[职业资格类试卷]债券的发行与承销练习试卷1及答案与解析.doc

1、债券的发行与承销练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 所谓 ( ) , 是指财政部在中华人民共和国境内发行, 通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（A）记账式国债（B）凭证式国债（C）储蓄国债（D）实物国债2 目前,凭证式国债发行完全采用( )。（A）承购包销方式（B）行政分配方式（C）公开招标方式（D）市场招标方式3 目前,记账式国债发行完全采用( )。（A）承购包销方式（B）行政分配方式（C）公开招标方式（D）市场招标方式4 我国首次

2、国债发行始于 1949 年年底,当时称为“人民胜利折实公债”, 至 1958 年,总共发行了( ) 次。（A）4（B） 5（C） 6（D）75 我国国债 1958 年发行中止,直到( )年才恢复发行国债。（A）1979（B） 1980（C） 1981（D）19826 储蓄国债个人债权托管账户实行实名制,具体办法比照( )。（A）个人存款账户实名制规定（B） 证券法（C） 公司法（D）企业债券管理条例7 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从( )选起,直到达到需要发行的数额为止。（A）高价(或高利率

3、)（B）高价 (或低利率)（C）低价 (或低利率)（D）低价(或高利率)8 发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于( )亿元人民币。（A）1（B） 2（C） 3（D）49 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。（A）10（B） 30（C） 60（D）12010 1988 年以前,我国国债发行采用( )。（A）行政分配方式（B）市场定价方式（C）承购包销方式（D）公开招标方式二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得

4、分。11 迄今为止,我国在国债招标发行中采用过( )模式。（A）以价格为标的的荷兰式招标（B）以缴款期为标的的荷兰式招标（C）以缴款期为标的的美国式招标（D）以收益率为标的的荷兰式招标12 我国在国债公开招标发行中,曾将( )作为标的。（A）交款期（B）收益率（C）价格（D）偿还期13 我国的国债包括( )。（A）记账式国债（B）凭证式国债（C）实物国债（D）储蓄国债14 下列属于影响国债销售价格的因素有( )。（A）市场利率（B）承销商承销国债的中标成本（C）流通市场中可比国债的收益率水平（D）国债承销的手续费收入15 为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系

5、统内的累计发行数额,上报( )。（A）财政部（B）中国人民银行（C）证券交易所（D）中国证监会16 商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。（A）具有良好的公司治理机制,核心资本充足率不低于 4%（B）最近 3 年连续盈利,贷款损失准备计提充足（C）风险监管指标符合监管机构的有关规定（D）最近 3 年没有重大违法、违规行为17 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。（A）金融债券发行申请报告（B）发行人近 3 年经审计的财务报告及审计报告（C）金融债券发行办法（D）承销协议18 其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。（A）金融债券发行的申

6、请报告（B）发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件（C）发行人近 3 年经审计的财务报告及审计报告（D）发行公告或发行章程三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 目前,凭证式国债发行完全采用承购包销方式。( )（A）正确（B）错误20 目前,我国记账式国债的发行完全采用公开招标方式。( )（A）正确（B）错误21 我国的首次国债发行始于 1949 年年底,当时称为“人民胜利折实公债” 。( )（A）正确（B）错误22 目前,我国的国债包括凭证式国债、记账式国债和储蓄国债三种。( )（A）正确（B）错

7、误23 2005 年 4 月 27 日,中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。( )（A）正确（B）错误24 以价格为标的的美国式招标,是指以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格作为最后中标价格,全体投标商的中标价格是一样的。( )（A）正确（B）错误25 在发行记账式国债中,承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。( )（A）正确（B）错误26 凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型国债。( )（A）正确（B）错误债券的发行与承销练习试卷 1 答案

8、与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 债券的发行与承销2 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销3 【正确答案】 C【知识模块】 债券的发行与承销4 【正确答案】 C【知识模块】 债券的发行与承销5 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销6 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销7 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销8 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销9 【正确答案】 C【知识模块】 债券的发行与承销10 【正确答案】

9、A【知识模块】 债券的发行与承销二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券的发行与承销12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 债券的发行与承销13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 债券的发行与承销14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券的发行与承销15 【正确答案】 A,B【知识模块】 债券的发行与承销16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券的发行与承销17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债

10、券的发行与承销18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券的发行与承销三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销20 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销21 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销22 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销23 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销24 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销25 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销26 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销