[职业资格类试卷]最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷2及答案与解析.doc

1、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的( )。（A）30%（B） 50%（C） 70%（D）80%2 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易，并且具备合同法所规定的表见代理条件的，由此产生的民事责任应由( )承担。（A）从事交易的当事人（B）期货交易所（C）期货公司（D）客户3 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。（A）侵权责任（B）违约责任（C）侵权责任和违约责任（D）不承担责任4

2、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。（A）期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外（B）客户自己承担（C）期货公司与客户平均分担（D）期货公司与客户自行协商5 下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项为( )。（A）品种（B）数量（C）价格（D）买卖方向6 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为( )。（A）无效指令（B）合约到期日前都有效（C）当日有效（D）当天上午或下午有效7 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )。（A）买入指令按当日最高价格成交（B）无效指令（C）按市

3、价交易（D）卖出指令按当日最低价格成交8 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为( )。（A）平仓交易（B）初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易（C）开仓交易（D）无效指令二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中，正确的是( )。（A）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失（B）交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有（C）交易数量发生错误的，多于

4、指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失（D）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担10 期货纠纷案件的管辖机构包括( )。（A）中级人民法院（B）基层人民法院（C）高级人民法院指定的部分中级人民法院（D）高级人民法院根据需要确定的部分基层法院11 下列情形中，期货公司应该承担民事责任的是( )。（A）期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为所产生的民事责任（B）期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易所产生的民事责任（C）客户不以真实身份从事符合期货交易规则的期货交易行为所产生的民事责任（D）具备表见

5、代理条件的非期货公司人员以期货公司的名义从事期货交易行为所产生的民事责任12 下列关于“ 居间人” 的相关表述中，正确的是 ( )。（A）居间人可以是公民也可以是法人（B）只能接受客户的委托（C）期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬（D）居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任13 对强行平仓规定中，正确的是( )。（A）客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理，约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓（B）期货公司因客户违规超仓或者其它违规行为而必须强行平仓的，强行平仓的损失由客户承担（C）期货公司强行平仓数额应

6、与客户需追加的保证金数额基本相当（D）期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担14 交割仓库( ) 给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿偿责任。（A）未履行货物验收职责（B）保管不善（C）不能及时交割（D）交割数量不符15 期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。（A）期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失（B）期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的（C）期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的（D）期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的16 甲期货公司擅自以客

7、户乙的名义进行交易，下列说法中，正确的是( )。（A）该交易结果对乙不发生效力（B）如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失（C）该交易无效（D）如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担17 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，( )向对方承担违约责任。（A）期货交易所应当代期货公司（B）期货公司应当代客户（C）违约客户（D）交割仓库代违约方18 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。（A）全部内容是否一致（B）价格、交易时间是否相符（C）品种、买卖方向是否一致（D

8、）交易数量是否一致三、判断是非题请判断下列各题正误。19 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。( )（A）正确（B）错误20 因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。( )（A）正确（B）错误21 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。( )（A）正确（B）错误22 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由

9、被平仓的期货公司承担，期货公司不得向客户追偿。( )（A）正确（B）错误23 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。( )（A）正确（B）错误24 期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由交易所承担。( )（A）正确（B）错误25 期货公司进行混码交易，并且按照客户的交易指令入市交易的，应该承担相应的交易结果。( )（A）正确（B）错误26 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )（A）正确（B）错误最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在

10、每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定3 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定5 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定6 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定7 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问

11、题的规定8 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定10 【正确答案】 A,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定14

12、 【正确答案】 A,B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定15 【正确答案】 A,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定16 【正确答案】 B,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17 【正确答案】 A,B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定18 【正确答案】 B,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定三、判断是非题请判断下列各题正误。19 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定20 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定21 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定22 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定23 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定24 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定25 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定26 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定