[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷5及答案与解析.doc

1、期货交易管理条例练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )。（A）中国期货业协会（B）国务院期货监管管理机构派出机构（C）国务院期货监管管理机构（D）国务院商务主管部门2 期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。（A）中国期货业协会（B）国务院期货监督管理机构派出机构（C）国务院商务主管部门（D）国务院期货监督管理机构3 国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）20 个工作日4 期货公司

2、办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是( )。（A）终止境内分支机构（B）变更住所（C）终止境外期货类经营机构（D）变更法定代表人5 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。（A）与客户签订书面合同（B）要求客户在风险说明书上签字确认（C）首先向客户出示风险说明书（D）要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令6 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。（A）作为其他违约客户的破产财产，清偿债务（B）补充期货交易所结算资金的流动性（C）为客户交存保证金，支付税款（D）弥补期货公司的亏损7 下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。（A）期货交

3、易所（B）期货公司（C）非期货公司结算会员（D）期货保证金安全存管监控机构8 下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。（A）客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理（B）期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算（C）期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户（D）期货交易所实行当日无负债结算制度二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 期货交易管理条例的调整范围包括( )。（A）金融期货合约交易及其相关活动（B）商品期货合约交易及其相关活动（C）期权合约交易及其相关活动（D）权证交易及其相关活动10 从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( )（A）公开原则

4、（B）公平原则（C）公正原则（D）诚实信用原则11 根据期货交易管理条例，期货交易应当在( )进行。（A）国务院期货监督管理机构批准的交易场所（B）中国人民银行批准的交易场所（C）商务部批准的交易场所（D）依法设立的期货交易所12 根据期货交易管理条例，下列表述正确的是( )。（A）实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成（B）结算会员的结算业务资格由期货交易所批准（C）期货交易所应当实行会员分级结算制度（D）期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织13 期货交易所应当履行的职责有( )。（A）提供交易的场所、设施和服务（B）组织并监督交

5、易、结算和交割（C）保证合约的履行（D）按照章程和交易规则对会员进行监督管理14 期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。（A）解散（B）终止合约（C）取消交易品种（D）修改交易规则15 下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。（A）货币出资的比例不得低于 85%（B）股东应当以货币财产出资（C）注册资本最低限额为人民币 3000 万元（D）注册资金应当是实缴资金三、判断是非题请判断下列各题正误。16 期货交易管理条例除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。( )（A）正确（B）错误17 期货从业人员在执

6、业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则，维护期货交易各方的合法权益。( )（A）正确（B）错误18 根据期货交易管理条例的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。( )（A）正确（B）错误19 根据期货交易管理条例，期货交易所的管理办法由国务院制定。( )（A）正确（B）错误20 根据期货交易管理条例，客户的交易指令应当明确、全面。( )（A）正确（B）错误21 在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。21 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为

7、 1 亿元，拟以 7500 万元人民币以及经评估作价为 2500 万元抵债取得的对其他公司的股权出资。22 拟设立的全资期货公司为( )。（A）证券公司的分支机构，属于金融机构（B）证券公司的子公司，属于金融机构（C）证券公司的分支机构，不属于金融机构（D）证券公司的子公司，不属于金融机构23 下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是( )。（A）方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额（B）方案不符合规定，货币出资比例过低（C）方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币财产（D）方案不符合规定，必须全部为货币出资24 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以

8、有价证券充抵保证金，可以充抵期货保证金的是( )。（A）可转换公司债券（B）经期货交易所认定的标准仓单（C）企业债券（D）国债25 根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是( )。（A）由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权（B）期货公司先以该客户的保证金承担违约责任（C）客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任（D）期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权26 某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得 20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的

9、做法违犯了( )规定。（A）在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险（B）不得向客户做获利保证（C）不按规定向客户出示风险说明书（D）有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为27 甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60 手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了( )规定。（A）禁止泄露内幕信息（B）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令（C）未经委托擅自交易（D）禁止内幕交易期货交易管理条例练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有

10、 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三) 上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所；(五) 合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项

11、。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第十六条第三款规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式； (三)变更业务范围； (四)变更注册资本；( 五)变更 5%以上的股权；(六 )设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他

12、事项。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。D 项，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。证券公司不得代客户下达交易指令。【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、

13、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询

14、并妥善处理自己的交易持仓。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货交易管理条例第四条规定，期货

15、交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货交易管理条例第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。【知识模块】 期货交

16、易管理条例13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十条第一款规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二) 设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四) 保证合约的履行；(五) 按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十三条第一款规定，期货交易所办理

17、下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三) 上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所；(五) 合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十六条第一款第一项规定，注册资本最低限额为人民币 3000 万元。第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比

18、例不得低于 85%。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第四条第一款

19、规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七条第二款规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 A【试题解析】 期

20、货交易管理条例第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。【知识模块】 期货交易管理条例四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。本题中，

21、期货公司由证券公司全资投资，根据规定，应当具有独立法人资格，因此期货公司是子公司。该办法第十五条规定，期货公司是依照公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。因此拟设立的全资期货公司属于金融机构。【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货交易管理条例第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币 3000 万元。同条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公

22、司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。本题中，货币出资的比例仅为 75%，而且评估作价为 2500 万元对其他公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”。【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第四十条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公

23、司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。【知识模块】 期货交易管理条例