[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷11及答案与解析.doc

1、期货交易所管理办法练习试卷 11 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。（A）客户情况（B）资信情况（C）资本充足情况（D）成交情况2 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )，专户存储保证金，不得挪用。（A）专用结算账户（B）结算账户（C）交易账户（D）专用交易账户3 下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。（A）公司应当为客户申请交易编码（B）客户注销时，期货公司应及时申请注销客户的交易编码（C）期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户（D）

2、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易4 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当( ) 。（A）向全面结算会员期货公司报告（B）通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告（C）向期货交易所报告（D）责令客户直接向期货交易所报告5 根据期货交易所管理办法，期货交易所实行( )，可以采取要求会员和客户报告情况等措施。（A）风险防范制度（B）风险最小化制度（C）风险警示制度（D）风险管理制度6 期货交易所宣布进入导常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但中国证监会批准延长的除外。（A）5（B） 4（C） 3（D）27 实

3、行实物交割的期货交易所发布的信息不包括( )。（A）持仓量、成交量排名情况（B）即时行情（C）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息（D）价格预测信息8 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国证监会（C）期货业协会（D）股东大会二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。（A）有价证券基准计算价值的 75%（B）有价证券基准计算价值的 80%（C）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍（D）会员在期货交易

4、所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍10 期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有( ) 。（A）亏损（B）费用（C）贷款（D）税金11 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括( )。（A）交易结算担保金（B）固定结算担保金（C）基础结算担保金（D）变动结算担保12 期货交易实行( ) 。（A）限仓制度（B）套期保值审批制度（C）大户持仓报告制度（D）利润共享、责任连带制度13 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担

5、。（A）自有资金（B）结算担保金（C）期货交易所风险准备金（D）期货交易所自有资金14 在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括( )。（A）要求会员和客户报告情况（B）谈话提醒（C）发布风险提示函（D）向市场发布持仓量信息三、判断是非题请判断下列各题正误。15 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。( )（A）正确（B）错误16 期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。( )（A）正确（B）错误17 期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。( )（A）正确（B）错误18 期货交易实行次日无负债结算制度。( )（A）正确（B）错误1

6、9 期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。( )（A）正确（B）错误20 在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误21 期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。( )（A）正确（B）错误期货交易所管理办法练习试卷 11 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货

7、交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第六十九条第一款规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 D【试题解析】 D 项，期货交易所管理办法第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。【知识模块】 期货交易所管理办法4

8、【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第八十九条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法7

9、 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：(一) 即时行情；(二) 持仓量、成交量排名情况；(三)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第九十七条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低

10、值：(一)有价证券基准计算价值的 80%；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十四条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对

11、结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，应

12、当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判

13、断下列各题正误。15 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第八十一条第二款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第八十二条规定，期货交易实行当日无负债结算制度。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第八十五条第三款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第八十八条第二款规定，在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第九十一条规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。【知识模块】 期货交易所管理办法