[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷8及答案与解析.doc

1、期货交易管理条例练习试卷 8 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。（A）期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务（B）期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务（C）期货公司业务实行许可制度（D）期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务2 期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。（A）变更业务范围（B）变更注册资本（C）设立境内分支机构（D）变更公司形式3 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，

2、期货业务许可证将被注销。（A）1（B） 2（C） 3（D）44 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。（A）在期货交易所进行期货交易的，应当是客户（B）客户可以通过电话向期货公司下达交易指令（C）期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令（D）客户的交易指令应当明确，全面5 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示( )。（A）营业执照（B）授权委托书（C）责任自负承诺书（D）风险说明书6 下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。（A）中国证监会派出机构的工作人员（B）某市商务局（C）某高校教授（D）证券市场禁止进入者7 期货交易所不得公

3、布上市品种期货合约的( )。（A）成交量（B）最高价与最低价（C）价格预测信息（D）成交价8 期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于( )。（A）会员（B）客户（C）期货交易所（D）期货保证金安全存管监控机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有( )。（A）期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行（B）不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用(期货交易管理条例)（C）禁止变相期货交易（D）禁止中远期现货交易10 国务院期货监督管理机构派出

4、机构履行监督管理职责的依据有( )。（A）期货交易所的授权（B）国务院期货监督管理机构的授权（C）中国期货业协会的授权（D）期货交易管理条例的有关规定11 根据期货交易管理条例，期货交易所会员可以是( )。（A）在中华人民共和国境内登记注册的企业法人（B）在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织（C）境外大型期货公司（D）中华人民共和国公民12 根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。（A）6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人（B） 5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理（C） 3 年内因违纪行为被撤销资格的律师（D）4 年内因违法行为被解除职务的

5、证券公司董事长13 期货交易所不得( ) 业务。（A）直接或间接参与期货交易（B）从事信托投资（C）从事股票投资（D）从事非自用不动产投资14 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )。（A）保证金制度（B）当日无负债结算制度（C）风险准备制度（D）持仓限制和大户持仓报告制度15 根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )（A）个别客户利用非法手段牟取不当利益（B）个别客户出现重大穿仓（C）发生不可抗拒的突发事件（D）在交易中发生操纵期货交易价格的行为三、判断是非题请判断下列各题正误。16 期货市场异

6、常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。( )（A）正确（B）错误17 期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。( )（A）正确（B）错误18 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )（A）正确（B）错误19 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。( )（A）正确（B）错误20 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限额。( )（A）正确（B）错误21 禁止期货公司从事境外

7、期货交易。( )（A）正确（B）错误期货交易管理条例练习试卷 8 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变

8、更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二) 成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定

9、的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 A【试题解析】 A 项，期货交易管理条例第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期

10、货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三) 证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五) 国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十八条第一款规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 A【试

11、题解析】 期货交易管理条例第二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统

12、一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见期货交易管理条例第八条第一款规定。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第九条规定，有公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，

13、自被解除职务之日起未逾 5 年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十一条第一款规定，期货交易所应

14、当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四) 持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六 )国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十二条第一款和第二款规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三) 限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。前款所称异常

15、情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十二条第三款规定，异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十三条第一款第一项规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第十四条规定。【知识模块】 期货交易管

16、理条例19 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十五条第二款规定，未经国务院期货监督管理机关批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实现许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。【知识模块】 期货交易管理条例