[职业资格类试卷]债券的发行与承销练习试卷3及答案与解析.doc

1、债券的发行与承销练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于以缴款期为标的的美国式招标方式的说法中,正确的是( )。（A）以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期 ,各中标商的缴款日期是不同的（B）以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是相同的（C）以募满发行额为止的中标商的最后投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是不同的（D）以募满发行额为止的中标商的最后投标缴款日期作为中标商的最终

2、缴款日期 ,各中标商的缴款日期是相同的2 以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格作为最后的中标价格,全体投标商的中标价格是单一的。这种发行方式称为( )。（A）以价格为标的的荷兰式招标（B）以价格为标的的美国式招标（C）以收益率为标的的荷兰式招标（D）以收益率为标的的美国式招标3 以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各自的最终中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同的,这种发行方式称为( )。（A）以价格为标的的荷兰式招标（B）以价格为标的的美国式招标（C）以收益率为标的的荷兰式招标（D）以收益率为标的的美国式招标4 公司债券申请在证券交易所上市,债券的期限为 1 年

3、以上,实际发行额不少于人民币( )万元。（A）2000（B） 3000（C） 5000（D）60005 目前,我国国债承购包销方式主要运用于( )。（A）记账式国债（B）无记名国债（C）凭证式国债（D）特种国债6 公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的( ); 若募集资金用于补充营运资金的,不超过发行总额的( )。（A）30%,60%（B） 60%,20%（C） 20%,60%（D）60%,30%7 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售,销售期最长不得超过( )日。（A）60（B） 90（C） 120（D）1808 ( )是接受受

4、托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。（A）证券登记机构（B）贷款服务机构（C）资金保管机构（D）资金结算机构9 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。（A）财政部（B）中国人民银行（C）国家发改委委员会（D）中国证监会10 商业银行发行金融债券的核心资本充足率不得低于( )。（A）2%（B） 4%（C） 6%（D）8%二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 企业债券上市期间,其中期报告中至少披露的文件有( )。（A）企业财务状况及

5、经营情况（B）涉及和可能涉及企业的重大诉讼事项（C）已发行债券变动情况（D）中国证监会及证券交易所要求的其他事项12 下列属于不得再次发行公司债券的情形有( )。（A）公司擅自改变募集资金用途（B）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（C）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,并且仍处于继续状态（D）最近 36 个月内公司财务会计文件存在虚假记载 ,或公司存在其他重大违法行为13 下列关于公司债券上市核准的说法中,正确的是( )。（A）公司债券上市由证券交易所核准（B）证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核,作出独立的专业判断并形成审核意见,证券

6、交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定（C）债券发行人在提出上市申请至其债券核准上市前,未经证券交易所同意不得擅自披露有关信息（D）发行人和上市推荐人对该名册的准确性负全部责任14 下列选项中,属于公司债券可在全国银行间债券市场交易流通的条件有( )。（A）依法公开发行（B）债权、债务关系确立并登记完毕,发行人具有较完善的治理结构和机制,近 2年没有违法和重大违规行为（C）实际发行额不少于人民币 5 亿元（D）单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的 40%15 下列关于短期融资券信息披露中的特殊事项说法中,正确的有( )。（A）同业拆借中心应及时发送至中国人民银行（B）在持续信息披

7、露期限结束后的 5 个工作日内,同业拆借中心应向市场公告信息披露情况（C）对未能按规定披露信息的企业,同业拆借中心应及时向交易商协会报告（D）短期融资券涉及信用增级的,信用增级机构应披露相关信息16 短期融资券的注册文件包括( )。（A）短期融资券注册报告(附企业公司章程规定的有权机构决议)（B）主承销商推荐函及相关中介机构承诺书（C）企业发行短期融资券拟披露文件（D）证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件17 合格投资者是指( )。（A）自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力（B）依法设立的法人或投资组织（C）按照规定和章程可从事债券投资（D）注册资本在 1

8、000 万元以上或者经审计的总资产在 2000 万元以上18 证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。（A）信托投资公司（B）基金管理公司（C）证券公司（D）证券投资咨询机构三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 公开发行企业债券,要求发行人累计发行在外的债券余额不超过企业净资产额的40%。 ( )（A）正确（B）错误20 证券公司发行债券的,无论是承销还是自行组织销售,销售期最长不得超过 90 日。( )（A）正确（B）错误21 公司债券的信用评级,应当委托有评级资质的资信评级机构进行。( )（A）正确（

9、B）错误22 公司债券上市期间,凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化,对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言,发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告,并予以公告澄清。( )（A）正确（B）错误23 企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。为债券的发行提供保证的,保证人应当具有代为清偿债务的能力,保证应当是连带责任保证。( )（A）正确（B）错误24 发行公司债券募集的资金,必须符合董事会核准的用途,且符合国家产业政策。( )（A）正确（B）错误25 公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告1 次跟踪评级报告。( )（A）正确（

10、B）错误26 证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,债券在证券交易所申请上市,必须由12 个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。( )（A）正确（B）错误27 短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过 2 年的有价证券。( )（A）正确（B）错误债券的发行与承销练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销2 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销3 【正确答案】

11、 C【知识模块】 债券的发行与承销4 【正确答案】 C【知识模块】 债券的发行与承销5 【正确答案】 C【知识模块】 债券的发行与承销6 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销7 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销8 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销9 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销10 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券的发行与承销

12、12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券的发行与承销13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券的发行与承销14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 债券的发行与承销15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 债券的发行与承销16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券的发行与承销17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 债券的发行与承销18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券的发行与承销三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销20 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销21 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销22 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销23 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销24 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销25 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销26 【正确答案】 A【知识模块】 债券的发行与承销27 【正确答案】 B【知识模块】 债券的发行与承销