[职业资格类试卷]上市公司发行新股练习试卷3及答案与解析.doc

1、上市公司发行新股练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )是保荐人透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人责任范围的基础和前提,对保荐人和发行人均具有非常重要的意义。（A）尽职调查（B）尽职核对（C）详尽调查（D）详尽核对2 保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。（A）提交发行申请文件前的尽职调查（B）发审会前重大事项的调查（C）发审会后重大事项的调查（D）上市前重大事项的调查3 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告( )。（A

2、）证监会（B）证券业协会（C）保荐人（D）证券交易所4 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第( ) 个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。（A）1（B） 2（C） 3（D）45 发行对象认购的股份自发行结束之日起,( )个月内不得转让。（A）6（B） 12（C） 24（D）366 控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,( )个月内不得转让。（A）6（B） 12（C） 24（D）367 非公开发行股票,如发行对象均属于( )的,则可以由上市公司自行销售。（A）原前 10 名股东（B）原前

3、15 名股东（C）原前 20 名股东（D）原前 50 名股东8 非公开发行股票的定价基准日,是指( )。（A）计算发行价的基准日（B）计算发行区间的基准日（C）计算发行底价的基准日（D）计算发行最高价的基准日9 上市公司非公开发行股票控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,( )个月内不得转让。（A）6（B） 12（C） 24（D）3610 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第( ) 个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。（A）1（B） 2（C） 3（D）4二、多项选择题本大题共 60 小题

4、，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 上市公司公开发行新股的推荐核准,包括( )。（A）由保荐人进行的内核、出具发行保荐书（B）保荐人对承销商备案材料的合规性审核（C）由中国证监会进行的受理文件、初审（D）发行审核委员会审核、核准发行12 在发行申请提交发审会前,如果发生( )的事项,主承销商应当在 2 个工作日内向中国证监会书面说明。（A）对发行人发行新股法定条件产生重大影响（B）对发行人业务产生影响（C）对投资者作出投资决策可能产生重大影响（D）对发行人股票价格可能产生重大影响13 上市公司与董事会决议确定

5、的非公开发行股票的具体发行对象签订的股份认购合同,应当包括( ) 。（A）发行对象拟认购股份的数量或数量区间（B）认购价格或定价原则（C）条件生效的决定（D）限售期14 发行对象属于( ) 时,认购的非公开发行股票的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让。（A）上市公司的控股股东（B）实际控制人或其控制的关联人（C）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者（D）董事会拟引入的境内外战略投资者15 下列关于配股发行方式的说法中,正确的是( )。（A）配股一般采取网上定价发行的方式（B）配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定（C）价格区间通常以股权登记日前 2

6、0 个或 30 个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣（D）价格区间通常以股权登记日前 30 个或 40 个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣16 下列关于上市公司发行新股信息披露的说法中,正确的是( )。（A）申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准,直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露（B）证券发行议案经董事会表决通过后,应当在十个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知（C）使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司

7、股东或其他关联人存在利害关系（D）股东大会通过本次发行议案之日起十个工作日内 ,上市公司应当公布股东大会决议17 保荐人关于上市公司非公开股票发行过程和认购对象合规性的报告应当( )。（A）详细记载本次发行的全部过程（B）列示发行对象的申购报价情况及其获得配售的情况（C）对发行结果是否公平、公正发表意见（D）对发行结果是否符合非公开发行股票的有关规定发表意见18 上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。（A）证券发行保荐书（B）保荐人尽职调查报告（C）法律意见书（D）律师工作报告19 上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用,( )。（A）发行人应披露最

8、近 3 年内募集资金运用的基本情况（B）发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况（C）发行人最近 5 年内募集资金的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例（D）发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 申请文件目录规定须报送的申报材料是对发行申请文件的最低要求,发行人可视实际情况增加,但绝对不可减少。( )（A）正确（B）错误21 所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料

9、进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。( )（A）正确（B）错误22 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票 ,如发行对象均属于原前 10 名股东的,则可以由上市公司自行销售。( )（A）正确（B）错误23 提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终止。( )（A）正确（B）错误24 上市公司非公开发行股票的发行价格的“定价基准日”, 可以是本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日,也可以是发行期的首日。( )（A）正确（B）错误25 上市公司发行证券前发生重大事项的

10、,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。( )（A）正确（B）错误26 上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定,除申购代码外基本一致。( )（A）正确（B）错误27 非公开发行股票方案涉及重大资产重组的,重大资产重组可与发行股票筹集资金同时办理。( )（A）正确（B）错误28 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到 5 票为未通过。( )（A）正确（B）错误29 配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格的确定

11、是在一定的价格区间内主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前 20 个或 30 个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣。( )（A）正确（B）错误上市公司发行新股练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股2 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股3 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股4 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司发行新股5 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股6 【

12、正确答案】 D【知识模块】 上市公司发行新股7 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股8 【正确答案】 C【知识模块】 上市公司发行新股9 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司发行新股10 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 上市公司发行新股13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股14 【正确答案

13、】 A,B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 上市公司发行新股16 【正确答案】 A,C【知识模块】 上市公司发行新股17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股18 【正确答案】 A,B【知识模块】 上市公司发行新股19 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股21 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股22 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股23 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股24 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股25 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股26 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股27 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股28 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股29 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股