[职业资格类试卷]期货交易所练习试卷2及答案与解析.doc

1、期货交易所练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 ( )不属于期货交易所的特性。（A）高度集中化（B）高度严密性（C）高度组织化（D）高度规范化2 不以营利为目的的期货交易所是( )。（A）会员制期货交易所（B）公司制期货交易所（C）合伙制期货交易所（D）合作制期货交易所3 世界各地期货交易所的会员构成不尽相同，欧美国家期货交易所会员以( )为主。（A）自然人会员（B）法人会员（C）全权会员（D）专业会员4 以下不属于会员制期货交易所会员应当履行的义务的是( )。（A）担保期货交易者的交易履约（B）接受期货交易所业务监管（C）按规定交纳各种

2、费用（D）执行会员大会、理事会的决议5 会员制期货交易所专门委员会的设置由( )确定。（A）理事会（B）监事会（C）会员大会（D）期货交易所6 在会员制期货交易所中，( )负责审查入会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。（A）业务委员会（B）仲裁委员会（C）交易行为管理委员会（D）会员资格审查委员会7 英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是( )交易所。（A）合伙制（B）合作制（C）会员制（D）公司制8 下列不属于公司制期货交易所特点的是( )。（A）对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿（B）成本观念强，有利于提高市场效率，加大市场投资建设力度（C）交易所的设

3、立，不是投资行为，不存在投资回报问题（D）以营利为目标，追求交易所利润最大化二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 会员制期货交易所会员的基本权利包括( )。（A）获得有关期货交易的信息和服务（B）按规定转让会员资格（C）联名提议召开临时会员大会（D）参加会员大会，行使表决权、申诉权10 世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有( )等。（A）自然人会员与法人会员之分（B）全权会员与专业会员之分（C）结算会员与非结算会员之分（D）全权会员与结算会员之分11 会员制期货交易所的具体组织结构一般有( )。（A）会员大会（B）业务管理部门（C）理事会（D）监事会12 会员

4、制期货交易所会员大会有权( )。（A）制定、修改或废止章程及业务规则（B）选举和更换高级管理人员（C）决定期货交易所的合并和终止（D）制定和修改期货合约交易价格13 会员制期货交易所设立的专业委员会有( )。（A）交易规则委员会（B）合约规范委员会（C）新品种委员会（D）仲裁委员会14 在会员制期货交易所中，一般都设有总经理、副总经理及其相关的( )等部门。（A）交易（B）交割（C）研究发展（D）市场开发三、判断是非题请判断下列各题正误。15 会员制期货交易所的会员有全权会员和结算会员之分。( )（A）正确（B）错误16 会员制交易所的会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。( )（

5、A）正确（B）错误17 会员制期货交易所的会员只能是期货公司。( )（A）正确（B）错误18 期货交易所会员资格不得转让。( )（A）正确（B）错误19 会员制期货交易所的会员大会无权审议批准财务预算和决算方案。( )（A）正确（B）错误20 期货交易所理事会成员必须是本交易所的会员。( )（A）正确（B）错误21 会员制期货交易所专业委员会的具体职责由董事会确定，专业委员会对董事会负责。( )（A）正确（B）错误22 会员制期货交易所各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的工作。( )（A）正确（B）错误23 公司制期货交易所由股东共同出资组建，以营利为目的，股份不

6、可以转让。( )（A）正确（B）错误期货交易所练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。【知识模块】 期货交易所2 【正确答案】 A【试题解析】 会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。B 项公司制期货交易所是以营利为目的的企业法人。【知识模块】 期货交易所3 【正确答案】 A【试题解析】 世界各地交易所的会员构成分类不尽相同。有

7、自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分等。欧美国家会员以自然人为主。【知识模块】 期货交易所4 【正确答案】 A【试题解析】 会员应当履行的主要义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定； 按规定交纳各种费用；(执行会员大会、理事会的决议； 接受期货交易所业务监管等。【知识模块】 期货交易所5 【正确答案】 A【试题解析】 会员制期货交易所的理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事会同意设立。各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的工作。【知识模块】 期货交易所6 【正确答案】

8、D【试题解析】 在会员制期货交易所中，会员资格审查委员会负责审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。经核实后，该委员会以投票形式决定是否通过申请人的资格审查报告，并提交理事会。若会员违反交易所有关规章制度，该委员会将对其进行审查和相应处罚，直至报请理事会投票表决，取消该会员的会员资格。【知识模块】 期货交易所7 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所8 【正确答案】 C【试题解析】 交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题是会员制期货交易所的特点。【知识模块】 期货交易所二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B

9、,C,D【试题解析】 会员制期货交易所会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权；在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。【知识模块】 期货交易所10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有会员大会、理事会、委员会和业务管理部门。【知识模块】 期货交易所12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 按照国际惯例，会员大会由期货交易所的全体会员组成，作为期货交易所的最高权力机构，就期货

10、交易所的重大事项做出决定，如制定、修改或废止章程及业务规则、选举和更换高级管理人员、审议批准财务预算和决算方案、决定期货交易所的合并和终止等。【知识模块】 期货交易所13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 一般说来，会员制期货交易所设立以下专业委员会：会员资格审查委员会；交易规则委员会； 交易行为管理委员会； 合约规范委员会；新品种委员会；业务委员会； 仲裁委员会。【知识模块】 期货交易所14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 一般来说，交易所都设有总经理，副总经理及其相关的交易、交割、研究发展、市场开发、财务等部门。【知识模块】 期货交易所三、判断是非题请判断下列各题正误。1

11、5 【正确答案】 B【试题解析】 会员制期货交易所的会员有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分。【知识模块】 期货交易所16 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所17 【正确答案】 B【试题解析】 非期货公司同样可以成为会员制期货交易所的会员。如我国期货交易所管理办法规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。【知识模块】 期货交易所18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所会员资格可以按规定转让。【知识模块】 期货交易所19 【正确答案】 B【试题解析】 会员制期货交易所的会员大会有权对期货交易所的重大事项做

12、出决定，如制定、修改或废止章程及业务规则、选举和更换高级管理人员、审议批准财务预算和决算方案、决定期货交易所的合并和终止等。【知识模块】 期货交易所20 【正确答案】 B【试题解析】 理事中除了本交易所的会员外，还有若干名政府管理部门委任的非会员理事，他们大多是精通期货交易的专家。【知识模块】 期货交易所21 【正确答案】 B【试题解析】 专业委员会的具体职责由理事会确定，专业委员会对理事会负责。【知识模块】 期货交易所22 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所23 【正确答案】 B【试题解析】 公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以营利为目的，股份可以按照有关规定转让，盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。【知识模块】 期货交易所