[职业资格类试卷]期货交易所练习试卷1及答案与解析.doc

1、期货交易所练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 在公司制期货交易所中，负责提请聘任或解聘交易所财务负责人的是( )。（A）董事长（B）经理（C）监事会（D）董事会2 会员制期货交易所的理事会对( )负责。（A）董事会（B）监事会（C）期货交易所（D）会员大会3 会员制交易所中，( ) 不是期货交易所总经理的职权。（A）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘一般工作人员（B）拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（C）决定专业委员会的设置（D）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议4 公司制期货交易所的经理由( )聘任。（A）股东大会

2、（B）理事会（C）议事会（D）董事会5 会员大会是会员制期货交易所的( )。（A）管理机构（B）常设机构（C）监管机构（D）权力机构6 期货交易所按照其章程的规定实行( )。（A）集中管理（B）委托管理（C）分级管理（D）自律管理7 下列不属于期货交易所风险管理制度的是( )。（A）每日无负债结算制度（B）持仓限额和大户报告制度（C）定点交割制度（D）保证金制度8 期货交易所可以( ) 。（A）间接参与期货交易活动（B）参与期货价格形成（C）拥有合约标的商品（D）设计期货合约二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 会员制期货交易所中，理事会行使的职权有( )。（A）

3、选举和更换会员理事（B）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所（C）决定专门委员会的设置（D）审议批准总经理的工作报告10 下列职能中，( ) 是我国期货交易所的职能。（A）保证合约履行（B）组织和监督期货交易（C）监管指定交割仓库（D）设计合约，安排上市11 下列有关期货交易所性质的说法中，正确的有( )。（A）期货交易所是专门进行标准化合约买卖的场所（B）期货交易所自身不参与期货交易活动（C）期货交易所不参与期货价格形成（D）期货交易所拥有合约标的商品12 期货市场的组织结构由( )组成。（A）提供集中交易场所的期货交易所（B）提供结算服务的结算机构（C）提供代理交易服务的期货公司（D）

4、防范期货市场风险的监管者13 目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为( )。（A）合作制期货交易所（B）会员制期货交易所（C）公司制期货交易所（D）合伙制期货交易所14 会员制期货交易所会员资格的获得方式主要有( )。（A）以交易所创办发起人的身份加入（B）接受发起人的转让加入（C）依据期货交易所的规则加入（D）在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入三、判断是非题请判断下列各题正误。15 目前，我国期货交易所均为会员制交易所。( )（A）正确（B）错误16 期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理，不用承担民事责任。( )（A）正确（B）错误17 期货合

5、约标的商品的价格是由期货交易所制定并实施的。( )（A）正确（B）错误18 目前，期货交易所不以营利为目的，只是为期货交易提供设施和服务。( )（A）正确（B）错误19 期货交易所有权制定合约的标准化条款。( )（A）正确（B）错误20 各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可分为会员制和公司制两种。目前公司制的期货交易所更倾向于向会员制转化。( )（A）正确（B）错误21 会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的。( )（A）正确（B）错误22 缴纳会员资格费是取得会员制期货交易所会员资格的基本条件之一，并以会员出资额设定投资回报比例。( )（A）正确（B）错误23 会员制期货交易所

6、是实行自律性管理的、以营利为目的的会员制法人。( )（A）正确（B）错误期货交易所练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 在公司制期货交易所中，经理行使下列职权：主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案； 拟订公司的基本管理制度； 制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人； 聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员等。【知识模块】 期货交易所2 【正确答案】 D【试题解析】 会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但

7、一般均设有会员大会、理事会、委员会和业务管理部门。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。【知识模块】 期货交易所3 【正确答案】 C【试题解析】 会员制交易所中，总经理行使以下职权：组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；主持期货交易所的日常工作； 根据章程和交易规则拟定有关细则和办法；拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；拟定期货交易所财务预算方案、决算报告； 拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；拟定期货交易所变更方案； 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；决定期货交易所员工的工资和奖惩等。【知识模块】 期货交易所4 【正确答案】 D【试题解析】 公

8、司制期货交易所的董事会一般行使以下职权：负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议； 决定公司的经营计划和投资方案；聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等。【知识模块】 期货交易所5 【正确答案】 D【试题解析】 按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，作为期货交易所的最高权力机构，就期货交易所的重大事项做出决定。会员大会的常设机构是交易所全体会员通过其选举产生的理事会。【知识模块】 期货交易所6 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理。【知识模块】 期货交易所7 【

9、正确答案】 C【试题解析】 交易所利用保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等风险管理制度，从市场的各个环节对风险进行控制，保证期货市场平稳运行。【知识模块】 期货交易所8 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所自身不得直接或间接参与期货交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。D 项设计期货合约属于期货交易所的重要职能之一。【知识模块】 期货交易所二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 理事会一般行使以下职权：召集会员大会，并向会员大会

10、报告工作；监督会员大会决议和理事会决议的实施；监督总经理履行职务行为；拟定期货交易所章程、交易规则修改方案，提交会员大会通过；审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；决定专门委员会的设置； 决定会员的接纳；决定对严重违规会员的处罚； 决定期货交易所的变更事项；违规情况下采取临时处置措施的权力；异常情况下采取紧急措施的权力；审定根据交易规则制定的细则和办法；审定风险准备金的使用和管理办法；审定总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划等。【知识模块】 期货交易所10 【正确答案】 B,D【试题解析】 在我国，期货交

11、易所通常发挥以下 6 个重要职能：提供交易场所、设施和服务；制定并实施业务规则； 设计合约、安排合约上市； 组织和监督期货交易；监控市场风险； 发布市场信息。【知识模块】 期货交易所11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织，自身不得直接或间接参与期货交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。【知识模块】 期货交易所12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】

12、期货市场的组织结构由四部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供结算服务的结算机构、提供代理交易服务的期货公司和进行期货交易的投资者。【知识模块】 期货交易所13 【正确答案】 B,C【试题解析】 各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为会员制和公司制两种。【知识模块】 期货交易所14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。从国际期货市场的交易所会员制运作状况来看，期货交易所会员资格的获得方式有多种，主要是：以交易所创办发起人的身份加入、接受发起人的转让加入、依据期货交易所的规则加入、在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入

13、。【知识模块】 期货交易所三、判断是非题请判断下列各题正误。15 【正确答案】 B【试题解析】 我国现在共有四家期货交易所，其中上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所采取会员制，2006 年 9 月 8 日成立的中国金融期货交易所是公司制交易所。【知识模块】 期货交易所16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。【知识模块】 期货交易所17 【正确答案】 B【试题解析】 期货合约标的商品的价格是由交易所公开竞价确定的。【知识模块】 期货交易所18 【正确答案】 B【试题解析】 会员制期货交易所

14、不以营利为目的，公司制期货交易所以营利为目的。【知识模块】 期货交易所19 【正确答案】 A【试题解析】 由期货交易所制定合约的标准化条款有效免除了交易者因合约条款发生纠纷而使交易无法进行的可能性，大大提高了市场的流动性和效率。【知识模块】 期货交易所20 【正确答案】 B【试题解析】 目前会员制的期货交易所更倾向于向公司制转化。【知识模块】 期货交易所21 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所22 【正确答案】 B【试题解析】 缴纳会员资格费是取得会员制期货交易所会员资格的基本条件之一，其不是投资行为，不存在投资回报。【知识模块】 期货交易所23 【正确答案】 B【试题解析】 会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。【知识模块】 期货交易所