[职业资格类试卷]最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷4及答案与解析.doc

1、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法中，正确的是( )。（A）期货公司不承担责任（B）期货公司应当承担次要赔偿责任（C）期货公司应当承担主要赔偿责任（D）期货公司的赔偿额不超过损失的 602 公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。（A）期货公司（B）客户（C）居间人先行

2、承担，其不能承担的部分由委托人（D）居间人3 因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。（A）期货公司也有过错（B）期货交易所已采取补救措施（C）不可抗力（D）相关责任人已经受到行政或刑事处罚4 关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件，说法错误的是( )。（A）配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（B）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（C）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算

3、制度期货交易所的会员资格、申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（D）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度5 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。（A）期货公司内部发生重大人事调整（B）期货公司发生亏损（C）由于市场原因延误（D）期货公司发生合并重组6 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。（A）侵权责任（B）违约责任（C）侵权责任和违约责任（D）不承担责任7 下面说法中，正确的是( )。（A）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担（B）交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期

4、货公司承担（C）交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有（D）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担8 不应当认定期货经纪合同无效的情况为( )。（A）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务（B）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易（C）期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同（D）违反法律、法规禁止性规定的二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。（A）依法保护当事人的合法权益原则（B）诚实信用原则（C）维护期货市场秩序原则（D）法律而前人人平等原则1

5、0 在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑( )等因素后确定当事人的民事责任。（A）各方当事人是否有过错（B）各方当事人过错的性质与大小（C）过错和损失之间的因果关系（D）过错方是否采取了补救措施11 交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( ) 承担责任。（A）期货公司（B）交割仓库（C）期货交易所承担连带责任（D）期货交易所不承担责任12 期货公司的( ) 行为无效。（A）私下对冲（B）透支交易（C）超量平仓（D）与客户对赌13 人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取的措施有( )。（A）依法裁定不得转让该会员资格（B）强令被保全人提供

6、相应担保（C）依法停止该会员交易席位的使用（D）在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位14 当符合( ) 条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。（A）该分支机构已经取得营业执照和经营许可证（B）该民事责任为分支机构所不能承担（C）该经营活动超出了分支机构的经营范围（D）期货公司在管理上有过错15 对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。（A）无效行为（B）损失（C）过错（D）无效行为与损失之间的因果关系16 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，

7、则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括( )。（A）交易手续费（B）税金（C）利息（D）保证金三、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。( )（A）正确（B）错误18 期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。( )（A）正确（B）错误19 客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )（A）正确（B）错误20 期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。( )（

8、A）正确（B）错误21 期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。但可以冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。( )（A）正确（B）错误22 期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。( )（A）正确（B）错误23 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备

9、选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。24 高某于 2007 年与 A 期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入 50 手 11 月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入 50 手 11 月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出 50 手 11 月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出 50 手 11 月份的大豆合约，替高某平仓，亏损 30 万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是( )。（A）客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下

10、单员乙有过错，乙应该承担责任（B）客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担（C）客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和 A 期货公司共同承担（D）客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A 期货公司共同承担25 A 期货公司的甲客户的保证金不足，A 期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金 5 天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户

11、，并且造成巨大损失。甲客户声称 A 期货公司未履行通知义务，要求 A 期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是 ( )。（A）A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80（B） A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A 期货公司承担（C） A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担全部赔偿责任（D）A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和 A 期货公司共同承担26 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核

12、实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( ) 。（A）给予警告（B）暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（C）并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款（D）刑事起诉最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定3 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案

13、件若干问题的规定5 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定6 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定7 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定8 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定11 【正确答案】 A

14、,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定12 【正确答案】 A,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定13 【正确答案】 A,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货

15、纠纷案件若干问题的规定18 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定19 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定20 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定21 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定22 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定23 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。24 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定25 【正确答案】 A,B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定26 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定