[职业资格类试卷]最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷3及答案与解析.doc

1、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列关于交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。（A）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担（B）交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担（C）交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有（D）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担2 期货公司错误执行客户交易指令在客户没有认可的条件下，期货公司无需承担的责任是( ) 。（A）返还客户保证金（B）承担交易结果（C）赔偿交易差价损失（D）赔偿直接损失3

2、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任。赔偿额( )。（A）为损失的 50以上（B）不超过损失的 50（C）为损失的 80以上（D）不超过损失的 804 人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（A）期货侵权纠纷和无效的期货交易合同（B）期货侵权纠纷（C）无效的期货交易合同（D）期货交易合同5 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。（A）从

3、业人员所在的期货公司（B）从业人员自身（C）从业人员及其所在的期货公司共同（D）从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司6 期货公司因( ) 提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。（A）过失（B）重大过失（C）故意（D）故意或者重大过失7 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。（A）过错责任（B）无过错责任（C）过错推定（D）严格责任8 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格

4、，则甲( )。（A）应当视为按市价交易（B）可以视为按市价交易（C）因指令不明，无法执行该指令（D）可以拒绝执行9 公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。（A）期货公司（B）客户（C）居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人（D）居间人10 依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是( ) 。（A）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的（B）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的（C）单位或者个人不以真实身份从事期货交易的（D）违反法律、法

5、规禁止性规定的二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 下列说法中，正确的是( )。（A）期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担（B）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任（C）期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任（D）期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担12 期货

6、交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的 60的是( )。（A）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的（B）期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失（C）期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的（D）期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失13 关于侵权行为责任的表述中，正确的是

7、( )。（A）期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担（B）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失（C）期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80（D）期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任14 期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( ) 。（A）期货交易所应及时采取措施应对（B）期货交易所可以不予受理（C）期货交易所未及时采取

8、措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任（D）期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任15 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中，正确的是( ) 。（A）保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（B）保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担（C）穿仓造成的损失，由期货公司承担（D）穿仓造成的损失，由期货交易所承担16 关于强行平仓的费用承担，下列说法中，正确的是( )。（A）期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担（B）期货交易所依交易

9、规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担（C）期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担（D）期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担17 关于举证责任的分配，下列说法中，正确的是( )。（A）期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任（B）期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任（C）客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任（D）客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任18 人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取的措施有( )。（A）依法裁定不得转让该会

10、员资格（B）依法裁定转让该会员资格（C）依法停止该会员交易席位的使用（D）在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位19 下列有关交割违约的表述中，正确的是( )。（A）在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约（B）在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约（C）卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割（D）买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割20 甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法中，正确的是( )。（A）该交易结果对乙不发生效力（B）如果乙

11、对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失（C）该交易无效（D）如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担21 期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( ) 。（A）期货交易所应及时采取措施应对（B）期货交易所可以不予受理（C）期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任（D）期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任三、判断是非题请判断下列各题正误。22 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )（A）正确（

12、B）错误23 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80。( )（A）正确（B）错误24 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。( )（A）正确（B）错误25 交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。( )（A）正确（B）错误26 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，由该人员承担由此产生的民事责任。( )（A）正确（B）错误27 期货公司的交易保证金不足，期货

13、交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓的，保留持仓期间造成的损失由期货公司承担。( )（A）正确（B）错误28 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金率低于 8的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。( )（A）正确（B）错误29 冒用他人身份从事期货交易的个人，如果交易行为符合期货交易所交易规则的，该交易结果由被冒用人承担。( )（A）正确（B）错误30 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。( )（A）正确（B）错误31 确认期

14、货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。( )（A）正确（B）错误最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定3 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4 【正确答案】 A

15、【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定5 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定6 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定7 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定8 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定9 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定10 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目

16、要求。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定12 【正确答案】 B,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定14 【正确答案】 A,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定15 【正确答案】 A,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定16 【正确答案】 B,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期

17、货纠纷案件若干问题的规定18 【正确答案】 A,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定19 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定20 【正确答案】 B,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定21 【正确答案】 A,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定三、判断是非题请判断下列各题正误。22 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定23 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定24 【正确答案】 B【知识模

18、块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定25 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定26 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定27 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定28 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定29 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定30 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定31 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定