[职业资格类试卷]期货交易所练习试卷3及答案与解析.doc

1、期货交易所练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 公司制期货交易所的最高权力机构是( )。（A）董事会（B）股东大会（C）监事会（D）理事会2 在公司制期货交易所中，由( )对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。（A）股东大会（B）董事会（C）经理（D）监事会3 在公司制期货交易所中，由( )组织实施公司年度经营计划和投资方案。（A）股东大会（B）董事会（C）经理（D）监事会4 ( )期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民

2、法的一般规定。（A）合伙制（B）合作制（C）会员制（D）公司制5 ( )作为一种传统的期货交易所组织形式，已有 160 年历史。（A）会员制（B）公司制（C）合伙制（D）合作制6 下列关于会员制和公司制期货交易所的区别的说法，不正确的是( )。（A）会员制交易所的全部财产归全体会员所有（B）会员制交易所对场内交易承担担保责任（C）公司制交易所重视营利且成本观念强（D）公司制交易所实行自收自支、自负盈亏、照章纳税7 下列哪一家交易所没有经过公司制改制?( )（A）欧洲期货交易所(EUREX)（B）芝加哥期货交易所(CBOT)（C）新加坡交易所(SGE)（D）CME 集团8 会员制交易所与公司制交

3、易所的本质区别表现为( )。（A）采取不同的组织结构（B）交割环节不同（C）三权分配与营利性（D）资金来源不同二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 以下说法中，( ) 不是会员制期货交易所的特征。（A）全体会员共同出资组建（B）缴纳的会员资格费可有一定回报（C）权力机构是股东大会（D）非营利性10 董事会是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责，一般行使以下( )职权。（A）召集股东大会，并向股东大会报告工作（B）执行股东大会的决议（C）审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案（D）聘任或解聘公司经理11 在公司制交易所中，经理对董事会负责，并行使以下( )职权。

4、（A）组织实施公司年度经营计划和投资方案（B）拟定公司内部管理机构设置方案（C）制定公司的具体规章（D）聘任或者解聘公司副经理、财务负责人12 公司制期货交易所监事会的职权包括( )。（A）检查公司的财务（B）提议召开临时股东大会（C）制定公司具体规章（D）决定对严重违规会员的处罚13 在实际运行方面，会员制期货交易所和公司制期货交易所的区别主要表现为( )。（A）设立的目的不同（B）承担的法律责任不同（C）适用法律不尽相同（D）资金来源不同14 近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已经成为全球交易所的发展趋势。会员制的局限性主要表现在( )。（A）交易所的非营利

5、性质降低了交易所的管理效率（B）不能适应日益激烈的竞争环境（C）无法通过向其他投资者融资扩大交易所资本规模和实力的渠道（D）会员制交易所的收益不能在会员问分配，使会员管理交易所的动力不足三、判断是非题请判断下列各题正误。15 会员制期货交易所设有专业委员会，而公司制期货交易所不设专业委员会。( )（A）正确（B）错误16 公司制期货交易所不必对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。( )（A）正确（B）错误17 公司制期货交易所在交易中完全中立。( )（A）正确（B）错误18 公司制期货交易所的股东有组织实施公司年度经营计划和投资方案、拟定公司内部管理机构设置方案、拟定公司的基本管理制

6、度等权利。( )（A）正确（B）错误19 公司制期货交易所的监事会成员必须从董事会成员中选出。( )（A）正确（B）错误20 公司制期货交易所的监事会没有对董事和高管提起诉讼的权力。( )（A）正确（B）错误21 在会员制期货交易所内，各会员除依章程规定分担经费和出资缴纳的款项外，不承担交易中的任何责任。( )（A）正确（B）错误22 会员制交易所的开支从盈利和会员每年上缴的年会费中取得，盈余部分按出资比例以红利形式分给会员。( )（A）正确（B）错误23 由于公司制期货交易所存在弊端，所以会员制已成为全球交易所发展的一个新方向。( )（A）正确（B）错误期货交易所练习试卷 3 答案与解析一、

7、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，其股东大会由全体股东共同组成，是公司最高权力机构。【知识模块】 期货交易所2 【正确答案】 D【试题解析】 监事会的职权还包括：当董事、高级经理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级经理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案； 依照公司法有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。【知识模块】 期货交易所3 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所4 【正确答案】

8、D【试题解析】 会员制和公司制期货交易所适用法律不尽相同。会员制法人一般适用于民法的有关规定；而公司制法人，首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。【知识模块】 期货交易所5 【正确答案】 A【试题解析】 会员制作为一种传统的期货交易所组织形式，已有 160 年的历史，这种互助式的组织形式对期货市场的最初建立及运转确实发挥了重要作用。【知识模块】 期货交易所6 【正确答案】 B【试题解析】 B 项公司制交易所对场内交易承担担保责任，即对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。【知识模块】 期货交易所7 【正确答案】 D【试题解析】 近年来，世界上许多大型

9、的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已经成为全球证券期货交易所的发展趋势。而 CME 集团合并于 2007 年，合并之初即建立公司制。【知识模块】 期货交易所8 【正确答案】 C【试题解析】 作为交易所两种主要的组织形式，会员制交易所与公司制交易所的本质区别表现为交易所三权(所有权、经营权和交易权)分配与营利性两个方面。【知识模块】 期货交易所二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 B,C【试题解析】 B 项缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在投资回报问题；C 项公司制期货交易所的权力机构是股东大会；会员制期货交易所

10、的权力机构是会员大会。【知识模块】 期货交易所10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项审议批准财务预算和决算方案是股东大会行使的职权。【知识模块】 期货交易所11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人是董事会的职权之一。【知识模块】 期货交易所12 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项是经理的职权；D 项是董事会的职权。【知识模块】 期货交易所13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 会员制和公司制期货交易所不仅在设立时存在不同，在实际运行过程中也有明显的差别，主要表现为：设立的目的不同； 承担的法律责任不同；适用法律不尽相同；资金来源不

11、同。【知识模块】 期货交易所14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所三、判断是非题请判断下列各题正误。15 【正确答案】 B【试题解析】 同会员制期货交易所一样，公司制期货交易所也设有一些专业委员会，其作用和会员制的基本相同。【知识模块】 期货交易所16 【正确答案】 B【试题解析】 公司制交易所对场内交易承担担保责任，即对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。【知识模块】 期货交易所17 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所18 【正确答案】 B【试题解析】 公司制期货交易所的经理有组织实施公司年度经营计划和投资方案、拟定公司内部管理机构设置方案、拟定公司的基本

12、管理制度等权利。【知识模块】 期货交易所19 【正确答案】 B【试题解析】 公司制期货交易所的监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成。【知识模块】 期货交易所20 【正确答案】 B【试题解析】 监事会可以依照公司法有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。【知识模块】 期货交易所21 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所22 【正确答案】 B【试题解析】 会员制交易所的资金来源于会员缴纳的资格费等，其每年的开支均从当年的盈利和会员每年上缴的年会费中取得，盈余部分不作为红利分给会员。【知识模块】 期货交易所23 【正确答案】 B【试题解析】 由于会员制期货交易所存在弊端，所以公司制已成为全球交易所发展的一个新方向。【知识模块】 期货交易所