[职业资格类试卷]债券回购交易练习试卷3及答案与解析.doc

1、债券回购交易练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。（A）中国人民银行（B）证券交易所（C）交易系统（D）结算代理人2 ( )是指经过批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。（A）对话报价（B）公开报价（C）单边报价（D）双边报价3 买断式回购又称( ) 。（A）封闭式回购（B）买断式回购（C）卖断式回购

2、（D）开放式回购4 买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的债券的( )归属不同。（A）所有权（B）使用权（C）处置权（D）收益权5 买断式回购以( ) 交易,( ) 结算。（A）净价,净价（B）全价 ,全价（C）净价 ,全价（D）全价,净价6 买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过( )天。（A）30（B） 60（C） 90（D）917 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定。但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。（A）小于（B）大于（C）等于（D）包括二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各

3、小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由( )共同构成。（A）回购成交通知单（B）债券回购主协议（C）回购成交合同（D）附加协议9 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展( )业务。（A）抵押（B）担保（C）逆回购（D）现券买卖10 目前,我国具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。（A）各地的独资商业银行（B）股份制商业银行（C）烟台住房储蓄银行（D）部分符合条件的城市商业银行11 回购成交合同应采用书面形式。其书面形式包括( )。（A）全国银行间同业拆借中心交

4、易系统生成的成交单（B）电报、电传、传真（C）合同书（D）信件12 以( ) 作为回购成交合同,业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。（A）全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单（B）电报（C）电传（D）传真13 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素,公告交易券种的( )。（A）交易价格（B）挂牌日（C）摘牌日（D）交易的起止日期14 证券交易采用询价交易方式,包括( )三个交易步骤。（A）公开报价（B）自主报价（C）格式化询价（D）确认成交三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1

5、5 结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和结算的非金融机构。( )（A）正确（B）错误16 非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。( )（A）正确（B）错误17 以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同,业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。( )（A）正确（B）错误18 全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立,交易双方应全面履行合同规定的义务,不得擅自变更或解除合同。回购双方在中央登记结算公司办理债券的质押登记。( )（A）正确（B）错误19 全国银行间债券市场回购交易数额最小为

6、债券面额 100 万元,交易单位为债券面额 1 万元。( )（A）正确（B）错误20 全国银行间市场债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。( )（A）正确（B）错误21 全国银行间市场质押式回购交易成交后,最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。( )（A）正确（B）错误22 债券交易参与者的自主报价分为两类:自由报价和对话报价。 ( )（A）正确（B）错误23 公开报价分为单边报价和双边报价两类。( )。（A）正确（B）错误24 进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。( )（A）正确（B）错误25 确认成交必须经过“ 对话报价一确认 ”的过程,超过规定的次数

7、未成交的对话 ,必须进入另一次询价过程。( )（A）正确（B）错误债券回购交易练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 债券回购交易2 【正确答案】 D【知识模块】 债券回购交易3 【正确答案】 D【知识模块】 债券回购交易4 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易5 【正确答案】 C【知识模块】 债券回购交易6 【正确答案】 D【知识模块】 债券回购交易7 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5

8、分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 B,C【知识模块】 债券回购交易9 【正确答案】 C,D【知识模块】 债券回购交易10 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 债券回购交易11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券回购交易12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 债券回购交易13 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 债券回购交易14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 债券回购交易三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易16 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易17 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易18 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易19 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易20 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易21 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易22 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易23 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易24 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易25 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易