[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷1及答案与解析.doc

1、期货交易所管理办法练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所章程应当载明的事项有( )。（A）所有业务制度（B）管理人员的产生、任免、薪酬及其职责（C）章程修改时间（D）变更、终止的条件、程序及清算办法2 下列项目中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的有( )。（A）会员资格及其管理办法（B）会员的权利和义务（C）对会员的奖励办法（D）对会员的纪律处分3 会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。（A）不同份额（B）均等份额（C）不同规模（D）各种份额4 依期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由( )审批。（A

2、）证监会（B）中国人民银行（C）期货业协会（D）国务院5 公司制期货交易所采用( )的组织形式。（A）无限责任公司（B）有限责任公司（C）股份有限公司（D）合伙制公司6 下列关于期货交易所的说法中，错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按照其章程实行自律性管理（C）申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理7 下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是( )。（A）发布市场信息（B）监管会员期货业务（C）提供交易设施（D）监督结算银行与本所会员有关的期货结算业务8 期

3、货交易所应当召开临时会员大会的情况是( )。（A）会员理事不足期货交易所章程所规定人数的（B） 13 以上会员联名提议（C）理事长认为必要（D）23 以上理事联名提议9 下列不属于会员制期货交易所会员大会职权的是( )。（A）审议期货交易所风险准备金使用情况（B）决定增加或者减少期货交易所注册资本（C）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（D）制定交易所的各种管理制度10 在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。（A）监事会（B）理事会（C）总经理（D）理事长二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 申请设立期货交易所，应当向中国证监会

4、提交的文件和材料有( )。（A）申请书（B）正式的章程和交易规则（C）拟加入会员或者股东名单（D）期货交易所的经营计划12 申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料有( )。（A）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历（B）拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历（C）场地、设备、资金证明文件及情况说明（D）拟加入会员或者股东名单13 期货交易所应当履行的职能包括( )。（A）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（B）发布市场信息（C）查处违规行为（D）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其它参与者的期货业务14 未经证监会批准，期货交易所的

5、( )不得在任何营利性组织中兼职。（A）理事长（B）董事长（C）监事会主席（D）总经理15 下列事项中，不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项有( ) 。（A）组织机构的组成、职责、任期和议事规则（B）全体员工的招聘办法（C）全部业务制度（D）风险准备金管理制度16 除期货交易所管理办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有( )。（A）会员资格及其管理办法（B）会员的权利和义务（C）对会员的纪律处分（D）以上全不需要17 期货交易所交易规则应当载明的事项有( )。（A）期货交易、结算和交割制度（B）风险管理制度和交易异常情况的处理程序（C）保证金的管理和

6、使用制度（D）期货交易信息的发布办法18 下列关于会员制期货交易所会员大会的职权表述中，错误的是( )。（A）实时监控期货交易所风险准备金使用情况（B）决定增加或者减少期货交易所注册资本（C）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（D）制定交易所的各种管理制度19 会员制期货交易所理事会行使的职权有( )。（A）召集会员大会，并向会员大会报告工作（B）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定（C）审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过（D）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过20 会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有(

7、)。（A）14 以上理事联名提议（B）期货交易所章程规定的情形（C）中国证监会提议（D）13 以上理事联名提议三、判断是非题请判断下列各题正误。21 期货交易所只能采取会员制组织形式。( )（A）正确（B）错误22 设立期货交易所由中国期货业协会审批。( )（A）正确（B）错误23 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。( )（A）正确（B）错误24 公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。( )（A）正确（B）错误25 期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。( )（A）正确（B）错误26 期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混

8、码交易。( )（A）正确（B）错误27 14 以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。( )（A）正确（B）错误28 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所” 或者“期货交易所”字样。( )（A）正确（B）错误29 期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。( )（A）正确（B）错误30 期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。31 某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在

9、决定之日起( )日内向中国证监会报告。（A）5（B） 10（C） 15（D）3032 假设上海期货交易所的铜期货价格于连续 3 日涨幅达到最大限度 4，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的 5提高到 6，并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。（A）把最大涨跌幅度调整为5（B）把最大涨跌幅度调整为3（C）把最大涨幅调整为 5，把最大跌幅调整为3（D）把最大涨幅调整为 45，最大跌幅不变33 甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约 2000 手(5 吨/ 手)，价格为 65000元吨。根据最低保证金要求-

10、合约价格的 5，会员甲需要缴纳 3250 万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 700万元。那么，会员甲用国债充抵保证金的最高金额是( )万元。（A）2600（B） 2700（C） 2800（D）3000期货交易所管理办法练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案

11、】 A【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易

12、所管理办法14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 A,D【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答

13、案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。31 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法