构健全（B）职责划分清晰（C）制衡监督有效（D）激励约束合理17 基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有( )。（A）股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确 ,既相互协助、又相互制衡（B）股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权（C）实行独立董事制度,并保证独立董事充分发挥作用（D）建立完善的内部监督和控制机制三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.

7、5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 基金管理公司的盈利模式与银行、保险公司等金融机构和一般的投资公司一样。( )（A）正确（B）错误19 基金管理公司应建立完善的资产分离制度,确保基金资产的安全完整。( )（A）正确（B）错误20 基金管理公司实行监督员制度,监督员直接对董事会负责,其检核报告不必报送基金经理,也不必报送中国证监会。( )（A）正确（B）错误21 在基金的运作中,基金管理人实际上处于中心位置,起着核心作用。( )（A）正确（B）错误22 在公司型基金的治理结构中,股东应当通过股东会依法行使权利,不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的

8、经营管理或者基金财产的投资运作。( )（A）正确（B）错误23 基金经理只有在一定范围内可以自主决定投资方案。( )（A）正确（B）错误24 基金管理公司成功运作并获取较高利润回报的关键是聘用专业的管理团队,并建立有效的激励约束机制,发挥其投资理财专业才能。( )（A）正确（B）错误25 基金管理公司的治理结构总的来说就是指如何有效地管理基金所拥有的资产。( )（A）正确（B）错误26 公司治理结构总的来说是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通股股东)之间相互关系基础上规范公司运营的管理体制。( )（A）正确（B）错误27 依照内部风险控制制度的要求,前台部门和后台部门应独立运

9、作。( )（A）正确（B）错误28 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于,基金管理公司所管理的基金资产是基于债权、债务关系形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。( )（A）正确（B）错误29 基金管理公司完善的治理结构必须体现“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则。 ( )（A）正确（B）错误30 独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员没有经济关系的董事。( )（A）正确（B）错误基金管理人练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确

10、答案】 B【知识模块】 基金管理人2 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人3 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人4 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人5 【正确答案】 C【知识模块】 基金管理人6 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人7 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人8 【正确答案】 C【知识模块】 基金管理人9 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人10 【正确答案】 C【知识模块】 基金管理人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】

11、 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金管理人13 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金管理人14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金管理人15 【正确答案】 C,D【知识模块】 基金管理人16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人19 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人20 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人21 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人22 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人23 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人24 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人25 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人26 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人27 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人28 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人29 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人30 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人