[职业资格类试卷]债券回购交易练习试卷1及答案与解析.doc

1、债券回购交易练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（A）逆回购方（B）正回购方（C）买入返售方（D）资金融出方2 ( )是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。（A）逆回购方（B）正回购方（C）卖出回购方（D）资金融入方3 债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按( )计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（A）一年期国债利率

2、（B）约定回购利率（C）一年定期存款利率（D）活期存款利率4 上海证券交易所于( )开办了以国债为主要品种的质押式回购交易,深圳证券交易所于( ) 开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。（A）1993 年 12 月,1994 年 10 月（B） 1994 年 10 月,1993 年 12 月（C） 1994 年 12 月,1993 年 10 月（D）1993 年 10 月,1994 年 12 月5 为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场,( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。（A）2002 年 12 月 20 日,2003

3、年 1 月 3 日（B） 2002 年 12 月 30 日,2003 年 1 月 3 日（C） 2002 年 12 月 30 日,2003 年 1 月 1 日（D）2002 年 12 月 31 日,2003 年 1 月 3 日6 证券交易所质押式回购实行( )。（A）质押库制度（B）抵押库制度（C）扣押制度（D）第三方看管7 当日购买的债券,( ) 可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交（A）竞价方式（B）定价方式（C）招投标方式（D）询价方式二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分

4、。8 在债券质押式回购交易中,正回购方是( )。（A）融入资金方（B）融出资金方（C）出质债券方（D）卖出回购方9 在债券质押式回购交易中,逆回购方是( )。（A）享有债券质权方（B）买入返售方（C）资金融入方（D）资金融出方10 开办国债回购交易的目的是( )。（A）发展我国的国债市场（B）活跃国债交易（C）发挥国债的信用功能（D）提供一种新的融资方式11 交易所债券回购市场的参与主体是投资股市的各类投资者,如( )等。（A）证券公司（B）保险公司（C）证券投资基金（D）商业银行12 开展证券回购交易业务的主要场所为( )。（A）上海证券交易所（B）深圳证券交易所（C）全国银行间同业拆借中心

5、（D）上海金融期货交易所13 下列关于标准券的说法正确的是( )。（A）标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。（B） 2008 年,上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券,并可合并计算,不再区分国债回购和企业债回购。（C）深圳证券交易所仍维持原状,规定国债、企业债折成的标准券不可合并计算,要区分国债回购和企业债回购。（D）上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为 :1 天、2 天、3 天、4天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天、273 天等 11 个品种。三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共

6、 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。14 债券质押式回购交易是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。( )（A）正确（B）错误15 在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。( )（A）正确（B）错误16 在债券质押式回购交易中,融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。( )（A）正确（B）错误17 2003 年 1 月 3

7、日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。( )（A）正确（B）错误18 2009 年 1 月,中国证监会与银行业监督管理委员会联合发布通知,开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。( )（A）正确（B）错误19 债券质押式回购交易实行质押库制度。( )（A）正确（B）错误20 全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。( )（A）正确（B）错误21 深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券,并可合并计算,不再区分国债回购和企业债回购。( )（A）正确（B）错误22 上海证券交易所仍维持原状,规定国债、企业债折成的标准券不可合并计算,要区分国债回购和企业债回

8、购。( )（A）正确（B）错误23 标准券余额不足的,债券回购的申报无效。( )（A）正确（B）错误债券回购交易练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易2 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易3 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易4 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易5 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易6 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易7 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易二、多项选择题本大

9、题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 债券回购交易9 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 债券回购交易10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券回购交易11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 债券回购交易12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 债券回购交易13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 债券回购交易三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。14 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易15 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易16 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易17 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易18 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易19 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易20 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易21 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易22 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易23 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易