[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷4及答案与解析.doc

1、期货交易所管理办法练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 有权批准期货交易所设立的机关是( )。（A）国家发展和改革委员会（B）中国银监会（C）国家工商行政管理总局（D）中国证监会2 关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是( )。（A）监事会每届任期 2 年（B）监事会成员不得少于 3 人（C）监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过（D）监事会设主席 1 人，副主席若干3 会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）44 公司制期货交易所设董事会，每届任期( )年。（A）2（B） 3

2、（C） 4（D）55 取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。（A）期货公司（B）中国证监会（C）期货交易所（D）期货业协会6 关于期货交易所，下列表述中，错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按照其章程实行自律性管理（C）申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交股东名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理7 2008 年 A 期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( ) 万元。（A）300（B） 400（C） 500（D）6008 A、B 两个期货交易所合并成立 C

3、期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法中，正确的是( )。（A）自动消灭（B）由 C 期货交易所继承（C）根据 AB 商定的方案处理（D）由人民法院根据公平原则确定偿还方案9 我国期货交易所应当于每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后( )日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。（A）10（B） 20（C） 30（D）6010 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。（A）较低的收盘价（B）较高的收盘价（C）收盘价的算术平均值（D）收盘价的加权平均值11 中

4、国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。（A）拘留（B）传讯（C）提示（D）限制自由12 中国证监会可以向期货交易所派驻( )。（A）管理员（B）审计员（C）督察员（D）监督员二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。（A）中国证监会（B）中国证监会的派出机构（C）期货交易所（D）期货业协会14 与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有( )。（A）会员资格及其管理办法（B）会员的权利和义务（C）对会员的纪律处分（D）交易纠纷的处理办法15 会员制期货交易所设会员大会

5、，由全体会员组成，下列选项中，属于会员大会职权的是( ) 。（A）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（B）选举和更换会员理事（C）审议批准理事会和总经理的工作报告（D）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告16 下列说法中，错误的是( )。（A）期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存 15 年（B）期货交易所理事会负责召集会员大会（C）期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（D）期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准17 下列各项中，属于期货交易所章程应当规定的内容是( )。（A）设立目的和职责（B）名称、住所和营业场所（C）组织机构的组成、职责、任期和

6、议事规则（D）财务会计、内部控制制度18 关于会员大会的召开，下列说法中，正确的是( )。（A）临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议（B）会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名（C）会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会（D）召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 5 日前通知会员19 下列选项中，属于期货交易所总经理职权的是( )（A）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（B）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案（C）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员（D）决定期货交易所员工的工资和奖惩20 根据

7、期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括的内容有( ) 。（A）向会员收取保证金的标准（B）专用结算账户中会员结算准备金最低余额（C）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法（D）向会员收取保证金的形式21 期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职能外，还应履行期货交易所管理办法规定的职能有( )。（A）发布市场信息（B）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（C）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其它参与者的期货业务（D）查处违规行为22 某期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会

8、会议的说法中，正确的是( )。（A）理事会会议须有 12 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 12 以上表决通过（B）理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其它理事代为出席（C）在接受其它理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权（D）理事会会议结束后 10 日内，理事会应将会议决议及其它会议文件报中国证监会备案三、判断是非题请判断下列各题正误。23 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 5 日内报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误24 交易保证金是指未被合约占用的保证金

9、；结算准备金是指已被合约占用的保证金。( )（A）正确（B）错误25 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。( )（A）正确（B）错误26 等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。( )（A）正确（B）错误27 经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )（A）正确（B）错误28 期货交易所的法定代理人是理事长。( )（A）正确（B）错误29 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者

10、强制执行。( )（A）正确（B）错误30 期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。( )（A）正确（B）错误31 期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。( )（A）正确（B）错误32 会员大会是公司制期货交易所的权力机构。( )（A）正确（B）错误33 期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )（A）正确（B）错误期货交易所管理办法练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所

11、管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题

12、在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A,D【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】

13、 期货交易所管理办法22 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。23 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法