[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷3及答案与解析.doc

1、期货交易所管理办法练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，( )通过。（A）会员大会（B）理事会（C）董事会（D）股东大会2 公司制期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于( )人。（A）1（B） 3（C） 5（D）73 期货交易所会员应当是( )或者其它经济组织。（A）境内企业法人（B）事业单位（C）境外企业法人（D）自然人4 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。（A）前一交易日（B）当日（C）下一交易日（D）

2、次日5 期货交易所不需要编制并及时公布的报表是( )。（A）日报表（B）周报表（C）月报表（D）年报表6 下列关于期货交易所的说法中，正确的是( )。（A）期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法（B）期货交易所制定或修改交易规则的实施细则，应报中国证监会批准（C）未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职（D）期货交易所工作人员向中国证监会备案后，可以从事期货交易7 期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。（A）每一季度结束后 15 日内（B）每一季度结束后 30 日内（C

3、）每一年度结束后 4 个月内（D）每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内8 当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，( )可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）中国证监会派出机构9 期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是( )。（A）变更交易所名称（B）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（C）股东大会决定解散期货交易所（D）期货交易所分立10 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。（A）3（B） 5（C） 10（D）30二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有

4、2 项符合题目要求。11 期货交易所应当以适当方式发布( )信息。（A）即时行情（B）持仓量、成交量排名情况（C）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其它信息（D）期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况12 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。（A）延迟开市（B）暂停交易（C）提前闭市（D）以上都不允许13 公司制期货公司的董事长的职权包括( )。（A）主持股东大会（B）召开股东大会（C）主持董事会会议（D）审议总经理的预算方案14 以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。（A）期货交易、

5、结算和交割制度（B）保证金的管理和使用制度（C）违规、违约行为及其处理办法（D）会员资格及其管理办法15 中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。（A）期货交易所业务规模（B）期货交易所发展计划（C）期货交易所潜在的风险（D）期货交易所客户的要求16 在期货交易过程中，出现( )情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（A）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行（B）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响（C）出现 期货交易所管理办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风

6、险（D）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其它情形17 根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。（A）基础结算担保金（B）结算准备金（C）变动结算担保金（D）交易保证金18 董事会秘书行使的职责有( )。（A）期货交易所股东大会和董事会会议的筹备（B）文件保管（C）期货交易所股东资料的管理（D）组织协调专门委员会的工作19 关于期货交易所下列说法中，正确的是( )。（A）未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动（B）期货交易所，必须标明“期货交易所”字样（C）期货交易所，

7、可以标明“商品交易所”字样（D）期货交易所以外的其它任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称20 实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。（A）交易结算会员（B）全面结算会员（C）限制结算会员（D）特别结算会员三、判断是非题请判断下列各题正误。21 会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。( )（A）正确（B）错误22 会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。( )（A）正确（B）错误23 依期货交易所管理办法规定，一个交易所的总经理最多只能连续 6 年作为该交易所的当然理事。( )（A）正确（B）错误24 公司制期货交

8、易所设股东大会，股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。( )（A）正确（B）错误25 公司制期货交易所董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。( )（A）正确（B）错误26 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。( )（A）正确（B）错误27 理事会是期货交易所的权力机构。( )（A）正确（B）错误28 期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )（A）正确（B）错误29 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、会员的权利

9、和义务等内容。( )（A）正确（B）错误30 交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。( )（A）正确（B）错误期货交易所管理办法练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 C【

10、知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【知

11、识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法