[职业资格类试卷]最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷1及答案与解析.doc

1、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照( )确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（A）当事人在合同中的约定（B）公司法（C）期货交易所管理办法（D）证券法2 一般来说，期货纠纷案件的管辖机构是( )（A）基层人民法院（B）中级人民法院（C）高级人民法院（D）最高人民法院3 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其( ) 承担。（A）从业人员自身（B）所在的期货公司（C）证监会（D）期货交

2、易所4 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。（A）受理法院住所地（B）交割仓库所在地（C）分公司、营业部住所地（D）期货公司总部住所地5 人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（A）期货侵权纠纷和无效的期货交易合同（B）期货委托合同（C）无效的期货交易合同（D）期货交易合同6 ( ) 与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。（A）交易（B）违规（C）侵权（D）违法7 期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为( )。（A）期货公司住所地（B

3、）期货交易所住所地（C）交割仓库所在地（D）受理法院住所地8 当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )的诉讼请求确定管辖。（A）违约（B）当事人起诉状中在先（C）侵权（D）当事人选择的诉由9 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易的，由此产生的民事责任的承担者为( ) 。（A）从事期货交易的被授权人（B）授权的期货公司（C）发生交易的期货交易所（D）无法确定10 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失应由( )承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（A）客户（B）期货公司

4、（C）客户和期货公司共同（D）投资者保障基金委员会二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 ( )竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。（A）侵权（B）违约（C）合同无效（D）实物交割纠纷12 人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（A）期货侵权（B）无效的期货交易合同（C）委托代理的期货交易合同（D）委托代理13 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中，正确的是( )。（A）保留持仓期

5、间造成的损失，由客户承担（B）保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（C）穿仓造成的损失，由期货公司承担（D）穿仓造成的损失，由客户承担14 下列有关交割违约的表述中，正确的是( )。（A）在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约（B）在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约（C）卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割（D）买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割15 下列情形应当认定期货经纪合同无效的是( )。（A）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货

6、经纪业务的（B）未按客户的交易指令入市交易的（C）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的（D）违反法律、法规禁止性规定的16 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是( )。（A）返还客户缴纳的佣金（B）返还客户保证金（C）交易结果由客户承担（D）交易结果由期货公司承担17 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。（A）客户有权不予认可（B）客户可以予以追认（C）非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任（D）期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任18 符合( ) 条件，人民法院可以依

7、法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。（A）有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分（B）期货交易所、期货公司为债务人的（C）期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的（D）期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的三、判断是非题请判断下列各题正误。19 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。( )（A）正确（B）错误20 期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此

8、产生的民事责任。( )（A）正确（B）错误21 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。( )（A）正确（B）错误22 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。( )（A）正确（B）错误23 公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，但后来客户予以追认了，那么，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。( )（A）正确（B）错误24 期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分

9、基层人民法院受理期货纠纷案件。( )（A）正确（B）错误25 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。( )（A）正确（B）错误26 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。27 甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有，某次甲又故技重施赚取利润达 3 万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返

10、还，于是客户甲将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( ) 。（A）客户有权追回 3 万元利润（B） 3 万元属于非法所得，应该没收为国有（C） 3 万元利润由期货公司和客户之间按比例分割（D）3 万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回28 孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在 A 期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回 A 期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是( )。（A）

11、甲期货公司（B）乙期货公司（C）孙某（D）孙某和 B 期货公司29 甲为乙期货公司的客户，2009 年 3 月行情发生剧烈波动，甲的账户亏损 100 万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至 130 万元，下列关于责任承担的说法中，正确的是( )。（A）客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的 80。（B）客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的 70。（C

12、）乙期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担 130 万元的损失（D）客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担 30 万元赔偿责任最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定3 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题

13、的规定4 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定5 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定6 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定7 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定8 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定9 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定10 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定二、多项选择题在每题给出的备选项

14、中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定12 【正确答案】 A,B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定13 【正确答案】 A,B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定15 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定16 【正确答案】 A,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17 【正确答案】 A,B,D【知识模块】

15、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定18 【正确答案】 A,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定三、判断是非题请判断下列各题正误。19 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定20 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定21 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定22 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定23 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定24 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定25 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定26 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。27 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定28 【正确答案】 A,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定29 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定