[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷2及答案与解析.doc

1、期货交易所管理办法练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 会员制期货交易所有( )以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（A）2011-1-4（B） 2011-1-3（C） 2011-1-2（D）2011-3-42 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的( )签名。（A）表决同意的会员（B）全体会员（C）理事（D）所有人3 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。（A）3（B） 5（C） 7（D）104 下列关于理事会职权的说法中，错误的是( )。（A）审议并通过期货交易所

2、合并、分立、解散和清算的方案（B）决定会员的接纳和对违规会员的处罚（C）拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（D）审议批准风险准备金的使用方案5 会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由( )委派。（A）期货业协会（B）国务院（C）商务部（D）中国证监会6 会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开( )日前通知全体理事。（A）3（B） 5（C） 7（D）107 下列说法中，正确的是( )。（A）中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会（B）期货交易所会员大会和理事会均由理事长主持（C）期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免（D）期货交易所总经理每届任期 3 年，可

3、以连任 3 届8 下列说法中，正确的是( )。（A）期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人（B）期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人（C）期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免，总经理每届任期 5 年（D）期货交易所理事会由总经理主持9 期货交易所总经理不得行使的职权有( )。（A）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议（B）主持期货交易所的日常工作（C）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法（D）提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定10 依期货交易所管理办法规定，( )应当设立独立董事。（A）会员制交易所（B）公司制交易所（C）会员制交易所和公司制交易所（D）都不二、多项选择题

4、在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。（A）会员资格审查（B）纪律处分（C）调解（D）财务和技术12 下列关于理事长的说法中，正确的是( )。（A）理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生（B）理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作（C）理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理（D）理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权13 下列对会员制期货交易所总经理职权表述中，错误的是( )。（A）审查批准风险准备金的使用方案（B）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划

5、、年度工作计划（C）审查批准期货交易所对外投资计划（D）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告14 期货交易所理事会可以设立( )等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。（A）监察（B）交易（C）交割（D）会员资格审查15 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。（A）会员资格的取得条件和程序（B）会员资格的变更条件和程序（C）对会员的监督管理（D）会员违规、违约行为处理办法16 公司制期货交易所会员应当履行的义务是( )。（A）执行会员大会、理事会的决议（B）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策（C）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定（D

6、）接受期货交易所监督管理17 期货交易实行的制度有( )。（A）限仓制度（B）套期保值审批制度（C）大户持仓报告制度（D）以上都是18 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担。（A）自有资金（B）结算担保金（C）期货交易所风险准备金（D）期货交易所自有资金19 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取( )措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。（A）限制开仓（B）提高保证金标准（C）限期平仓（D）强行平仓20 在期货交易过程中，出现( )情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况。（A）

7、地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行（B）会员出现结算、交割危机（C）一旦期货价格出现同方向连续涨跌停板（D）期货交易所管理人员发生重大人事变动三、判断是非题请判断下列各题正误。21 经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )（A）正确（B）错误22 每一年度结束后 30 天内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。( )（A）正确（B）错误23 期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )（A）正确（B）错误24 会员制期货交易所会员大会结束

8、之日起 5 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误25 会员制期货交易所设理事会，每届任期 5 年。( )（A）正确（B）错误26 会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。( )（A）正确（B）错误27 期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。( )（A）正确（B）错误28 会员制期货交易所 14 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。( )（A）正确（B）错误29 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。( )（A）正确（B）错误30 会员制期货交易所理事

9、长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。( )（A）正确（B）错误期货交易所管理办法练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 A【知识模块】

10、 期货交易所管理办法9 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A,B,C,D

11、【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法